收藏本站
《清华大学》 2005年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

控制股东义务法律制度研究

邓小明  
【摘要】:股东平等是公司法的一项基本原则,也是各国公司法的重要价值目标之一。股东地位平等可分为形式意义上的平等和实质意义上的平等,追求实质意义上的平等,即确保所有股东都能真实地享有法律所规定的权利,是现代公司法区别于传统公司法的一个重要特征。在公司中存在控制股东的情况,控制股东滥用控制权,侵害中小股东利益是破坏股东平等原则的重要来源。有鉴于此,各国公司法都致力于通过判例学说来向控制股东施加针对公司和中小股东的诚信义务,要求控制股东在行使控制权时,不得仅仅为自己取得利益,或者以中小股东的利益受损为代价来获取利益。虽然我国实行公司制的时间还不长,但由于特殊的国情,控制股东在我国公司中,特别是上市公司中是普通存在的现象,而我国的公司法是以“公司所有与公司控制相分离”为理念基础的,按照这种理念,公司的控制权实际掌握在并不拥有公司重要股权的以董事会为代表的管理层手中,侵害中小股东利益的主要对象也就是董事会,因此公司法把规制重点放在董事会上,力图通过加强对董事的义务规定来保护中小股东的利益。但经济学家对现代各国公司股权结构的研究表明,“两权分离”的公司并不普遍,公司仍然控制在控制股东手中,对控制股东滥用控制权的规制应该成为公司法的重点。 对控制股东施加针对中小股东的诚信义务,在一定程度上限制了控制股东管理公司的自由权,但这并不意味着这种诚信义务规定就与效率原则相违背。事实上,控制股东诚信义务规定所反对的并不是控制股东的所有利己行为,它所反对的是控制股东所从事的并不增加社会总价值,只是通过控制权滥用将本属于全体股东的价值转移至自己的交易,而这本来就应该是促进效率原则的应有之义,本文所阐述的利益冲突交易、挤出合并交易、控制权出售交易都具有这个特点,法律一方面是允许这些交易的进行,另一方面也要求控制股东承担一定的义务来保护中小股东的利益。有限公司由于其特殊性,中小股东受到控制股东损害的危险性更大,需要法律提供特别的保护。
【学位授予单位】:清华大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:D912.29

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前2条
1 陈华荣;钱松青;陈峻;;浅析新《公司法》对于有限责任公司股权执行的相关规定[J];法制与社会;2007年07期
2 宋智慧;;股东平等原则与资本多数决的矫治[J];河北法学;2011年06期
中国博士学位论文全文数据库 前3条
1 王志鹏;上市公司控制权的法律规制[D];吉林大学;2012年
2 宋智慧;资本多数决:异化与回归[D];吉林大学;2008年
3 郑杲娉;中国上市公司大股东兼任高管的影响因素与经济后果分析[D];清华大学;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 任学忠;论控制股东滥用权利之法律规制[D];华东政法大学;2010年
2 周华锋;论控制股东的信义义务及违信责任[D];吉林大学;2011年
3 李昕泉;公司控制权转让中控制股东的义务研究[D];中国政法大学;2011年
4 马晓三;中小股东权益保护法律问题研究[D];华东政法大学;2011年
5 陈浩;论控制股东对公司控制权的正当行使[D];华东政法大学;2011年
6 康隆泰;股份有限公司控制股东之义务研究[D];复旦大学;2011年
7 刘忠成;论控制股东的诚信义务[D];烟台大学;2007年
8 黄果;公司集团控制者的控制机制问题研究[D];暨南大学;2007年
9 崔献;论上市公司控制股东关联交易中的诚信义务[D];北京交通大学;2008年
10 甘国露;论股份公司控制股东的义务[D];延边大学;2010年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 郭富青;公司收购中目标公司控股股东的诚信义务探析[J];法律科学.西北政法学院学报;2004年03期
2 冯果;论控制股的转让[J];法律科学.西北政法学院学报;1999年03期
3 齐树洁,陈文清;德国公司治理改革的新动向[J];福建政法管理干部学院学报;2003年03期
4 甘培忠;有限责任公司小股东利益保护的法学思考——从诉讼视角考察[J];法商研究;2002年06期
5 王保树,杨继;论股份公司控制股东的义务与责任[J];法学;2002年02期
6 周凯军;论资本多数决及其限制──为了少数股股东的利益[J];河北法学;2000年01期
7 朱慈蕴;资本多数决原则与控制股东的诚信义务[J];法学研究;2004年04期
8 张远忠;论少数股东权的法律保护[J];山东法学;1998年02期
9 蔡立东;公司治理中的“多数派暴政”问题[J];法制与社会发展;2003年05期
10 陈瑞华;程序正义论——从刑事审判角度的分析[J];中外法学;1997年02期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 王亚明;黄健;;民事执行裁决权配置略论[J];阿坝师范高等专科学校学报;2009年04期
2 王亚明;;房产新政案件裁判新探[J];阿坝师范高等专科学校学报;2011年04期
3 尹春丽;;论中国法制发展的战略选择[J];安徽大学法律评论;2001年00期
