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《北京交通大学》 2017年
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高速公路收费权PPP项目资产证券化的法律问题研究

李安琪  
【摘要】:伴随着资本市场的日益活跃,政府与社会资本的合作日渐密切,资产证券化成为引入PPP项目的融资方式之一。众所周知,公共基础设施的建设项目通常具有成本高、负债率高、回报周期长等特点,因此融资难成为了 PPP项目的重要问题。将资产证券化引入公共基础设施PPP项目最重要的原因在于资产证券化的融资成本低、融资效果好,同时也降低了企业负债率。高速公路收费权PPP项目资产证券化是典型的公共基础设施资产证券化。本文结合相关案例,分析高速公路收费权PPP项目资产证券化存在的法律问题。基础资产是导致任何资产证券化法律问题的基础,因此本文着眼于基础资产,讨论基础资产的法律性质,基础资产转让的四种方式——债务更新、债权让与、从属参与、信托,基础资产质押担保的现有立法,基础资产实现“风险隔离”的现有方法,来分析高速公路收费权PPP项目资产证券化存在的法律问题,并提出相关的法律建议。本文主要分为六个部分:第一部分引言,主要介绍了高速公路收费权PPP项目资产证券化的监管背景以及必要性;第二部分是PPP项目资产证券化的概述,分为四部分,介绍了资产证券化的起源与发展、定义与类型以及组织结构、PPP的定义与主要类型以及PPP与资产证券化的关系;第三部分分析高速公路收费权PPP项目资产证券化的发展状况、操作流程以及法律内涵;第四部分从高速公路收费权PPP项目资产证券化的基础资产角度指出存在的法律问题,如基础资产的法律性质不明确、缺少基础资产转让的法律依据、基础资产质押担保的立法空白、基础资产转让为实现“风险隔离”的目的;第五部分针对高速公路收费权PPP项目资产证券化存在的法律问题提出初步的法律建议;第六部分总结高速公路收费权PPP项目资产证券化存在的问题以及解决这些问题可能的思路。
【关键词】:PPP 资产证券化 高速公路收费权 基础资产
【学位授予单位】:北京交通大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D922.287;F283
【目录】:
  • 致谢5-6
  • 摘要6-7
  • ABSTRACT7-11
  • 1 引言11-13
  • 2 PPP项目资产证券化的概述13-20
  • 2.1 资产证券化的起源与发展13
  • 2.2 资产证券化的定义与类型13-15
  • 2.3 资产证券化的组织结构15-16
  • 2.4 资产证券化成为PPP项目的重要融资方式16-20
  • 3 高速公路收费权PPP项目资产证券化的分析20-24
  • 3.1 高速公路收费权PPP项目资产证券化的发展状况20-21
  • 3.2 高速公路收费权PPP项目资产证券化的操作流程21-23
  • 3.3 高速公路收费权PPP项目资产证券化的法律内涵23-24
  • 4 基础资产相关的法律问题24-31
  • 4.1 基础资产的法律性质不明确24-25
  • 4.2 缺少基础资产转让的独立性25-26
  • 4.3 基础资产质押的立法空白26-28
  • 4.4 基础资产转让未实现“风险隔离”的目的28-31
  • 5 高速公路收费权PPP项目资产证券化的法律建议31-35
  • 5.1 基础资产法律性质的明确31-32
  • 5.2 基础资产转让的合法化32-33
  • 5.3 完善基础资产质押的法律规定33-34
  • 5.4 建立健全基础资产的“风险隔离”机制34-35
  • 6 结论35-36
  • 参考文献36-38
  • 索引38-39
  • 作者简历及攻读硕士学位期间取得的研究成果39-41
  • 学位论文数据集41

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