收藏本站
《北京交通大学》 2008年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

私募股权投资权益保护机制研究

李富申  
【摘要】: 作为一种特殊的制度安排,私募股权投资在经济发展发挥着越来越大的作用,同时其在投资过程中也面临着巨大的风险。因而对其投资权益保护机制进行系统研究具有重要的意义。为深化投资权益保护机制的专题性研究,本文在对私募股权投资进行概述的基础上,主要运用经济学理论结合公司法相关理论,探讨了私募股权投资权益保护机制的作用、构成等。经分析研究,作者提出了有效防范和规避风险的四类组织架构模式(包括有限合伙企业模式、信托模式等)、十种优先权的创设(包括分配优先权、表决优先权等)以及股东代表诉讼等四种救济方式,并通过两个不同案例对比实证分析了该制度安排的实际运做。作者认为在高风险的环境中,私募股权投资的组织架构模式、优先权利的特别保护及相应的救济方式,构成了该制度安排保护机制的核心内容,其中组织架构是基础,优先权利设置是重点,救济方式是保障,私募股权投资权益保护机制即是三者的相互作用的过程。最后,作者以前述分析成果考察了我国现行私募股权投资的制度性缺陷,在对其存在的问题进行分析的基础上,对改善该制度安排提出了合理化建议。
【学位授予单位】:北京交通大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2008
【分类号】:F830.9

