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《中国人民大学》 2005年
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家族理性与家族企业

李东  
【摘要】:家族企业在世界范围内普遍存在的事实,正日益引起经济学、管理学、社会学等领域学者的极大关注。改革开放二十多年来,中国的家族企业呈现出蓬勃发展的强劲势头,但同时也面临着许多困惑和发展障碍。 本文在较全面系统地回顾、分析了国内外学者对家族企业,尤其是对中国家族企业的研究现状后发现,目前关于家族企业的研究存在着几个方面的缺陷:一是绝大多数研究者,在研究家族企业的问题时,主要是借助西方经济学的企业理论。而影响中国家族企业存在与发展的特殊的社会文化传统与制度背景,决定了中国家族企业所面临的许多问题,无法套用西方经济学的企业理论予以合理解释;二是对家族企业所进行的包括经济学、社会学、管理学等角度的考察和研究缺乏一个合理统一的逻辑基础。这一点主要体现在研究中所运用的方法论与概念体系方面;三是在研究中国家族企业的问题时,虽然清楚地认识到了中国社会传统文化的特殊因素,如家族主义、血缘网络观念等对家族企业发展的深刻影响,但对于如何将这些因素转换为经济学的观念及概念,进而对家族企业的这类问题给出合理的经济学解释却明显缺乏深入的探讨,致使这一角度的分析仅停留在表象上;四是对涉及家族企业的一些关键问题,如产权、所有权、职业经理人、信任等等的研究,未能从中国与西方两种社会不同的文化传统在这些基本观念问题上的差异方面进行历史的分析研究,并从中寻找产生这种差异的根本原因,使得对这类问题的研究难以跳出西方经济学企业理论的框架,进而对中国家族企业所面临的这类问题做出令人满意的解答;五是对中国家族企业的研究缺乏法律角度的考察。中国家族企业中所存在的“轻契约”、“产权不清”等问题,其产生的最重要的原因在于中国社会与西方社会完全不同的“法制”传统。中国社会几千年来特殊的“宗法”传统对现代中国家族企业的影响依然十分强烈。对此不予以深入的研究,也无法全面、深刻、合理的解答中国家族企业所面临的这类问题。 本文认为,家族企业研究中所表现出的上述缺陷,从经济学的角度说,其根本的原因在于西方经济学的前提假设——“个人理性”存在重大缺陷,并且,绝大多数研究者,尤其是经济学领域的研究者,在借助西方企业理论研究家族企业的过程中,由于只是简单机械地套用西方经济学企业理论的观念、方法与概念体系,从而导致无法对中国家族企业的实际问题做出合理解释。 “个人理性”假设是西方经济学最基本的假设。自亚当·斯密以来,“个人理性” 就一直被西方主流经济学作为经济学的第一假设。但这个假设由于将人的“利己”天性绝对化,因而过于抽象。西方经济学家也意识到了“个人理性” 家族理性与家族企业 4 假设的缺陷,并做出了种种修正,如用“个人的有限理性”代替“个人的完全 理性”,用“效用最大化”代替“利益极大化”等等,但由于始终不放弃“个人 理性”这一理论假设,因而,不仅无法从根本上解决“群体之中理性的个体之 间如何协调的问题”,也无法解决由于个人追求单纯的经济利益所产生的经济伦 理与道德问题,同时,更无法解释家族企业,尤其是中国的家族企业中出现的 许多问题。“个人理性”假设的缺陷,还体现在其逻辑基点是个人“利己”与“利 他”动机的二元分离。这导致建立在其基础上的理论逻辑不能兼容个人的“利 己”与“利他”两种理性,更无法解释“血缘”在经济行为中的作用。 在研究家族企业的问题时,简单的套用西方企业理论,就等于不加分析地 接受了其理论得以建立的基础假设。而这样做的结果只能是愈加远离对家族企 业本质的认识。 本文在对家族及家族企业进行了社会学、管理学、法学和经济学等多学科 角度的分析考察后发现:在研究家族企业的问题时,事实上存在着东西方两种 社会不同观念体系的差异。这种差异决定了,不应该完全套用西方经济学企业 理论的假设、观念及概念体系去研究中国的家族企业。以往的研究,之所以难 以进入到更深刻的理论层面,最重要的原因之一就在于,对这种根本性差异缺 乏必要的对比研究。比如,在产权问题上,西方强调个人所有,东方强调家族 所有;在利益取向上,西方强调个人利益,东方强调家族利益;在信任机制上, 西方强调契约法律,东方强调血缘关系;在行为方式上,西方强调个人竞争, 东方强调中庸和谐;在企业理论的前提假设上,西方是个人理性,而东方却没 有相应的理性假设。 从这种差异对比中不难看出:在研究中国的家族企业时, 前提假设的缺失是难以形成逻辑基础统一的理论的根本。为此,我们提出“家 族理性”的概念作为替代“个人理性”假设的、研究家族企业的前提假设。 本文根据马克思主义的历史唯物主义与辩证唯物主义的思想原则,运用历 史与逻辑相统一的方法,并辅之以数学工具,对“家族理性”的概念进行了系 统的论证。 对“家族理性”的论证,首先是从对“理性”概念的考察分析开始。由于 “理性”一般指的是一种“思维形式或思维活动”、“逻辑思考”及“方法”,因 此,不同的思维传统就自然会形成不同的理性表现形式。 西方社会的主要思维传统是以“个人”为出发点的个人主义传统,其“理 性表现”自然是“个人理性”。这种“个人理性”的内在本质所倡导的是追
【学位授予单位】:中国人民大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:F276.5

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前2条
