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《清华大学》 2010年
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中国PPP项目风险公平分担

柯永建  
【摘要】:PPP(公私合营,Public-Private Partnership)模式能够减轻政府财政压力、满足公共基础设施建设和提高投资管理效率。但政府和投资企业在风险分担和收益分配等方面要求不同,谈判过程旷日持久。很多时候某一方由于双方地位的不平等和对项目建设的紧迫性等原因被迫接受对方要求,却在实施中因为承诺不能兑现或发生其它风险而出现争议,以至国内目前只有少量PPP项目能正常运行。在基础设施建设压力巨大的中国,因此迫切需要建立一套合理的PPP项目风险公平分担机制,以提高私营资本投资基础设施建设的效率。 论文首先通过文献综述和案例分析等方式,识别出分担不明确但值得探讨的符合中国特定环境的重要风险作为研究对象。最终确定的风险共有37个,包括14个国家级风险、7个市场级风险和16个项目级风险,涵盖了中国以往失败PPP项目中导致项目损失的重要风险、以往关于中国PPP项目风险研究中风险分担不明确的风险和现有可参考的风险分担方案中分担不统一的风险。 论文其次通过两轮的德尔菲调研,调查中国PPP项目风险的重要性和合理分担。结果表明,所选取风险的危害程度要比发生概率大得多,国家级风险和市场级风险的重要性要比项目级风险大得多,可以说明中国正处于PPP发展的阶段,相关的法律和经济体制都尚未成熟。此外,国家级风险偏向于由政府承担,市场级风险偏向于双方共担,而项目级风险偏向于私营部门承担。 论文最后通过面对面访谈,搜集了以往38个PPP项目的实际风险分担,并将其与德尔菲调研所得风险分担偏好进行对比分析。结果表明实际案例的风险分担与分担偏好的差异度和项目成功度之间具有显著性的相关性,差异度越小,项目成功度则越大,一定程度上可以证明风险偏好的合理性和公平性。通过对比分析所有行业和单一行业的实际风险分担和风险分担偏好,得出了一般情况和具体行业的合理风险公平分担建议。通过对比分析单一项目的实际风险分担和风险分担偏好,识别了实际操作中影响风险分担的具体准则/因素,在此基础上构造了一个风险分担调整机制。此外,为了提高结论的可应用性,论文提出了风险公平分担的合同组织建议。
【学位授予单位】:清华大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F224;F282

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前2条
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中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 万欣;我国绿色建筑项目风险评估与分担研究[D];华侨大学;2011年
2 徐丹妮;基于项目类型和主体差异的PPP基建项目风险识别与评估[D];浙江大学;2012年
3 李双喜;伙伴关系模式下的公路建设项目风险分配研究[D];长沙理工大学;2012年
4 万伟;二手房交易过程中的交易成本研究[D];华中师范大学;2012年
【参考文献】
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中国重要会议论文全文数据库 前1条
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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6 左廷亮;BOT项目公司的股东结构选择及股东行为特征研究[D];西南交通大学;2011年
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8 何伟怡;公共项目绩效改善路径:LCC推广促进机制研究[D];天津大学;2010年
9 甘琳;PPP模式在农村水利基础设施建设中的应用研究[D];重庆大学;2011年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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7 李胜杰;利益相关者视角下BOT项目的风险分担问题研究[D];长沙理工大学;2010年
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10 张顺喜;疏浚工程承包项目风险管理研究[D];中国海洋大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 杜亚灵;尹贻林;;基于模糊逻辑的公共项目风险分配模型[J];北京理工大学学报(社会科学版);2008年03期
2 万礼锋;尹贻林;柯洪;;建筑业伙伴关系模式及其制度规制研究[J];北京理工大学学报(社会科学版);2010年06期
3 郑思齐;刘洪玉;;房地产市场有效性研究——以北京和上海为例[J];商业研究;2006年07期
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 孙长松;交易成本视角的铁路客运制度研究[D];北京交通大学;2011年
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7 黄献明;绿色建筑的生态经济优化问题研究[D];清华大学;2006年
8 谢建豪;住房价格波动影响因素分析与调控研究[D];华中农业大学;2007年
9 姜保平;我国工程建设领域Partnering模式研究[D];同济大学;2008年
10 高云莉;工程项目集成风险管理理论与方法研究[D];大连理工大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 徐平平;农地城市流转的交易成本研究[D];华中农业大学;2010年
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【二级参考文献】
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1 王晓刚;交通PFI模式的风险分担机制研究[D];西南交通大学;2004年
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1 王程;王大为;;我国廉租房PPP模式风险分担分析——基于马科维茨模型[J];知识经济;2010年21期
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5 袁宏伟;张淑芳;;基于无线模块的移动终端的研究[A];中国航海学会通信导航专业委员会2005年学术年会论文集[C];2005年
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7 张军;;一种远距离高精度时间比对和计量方法的测试研究[A];2005年全国时间频率学术交流会文集[C];2005年
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9 阎东升;何彬;王磐石;;风险分担与企业理论[A];管理科学与系统科学进展——全国青年管理科学与系统科学论文集(第4卷)[C];1997年
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8 记者 金辉;孟春:PPP模式可以解决保障房融资难题[N];经济参考报;2011年
9 叶梓;PPP:解读与衡量经济发展的新视角[N];消费日报;2011年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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2 何涛;基于PPP模式的交通基础设施项目风险分担合理化研究[D];天津大学;2011年
3 赖丹馨;基于合约理论的公私合作制(PPP)研究[D];上海交通大学;2011年
4 甘琳;PPP模式在农村水利基础设施建设中的应用研究[D];重庆大学;2011年
5 Deus Mwita;坦桑尼亚住房项目的PPP模式建模研究[D];大连海事大学;2012年
6 陈帆;基于契约关系的PPP项目治理机制研究[D];中南大学;2010年
7 侯丽;风险条件下收费公路PPP项目特许定价研究[D];昆明理工大学;2012年
8 姚鹏程;不确定环境下的高速公路PPP项目定价问题研究[D];昆明理工大学;2011年
9 张达崴;基于高精度从头计算法的PPP参数化方案研究[D];南京大学;2010年
10 杜泽超;基于PPP视角的中国大型体育场馆建管体系研究[D];天津大学;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 刘翠;公路建设PPP模式风险分担关系研究[D];西华大学;2010年
2 张秋菊;基础设施项目PPP模式的风险分担研究[D];重庆大学;2011年
3 杨笑寒;PPP模式下高速公路私营资本风险研究[D];长沙理工大学;2010年
4 乔雅琳;我国高铁项目PPP融资风险管理研究[D];浙江大学;2011年
5 沈洁;城市基础设施建设PPP模式风险实证研究[D];浙江工商大学;2011年
6 林媛;外包类PPP项目风险分担模型研究[D];南京航空航天大学;2011年
7 廖诗娜;PPP项目融资金融风险管理研究[D];重庆大学;2010年
8 盛雪艳;基于PPP模式的城市轨道交通项目风险管理研究[D];青岛理工大学;2010年
9 杨正;城市轨道交通PPP建设模式风险分担研究[D];天津大学;2011年
10 潘高;我国医药卫生领域PPP应用研究[D];重庆大学;2011年
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