4 吕斌;;执行难的法律思考及解决建议——建立我国法人人格否认制度和设立拖欠巨额债务不还罪是解决执行难的有效方法[J];安徽大学法律评论;2001年00期
5 王圣扬;孙世岗;;西方诉讼证明标准本土化的可行性研究[J];安徽大学法律评论;2001年00期
6 徐彪;;刑事侦查正当程序论——兼从效益观的角度进行分析[J];安徽大学法律评论;2001年00期
7 周世中;;西方法的合理性思想的演进[J];安徽大学法律评论;2002年02期
8 吴亚平;;论自然的属性及环境法的理念[J];安徽大学法律评论;2002年02期
9 翟继光;;经济法责任研究[J];安徽大学法律评论;2003年02期
10 沈乐平;;母子公司的构建——论公司收购的法律问题[J];安徽大学法律评论;2003年02期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 王景新;麻勇爱;詹静;;江南村落土地的产权分化与制度安排——基于诸葛古村落土地契约文书的研究[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
2 姚辉;;侵权法的中国化理论与实践——以侵权责任法的一般条款为视角[A];中国道路:理论与实践——第三届北京中青年社科理论人才“百人工程”学者论坛(2009)论文集[C];2009年
3 于兆波;;包容特征的法治基础与法治保障[A];北京精神:构建精神家园 提升文化软实力——第五届北京中青年社科理论人才“百人工程”学者论坛论文集[C];2011年
4 朱全景;;论检察机关贯彻公平正义的法治理念[A];第三届国家高级检察官论坛论文集[C];2007年
5 温辉;;论行政公诉的理论基石[A];第四届国家高级检察官论坛论文集[C];2008年
6 刘佑生;;司法官素养和职业培训[A];第四届国家高级检察官论坛论文集[C];2008年
7 杨迎泽;朱全景;;和谐社会、法律监督与检察官职业培训[A];第四届国家高级检察官论坛论文集[C];2008年
8 张黎明;杨国章;;从法秩序利益看检察权的正当性[A];第五届国家高级检察官论坛论文集[C];2009年
9 钱翠华;;知识产权民事审判权滥用的公平矫正——公正视野下法官品德对专利民事审判权的影响[A];专利法研究(2010)[C];2011年
10 袁雪;;无需法律的秩序——当代社会中非国家法存在的必要性与合理性探究[A];繁荣学术 服务龙江——黑龙江省第二届社会科学学术年会优秀论文集(上册)[C];2010年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
2 夏秀渊;拉丁美洲民法典的历史与现实[D];华东政法大学;2010年
3 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
4 丁茂中;反垄断法实施中的相关市场界定研究[D];华东政法大学;2010年
5 吴旅燕;论我国私有财产权的宪法保护[D];华东政法大学;2010年
6 吴晓晖;论宏观调控决策的法律调整[D];华东政法大学;2010年
7 张玉堂;边沁功利主义分析法学研究[D];华东政法大学;2010年
8 邓继好;程序正义理论在西方的历史演进[D];华东政法大学;2010年
9 黄挽澜;公司并购中的关联交易监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
10 徐子良;经济法司法实施之应用研究[D];华东政法大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 廉靖;基于社区发展的我国农村矛盾化解机制研究[D];华中农业大学;2010年
2 卞晓伟;新时期我国农村纠纷的多元化解决机制研究[D];华中农业大学;2010年
3 陈志科;我国农村集体土地征收法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
4 杜国宏;新农村建设背景下我国农业投资法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
5 胡小伟;我国农业遗传资源保护和利用法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
6 张丽;我国农村最低生活保障制度运行中的公正问题探讨[D];华中农业大学;2010年
7 郭倩;农村低保对象的社会支持研究[D];华中农业大学;2010年
8 张兵;我国农产品质量安全检验检测体系法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
9 于大伟;我国转基因种子市场规制法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
10 吴薇;鄱阳湖区域水资源可持续发展法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 胡智强;;公司控制权的法律透视[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2009年01期
2 何宗泽;试析国外股东提案权的有关规定及其对我国公司立法的启示[J];安徽农业大学学报(社科版);1998年04期
3 王钧;;中国上市公司的制度性利益冲突[J];北大法律评论;2001年01期