1 张莉;;中欧家族企业特点的跨文化比较[J];China's Foreign Trade;2012年06期
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中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 王永东;中国家族企业控制权代际传承研究[D];辽宁大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前5条
1 方玲玉;家族理性视角下家族企业治理结构与发展路径研究[D];湘潭大学;2010年
2 杨睿;我不只是接班人——家族企业继承人对企业传承发展影响的个案研究[D];西南大学;2011年
3 胡舒华;中国家族企业的国际化研究[D];哈尔滨工业大学;2006年
4 袁振甫;论家族制私营企业向现代公司制度的演进[D];兰州大学;2008年
5 吴改;家族控制的上市公司的技术效率的实证研究[D];中南大学;2007年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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9 李新春;信任、忠诚与家族主义困境[J];管理世界;2002年06期
10 李新春;经理人市场失灵与家族企业治理[J];管理世界;2003年04期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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10 曾祥飞;林钟高;;家族企业内部控制治理机制选择[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2011年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 李怀;赵万里;;“制度人”假说[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
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5 王春秀;;家族企业控制权安排对职业经理人行为及经营绩效影响的实证研究[A];第十三届中国管理科学学术年会论文集[C];2011年
6 赵士辉;;简论加强道德的组织评价[A];“人文奥运与和谐社会”论坛文集[C];2006年
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8 欧阳国华;;POWER及其比较优势规律:行为和制度产生的微观机理分析——基于量子力学的行为经济学诠释[A];中国制度经济学年会论文集[C];2006年
9 孟艳丽;李建德;;家族企业定义探析[A];中国制度经济学年会论文集[C];2006年
10 罗天强;李晓乐;;论消费者对技术的社会责任[A];“科技高速发展对伦理道德底线的冲击及其化解”主题学术研讨会论文集[C];2007年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 李卫东;大学内部重点建设[D];华东师范大学;2010年
2 龙晓枫;消费者规范理性研究[D];华中科技大学;2010年
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5 王强;马克思主义环境利益思想研究[D];东北师范大学;2010年
6 刘宇;从臣民到公民[D];南开大学;2010年
7 刘自学;论政治哲学范式的演进[D];南开大学;2010年
8 张子峰;公司治理对企业R&D投入的影响研究[D];南开大学;2010年
9 孙经国;从理想性政治哲学到现实性政治哲学[D];南开大学;2010年
10 蒋润婷;行政法视阈下的行政参与权研究[D];南开大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 余晓玲;以农地为依托构建农村养老保障制度研究[D];华中农业大学;2010年
2 吴薇;鄱阳湖区域水资源可持续发展法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
3 朱汉明;基于农民权益的植物新品种保护法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
4 刘金华;期待权研究[D];华东政法大学;2010年
5 杨锋;人格权请求权制度研究[D];华东政法大学;2010年
6 杨小强;对我国资格刑的分析与思考[D];华东政法大学;2010年
7 赵军;组织、领导传销活动罪研究[D];华东政法大学;2010年
8 方索琴;家族企业金字塔式持股结构与资本结构的选择[D];大连理工大学;2010年
9 史泽远;家族企业公司治理的案例研究[D];大连理工大学;2010年
10 姜洋;家族企业可持续发展研究[D];辽宁工程技术大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 林艳琴;丁清光;;完善私营企业财产权利的法理念[J];安徽大学学报;2006年01期
