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《北京交通大学》 2011年
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基于SCP分析范式的中国证券产业组织政策有效性研究

陈为芳  
【摘要】:自1987年诞生第一家证券公司至今,中国证券业经历了20多年的风雨历程。中国证券市场高风险特性决定了政府对证券业的产业组织政策已经演变为严格的监管制度,成为金融监管制度的一部分。目前国内关于中国证券业监管问题的研究很多,但大部分都是从整体上或是与西方发达国家证券业监管制度对比的基础上给出了定性的分析。本文将从一个全新的视角—SCP分析范式,结合产业政策有效性理论,建立定量为主定性为辅的中国证券产业组织政策有效性评价体系来衡量和判断目前中国证券产业组织政策有效性现状。 本文采用了实证分析与规范分析相结合,历史考察与现实透视相结合,定性分析与定量分析相结合的研究方法。通过研究分析得出:一、运用SCP分析范式对中国证券产业组织进行了全面研究,发现目前中国证券业存在市场集中度整体较低、价格竞争激烈、内部绩效较低等现实问题;二、从政策对象的角度,对中国证券业的市场结构控制政策与市场行为控制政策及其它们的影响机制进行了深入。三、再次运用SCP分析范式,构建了证券产业组织政策有效性指标体系。依照此标准,结合中国证券产业组织现状,发现中国证券产业组织政策总体上与优化证券产业组织本身存在诸多不匹配的地方,从而可以判断目前中国证券产业组织政策有效性并不明显。文章的最后部分针对性地提出了完善中国证券产业组织政策的对策建议。
【学位授予单位】:北京交通大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F832.51

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