4 罗培新;;填补公司合同“缝隙”——司法介入公司运作的一个分析框架[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2007年01期
5 严存生;;差异和平等——兼论法律上的平等[J];北方法学;2011年03期
6 孙加瑞;股东提案权诉讼研究[J];北京化工大学学报(社会科学版);2001年03期
7 王志诚;关系企业之法律规范[J];比较法研究;1999年Z1期
8 陈小文;程序正义的哲学基础[J];比较法研究;2003年01期
9 任自力;;美国公司董事诚信义务研究[J];比较法研究;2007年02期
10 容缨;;论美国公司法上的商业判断规则[J];比较法研究;2008年02期
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 段亚林;论大股东股权滥用[D];中国社会科学院研究生院;2000年
2 毛政发;独立董事制度研究[D];中共中央党校;2003年
3 徐晓松;论公司资本监管[D];中国政法大学;2003年
4 金鑫;上市公司股权结构与公司治理[D];复旦大学;2003年
5 李华;中国上市公司股权结构及其优化研究[D];复旦大学;2003年
6 陈善昂;股份信用研究[D];厦门大学;2003年
7 郭鹰;小股东权益保护研究[D];浙江大学;2003年
8 金桩;中国上市公司资产重组绩效研究[D];华东师范大学;2004年
9 吴晓锋;公司并购中少数股东利益保护法律制度研究[D];西南政法大学;2005年
10 封文丽;中国上市公司治理体系构建研究[D];东北农业大学;2004年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 刘成;论英美公司法关于控制股东的义务[D];对外经济贸易大学;2001年
2 程海霞;论控股股东在上市公司关联交易中的角色与义务[D];中国政法大学;2002年
3 刘晓林;中小企业改制上市模式初探[D];西南财经大学;2002年
4 刘同战;论股份公司控制股东行为规制与弱势股东权利保护[D];西南政法大学;2003年
5 朴炳宽;支配股东忠实义务之研究[D];清华大学;2002年
6 刘泽海;中国上市公司关联交易法律问题研究[D];北方工业大学;2004年
7 段育阳;上市公司控制权转移过程小股东保护的法律问题[D];对外经济贸易大学;2004年
8 向玲;股份有限公司控制股东的诚信义务研究[D];华中师范大学;2004年
9 李元恒;论小股东权法律保护[D];吉林大学;2004年
10 李霞;我国上市公司关联交易的法律规制[D];西南政法大学;2004年
【二级引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 王恩山;我国企业对CPA审计的需求[D];东北财经大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前8条
1 周华锋;论控制股东的信义义务及违信责任[D];吉林大学;2011年
2 李昕泉;公司控制权转让中控制股东的义务研究[D];中国政法大学;2011年
3 周维巍;我国关联交易法律监管制度研究[D];中南大学;2010年
4 刘玫汝;上市公司关联担保的法律问题研究[D];南昌大学;2011年
5 张月;我国上市公司内部治理的司法介入研究[D];华中师范大学;2012年
6 陈惠惠;上市公司股东权利平衡制度之完善性思考[D];华东政法大学;2012年
7 吴娜;我国独立董事法律制度研究[D];复旦大学;2012年
8 李新;论控制股东滥权行为的法律规制[D];河北经贸大学;2012年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 杨辉;资本多数决与少数股股东之保护[J];安徽大学学报;1998年01期
2 冯果;论控制股的转让[J];法律科学.西北政法学院学报;1999年03期
3 汪传才;控制股东的诚信义务与少数股东的保护[J];福建政法管理干部学院学报;2001年01期
4 甘培忠;有限责任公司小股东利益保护的法学思考——从诉讼视角考察[J];法商研究;2002年06期
5 朱慈蕴;公司法人格否认法理与诉讼程序[J];法商研究(中南政法学院学报);1998年05期
6 周凯军;论资本多数决及其限制──为了少数股股东的利益[J];河北法学;2000年01期
7 李高中;论关联交易与我国公司法完善[J];华东政法学院学报;1998年01期
8 周振华,陈家骏;中国股票市场素质研究[J];上海经济研究;1997年02期
9 芮明杰;经营者持股的一个理论分析[J];上海经济研究;1997年11期
10 范学俊;论机构投资者在公司治理中的作用[J];上海经济研究;1998年01期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 段亚林;论大股东股权滥用[D];中国社会科学院研究生院;2000年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张鹤;;我国股份公司控制股东义务构建的必要性及其法理基础[J];云南大学学报(法学版);2005年06期
2 李昌玉;;控制股东对第三人的注意义务[J];佛山科学技术学院学报(社会科学版);2007年04期
3 王玉成;;刍议控制股东违背诚信义务的法律防范与救济[J];广西政法管理干部学院学报;2008年04期
4 王玉成;;刍议控制股东违背诚信义务的法律防范与救济[J];内蒙古农业大学学报(社会科学版);2008年05期