2 王思斌;经济体制改革对农村社会关系的影响[J];北京大学学报(哲学社会科学版);1987年03期
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6 李欲晓;中国家族企业的制度分析[J];北京师范大学学报(社会科学版);2003年04期
7 王庆喜;企业资源与企业成长[J];商业研究;2004年15期
8 焦兵;;中国家族企业的制度环境约束与演进路径选择[J];商业研究;2006年05期
9 王松青;;民营企业家培养问题刍议[J];沧桑;2006年01期
10 王志明,顾海英;家族企业成长与治理结构的变迁[J];财经科学;2004年05期
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 张强;中国家族企业的用人模式[D];西南财经大学;2002年
2 朱平辉;企业家行为的博弈分析[D];厦门大学;2002年
3 钟永平;华人家族企业管理模式及其文化基础研究[D];暨南大学;2003年
4 刘平青;转轨期中国家族企业研究[D];华中农业大学;2003年
5 吴斌;家族企业理论与当代中国家族企业成长研究[D];复旦大学;2003年
6 肖艳;家族企业的制度结构研究[D];复旦大学;2003年
7 范忠宝;中国家族企业论[D];东北财经大学;2003年
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9 余立智;家族企业的成长机理与变迁路径[D];浙江大学;2004年
10 周立新;转轨时期中国家族企业组织演进研究[D];重庆大学;2004年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 朱好好;信任、交易费用与中国家族企业治理机制[D];浙江大学;2004年
2 陈斌;家族企业的内部信任研究及解决思路[D];武汉大学;2004年
3 常梅;论私有企业的内部治理[D];中国政法大学;2005年
4 刘美琼;我国私募基金法律规制研究[D];北方工业大学;2006年
5 冯蕊;法律视角下我国家族企业公司化治理研究[D];中国政法大学;2006年
6 胡万蓉;家族企业治理结构与成长研究[D];东南大学;2006年
7 郭瑞军;家族企业代际传承关键问题研究[D];南京航空航天大学;2006年
8 姚蕾;家族企业代际传承问题研究[D];东北财经大学;2007年
9 刘彦勇;关系契约与家族企业治理[D];东北财经大学;2007年
10 邓擎;我国家族企业治理结构研究[D];华中师范大学;2008年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 刘进环;;家族企业内部公司治理结构问题研究[J];中国集体经济;2012年15期
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 徐萌娜;股权分置改革对民营上市公司大股东控制权的影响研究[D];浙江大学;2011年
2 江三良;民营企业创生的地区差异研究[D];安徽大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前8条
1 郑敏;我国家族企业代际传承之子承父业模式研究[D];湘潭大学;2010年
2 范艳红;我国家族企业控制权传承问题研究[D];西南财经大学;2011年
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4 郑红霞;A大型物流企业指标式管理探讨[D];西南财经大学;2007年
5 郭婷;民营企业国际化经营的内部影响因素实证研究[D];苏州大学;2010年
6 龚掘;“信任”视角下的企业社会资本研究[D];西南大学;2012年
7 张卫良;家族企业创业导向的传承研究[D];浙江师范大学;2012年
8 冯承介;中国家族企业传承问题及对策研究[D];华侨大学;2012年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张震;论当代中国私营企业家族化的伦理动因[J];道德与文明;2003年01期
2 庞道满,胡军;东南亚及海外华人家族企业特征浅析[J];东南亚研究;1998年02期
3 张维迎;产权、政府与信誉[J];读书;2001年06期
4 刘小玄,韩朝华;中国的古典企业模式:企业家的企业——江苏阳光集团案例研究[J];管理世界;1999年06期
5 储小平;职业经理与家族企业的成长[J];管理世界;2002年04期
6 李新春;信任、忠诚与家族主义困境[J];管理世界;2002年06期
7 李新春;经理人市场失灵与家族企业治理[J];管理世界;2003年04期
8 丁栋虹;经济的主体与主体的经济学──从“经济人”看经济学与经济的发展[J];江苏社会科学;1995年06期
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10 德怀特·帕金斯,路平;中国正在完成向市场的过渡[J];经济社会体制比较;2002年04期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 方玲玉;;家族理性视角下家族企业内涵及特点谈[J];湖南行政学院学报;2010年03期
2 何恒;;基于“家族理性”的家族企业公司治理分析[J];黑龙江对外经贸;2009年05期
3 李东;;经济责任:个人理性与家族理性的不同理解[J];自然辩证法研究;2006年02期
4 潘必胜;乡镇企业中的家族经营问题——兼论家族企业在中国的历史命运[J];中国农村观察;1998年01期
5 周长聚;浅析中华文化与家族企业的发展特点[J];上海企业;1999年12期
6 王京安,欧晓明;重新认识家族经营[J];重庆商学院学报;2002年04期
7 潘峰,韩宏明;民营企业家族化现状及利弊分析[J];计划与市场;2002年10期
8 徐泰玲;家族企业创新思考[J];南京社会科学;2002年S1期
9 曹祥涛,郭熙保;社会资本与我国家族企业的发展[J];武汉大学学报(社会科学版);2003年02期
10 谷峰,由建勋;家族企业优化治理结构的策略[J];乡镇企业研究;2004年02期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 梁磊;杨鲲鹏;邢欣;;家族企业组织演进的进化博弈模型[A];管理科学与系统科学研究新进展——第7届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集[C];2003年
2 张建民;任玲;;改革单一按资分配制度是家族企业实施人才战略的突破口——兼论按要素分配是家族企业实现可持续发展的基础[A];中国社会科学院第三届中国经济论坛论文集(下)[C];2007年
3 韩晓舟;万国强;;辽宁家族企业公司治理现状分析[A];第八届沈阳科学学术年会论文集[C];2011年
4 江金锁;;审计意见影响上市家族企业的银行贷款吗?[A];中国会计学会财务成本分会2011年年会暨第二十四次理论研讨会论文集[C];2011年
5 黎文靖;黄琼宇;程敏英;魏明海;;家族企业的政治关联如何影响盈余质量?——来自中国家族企业的证据[A];中国会计学会2011学术年会论文集[C];2011年
6 辛金国;;家族企业治理结构对代理成本的影响研究——基于上市家族企业数据的实证研究[A];中国会计学会审计专业委员会2010年学术年会论文集[C];2010年
7 史煜筠;;家族企业社会资本传承和传承绩效关系研究[A];第五届(2010)中国管理学年会——创业与中小企业管理分会场论文集[C];2010年
8 夏春玉;王鑫文;;论我国中小家族企业的三项修炼[A];中国中小企业改革与发展研讨会暨中国企业管理研究会2001年年会论文集[C];2001年
9 徐志刚;;职业经理人的剑,总在无奈中归鞘![A];2007年度中国汽车摩托车配件用品行业年度报告[C];2008年
10 徐志刚;;职业经理人的剑,总在无奈中归鞘![A];21世纪中国汽配市场论文集(四)[C];2007年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 田野;李秀娟:家业常青靠超越家族情理[N];第一财经日报;2008年
2 本报记者 边长勇;大午集团变革:家族企业推行选举制度[N];第一财经日报;2008年
3 中山大学教授、中国家族企业研究中心主任 李新春 本报记者 江海波;如何调试家业与企业?[N];中国经营报;2011年
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7 方成;西方家族企业仍有价值[N];计算机世界;2001年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 李东;家族理性与家族企业[D];中国人民大学;2005年
2 王晓婷;基于家庭视角的家族企业传承研究[D];浙江大学;2010年
3 叶素文;基于信任的家族企业职业经理人制度设计研究[D];西南交通大学;2012年
4 刁建东;乡镇家族企业可持续发展战略研究[D];中国海洋大学;2011年
5 范烨;基于社会资本理论视角的家族企业治理研究[D];浙江大学;2009年
6 鲁莉劼;中国家族企业治理结构:基于静态和动态的分析视角[D];浙江大学;2010年
7 陈淑娟;东方管理视角下中国家族企业接班传承研究[D];复旦大学;2011年
8 黄启安;中国家族企业制度变迁的研究[D];首都经济贸易大学;2011年
9 姚清铁;信任与家族企业代际传承关系研究:国际比较与历史经验[D];上海社会科学院;2010年
10 张华志;第二家庭—家族企业的人类学研究[D];中央民族大学;2003年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 郑洪;基于中国传统文化的家族企业信任扩展研究[D];广西工学院;2010年
2 沈纯;家族企业治理结构演变的实证研究[D];华东理工大学;2011年
3 陈哲;中国家族企业的股票风险特征研究[D];北京交通大学;2011年
4 帅文;文化对家族企业治理的影响[D];广东商学院;2011年
5 张海丽;家族企业人际公民行为的影响因素及管理策略[D];暨南大学;2011年
6 王海霞;基于投融资效率的家族企业治理结构研究[D];河北大学;2010年
7 高全乐;我国家族企业传承问题研究[D];河北大学;2010年
8 黄胜涛;中小家族企业转型研究[D];复旦大学;2010年
9 刘丽娜;河北省家族企业产权制度研究[D];河北师范大学;2011年
10 鲍士迪;家族企业发展研究[D];重庆大学;2001年
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