5 赵蕊;尹秉权;;浅谈控制股东的诚信义务[J];才智;2008年23期
6 高宏贵;向玲;;论股份公司控制股东诚信义务的法理基础[J];华中师范大学学报(人文社会科学版);2005年06期
7 张宗敏;;公司法人格否认中控制股东责任性质之探讨[J];河北法学;2006年01期
8 陈晓;郑瑞锟;;浅议上市公司控制股东的诚信义务[J];重庆工学院学报(社会科学版);2007年04期
9 蔡立东;公司治理中的“多数派暴政”问题[J];法制与社会发展;2003年05期
10 刘凯;;控制股东的信义义务及违信责任[J];政法论坛;2009年02期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 陈晓军;;公益信托监察人制度评析[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
2 朱现领;;论公司法人人格独立与人格否认[A];规划·规范·规则——第六届中国律师论坛优秀论文集[C];2006年
3 郭晓霞;;证券交易的法律性质及风险分析[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
4 肖珉;沈艺峰;;双重代理视角下的关联交易——基于1230份公司治理自查报告的研究[A];第三届(2008)中国管理学年会论文集[C];2008年
5 张舫;;强制要约收购制度:我国资本运作的一个法律障碍——从两起上市公司收购案谈起[A];中国商法年刊第三卷(2003)[C];2003年
6 龚翔;;审计弱需求下的审计收费:基于产权的分析[A];中国会计学会财务成本分会2006年年会暨第19次理论研讨会论文集(下)[C];2006年
7 房亚丹;;国有控股公司治理结构规范问题分析[A];第四届国有经济论坛——东北老工业基地国有企业制度创新学术研讨会论文集[C];2004年
8 王保树;;股份公司资本制度的走向:从“资本维持原则”规制缓和中寻求真谛[A];中国商法年刊第三卷(2003)[C];2003年
9 邱剑新;;新《公司法》对创投活动的若干风险性影响及其对策[A];规划·规范·规则——第六届中国律师论坛优秀论文集[C];2006年
10 王冰洁;;CEO继任过程的权力斗争和规则依赖——以中国上市公司为例[A];第四届(2009)中国管理学年会——组织与战略分会场论文集[C];2009年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 朱慈蕴 清华大学法学院;控制股东与公司的独立人格[N];法制日报;2001年
2 孙杰;培养基金受托人义务和文化[N];证券时报;2007年
3 吴慧;受托人义务乃基金立业之本[N];第一财经日报;2007年
4 孙亮;完善“法人格否认”制度的建议[N];江苏法制报;2007年
5 中国证监会 孙杰高天红(对外经贸大学金融学院客座教授和学者);基金资产管理立业之根本——受托人义务[N];中国证券报;2007年
6 最高人民法院法官 金剑锋;法人格否认强化债权人保护[N];中国证券报;2006年
7 吴淮平;公司人格否认司法实践中的困惑[N];江苏经济报;2007年
8 郭睿;公司法人格否认制度构成要件浅析[N];法制日报;2005年
9 中国人民大学法学院 叶林 教授;对症下药完善控制股东股权激励机制[N];中国证券报;2005年
10 张永健 张伟;打造中小股东权益保护伞[N];中国证券报;2006年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 邓小明;控制股东义务法律制度研究[D];清华大学;2005年
2 张敏;论信托受托人的谨慎投资义务[D];上海交通大学;2008年
3 李萌;公司控制权滥用的法律规制[D];吉林大学;2009年
4 范世乾;论控制股东滥用控制权行为的法律规制[D];中国政法大学;2008年
5 冯守尊;论信托的契约性[D];对外经济贸易大学;2007年
6 宋智慧;资本多数决:异化与回归[D];吉林大学;2008年
7 角雪岭;金字塔持股、终极控制权配置与公司绩效[D];暨南大学;2007年
8 章晓洪;股东派生诉讼研究[D];西南政法大学;2006年
9 阮世能;公司监督机制法律问题研究[D];西南政法大学;2004年
10 周慧;论公司债信用风险的法律控制[D];中国政法大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王贵容;上市公司控制股东制衡法律制度研究[D];中国政法大学;2005年
2 李昌玉;控制股东对第三人的民事责任研究[D];华中师范大学;2006年
3 朱丽娜;目标公司控制股东的诚信义务研究[D];华中师范大学;2006年
4 张婧婧;控制股东滥用控制权的法律规制研究[D];中央民族大学;2007年
5 金鑫;控制股东忠实义务研究[D];吉林大学;2008年
6 潘嫣红;控制股东诚信义务研究[D];吉林大学;2009年
7 李宇彤;论控制股东滥用公司控制权的法律规制[D];华东政法学院;2006年
8 王国峰;公司法人格否认制度研究[D];吉林大学;2007年
9 曹云野;公司人格否认后的责任探讨[D];湘潭大学;2007年
10 李翔宇;对控制股东的控制机制研究[D];暨南大学;2005年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026