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前5条
1 安小丽;私募股权投资关系中投资者权益保护研究[D];华东政法大学;2011年
2 李丹蕊;私募股权基金组织形式法律问题研究[D];西南财经大学;2009年
3 刘秀芝;私募股权投资基金的治理研究[D];中南民族大学;2012年
4 蓝玉莹;私募股权投资的效应研究[D];首都经济贸易大学;2012年
5 张伟刚;股权投资协议中保护条款法律效力研究[D];上海交通大学;2013年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 王仁富;我国一人公司的立法现状及其完善[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2004年03期
2 韩英杰;;药品未注册商标的使用权[J];中华商标;2008年09期
3 张新锋;财产概念外延分析[J];安阳师范学院学报;2005年04期
4 齐欣;试论我国埋藏物发现制度的完善[J];安阳大学学报;2003年04期
5 蔡元庆;;股东知情权制度之重构[J];北方法学;2011年03期
6 申卫星;对民事法律关系内容构成的反思[J];比较法研究;2004年01期
7 易在成;;主权财富基金:界定、争议及对策探讨[J];比较法研究;2012年01期
8 肖建国;黄忠顺;;“预交罚金”的法律定性研究[J];北京科技大学学报(社会科学版);2008年03期
9 宋刚;论现物出资——兼评我国公司法之相关规定[J];商业研究;2002年08期
10 李媛,王晋;我国公司法监事资格制度的完善——与德国立法之比较[J];商业研究;2004年08期
中国重要会议论文全文数据库 前6条
1 许建宇;卜亮;;税收撤销权的定位及其完善[A];中国法学会财税法学研究会2007年会暨第五届全国财税法学学术研讨会论文集[C];2007年
2 曹淑江;;公立高校银行贷款中的法律问题探讨[A];2005年中国教育经济学年会会议论文集[C];2005年
3 林王威;;中英上市公司反收购措施立法浅谈[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
4 李志文;;论建造中船舶及所有权归属[A];现代船舶机电维修技术(2005)[C];2005年
5 姜省路;;隐名股东的若干法律问题思考[A];中华全国律师协会公司法专业委员会2009年年会论文集[C];2009年
6 许巧蓉;蔡浩;;论中小股东权益的保护[A];投资者保护与公司治理论坛论文集[C];2010年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 贾翱;公司法上新股发行制度研究[D];吉林大学;2011年
2 胡宜奎;股东代表诉讼中的公司参加问题研究[D];南京大学;2011年
3 梁天;公司控制权研究[D];吉林大学;2011年
4 王志鹏;上市公司控制权的法律规制[D];吉林大学;2012年
5 陈卫忠;澳门公司法律制度比较研究[D];中国政法大学;2000年
6 黄晖;商标权利范围的比较研究[D];中国社会科学院研究生院;2000年
7 尹红婷;企业并购研究[D];中国社会科学院研究生院;2001年
8 程强;风险投资法律制度研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年
9 曹顺明;股份有限公司董事损害赔偿责任研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年
10 刘现武;我国农业企业并购重组研究[D];中国农业科学院;2003年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 单娟;主权财富基金法律监管问题研究[D];山东科技大学;2010年
2 孙舒源;英国股东派生诉讼成文法的形成与构架[D];华东政法大学;2010年
3 方芳;股东代表诉讼被告的基本问题思考[D];华东政法大学;2010年
4 陈文婧;股东派生诉讼资金筹集问题研究[D];华东政法大学;2010年
5 甘文;论有限责任公司股东资格确认[D];华东政法大学;2010年
6 杨席;中国公司内部监督机制的法律重构[D];华东政法大学;2010年
7 徐诗诗;董事信义义务的法律经济学分析[D];华东政法大学;2010年
8 程璋;股东派生诉讼在公司清算程序中的可适用性研究[D];华东政法大学;2010年
9 叶伟杰;中国中期期货公司股东派生诉讼案件法律分析[D];华东政法大学;2010年
10 顾杰;一人公司法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 刘健;;我国有限合伙制度的确立与完善[J];北方工业大学学报;2008年04期
2 李晓光;;从激励补偿角度协调委托代理关系[J];边疆经济与文化;2005年12期
3 高正平;张兴巍;;私募股权投资基金中国化制度构建——BMW假说及拓展[J];北京工商大学学报(社会科学版);2010年05期
4 苏广领,夏恩君,闫绪娴;风险投资中的信息不对称[J];北京理工大学学报(社会科学版);2002年S1期
5 庞跃华;曾令华;;私募股权基金监管模式的国际比较及中国选择[J];财经理论与实践;2010年05期
6 庞跃华;曾令华;;私募股权基金组织形式的比较及中国选择[J];财经理论与实践;2011年02期
7 朱晔;私募基金法律调控探析[J];财贸研究;2005年05期
8 许艳芳;陈洲宇;;美国优先股实践及引入我国的现实意义[J];财务与会计;2009年24期
9 袁立;张新梅;;私募股权投资与上市公司股价相关性探讨[J];财政监督;2011年14期
10 曾景秋,杜兰英;经营者行为选择的博弈分析[J];当代经济;2002年10期
中国重要会议论文全文数据库 前2条
1 戴炜;;浅议私募基金主体的法律规制[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
2 宁金成;;论我国私募基金规制的几个问题[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前4条
1 禹久泓;中国私募股权投资决策与绩效研究[D];华东师范大学;2011年
2 郑卫峰;当代中国风险投资思想演变[D];复旦大学;2005年
3 王磊;我国私募股权投资的融资研究[D];西北大学;2009年
4 朱奇峰;中国私募股权基金发展论[D];厦门大学;2009年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 沈晗;私募股权基金监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 马超;我国私募股权基金的委托代理问题研究[D];天津财经大学;2010年
3 赵静;私募股权基金治理机制研究[D];复旦大学;2011年
4 贾海仓;中国私募股权基金发展研究[D];上海交通大学;2011年
5 陈明珠;私募股权投资基金发展研究[D];北京物资学院;2007年
6 吴凡;私募股权基金及其在我国的发展分析[D];对外经济贸易大学;2007年
7 王婷;我国私募基金投资者的法律界定及监管[D];上海社会科学院;2007年
8 邓康桥;我国私募股权市场的发展机制研究[D];东北财经大学;2006年
9 邢霖;私募股权模式下企业风险管理研究[D];重庆大学;2007年
10 李令强;私募股权投资基金的中国实践研究[D];大连海事大学;2007年
【二级引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 张红梅;中国私募股权基金发展中的法律问题研究[D];中国政法大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前9条
1 杜丹;论有限合伙内部权利与义务的重构[D];南京大学;2011年
2 王乐;论我国私募基金法律制度的立法完善[D];首都经济贸易大学;2011年
3 张少伟;设立境内外资管理船舶基金法律组织形式研究[D];上海交通大学;2010年
4 王琳;设立有限合伙制私募股权投资基金之法律问题研究[D];东北财经大学;2011年
5 倪乐;论我国证券私募的监管体系[D];北方工业大学;2012年
6 张佩佩;我国私募股权投资构成要素研究[D];武汉理工大学;2012年
7 薛凯;我国有限合伙制私募股权基金法律规制研究[D];华侨大学;2012年
8 赵风蕊;私募股权投资对创业板上市公司价值的影响研究[D];山东大学;2013年
9 王嘉;私募股权基金组织形式研究及完善建议[D];首都经济贸易大学;2013年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 王琳;;浅谈我国私募股权投资发展形势[J];金融经济;2008年22期
2 李政;;中国私募股权投资基金发展分析[J];商场现代化;2008年35期
3 王磊;师萍;;私募股权投资国内发展现状初探[J];西安电子科技大学学报(社会科学版);2008年02期
4 邹陶;王臻;;私募股权投资基金研究[J];现代商业;2008年11期
5 ;北京领跑私募股权投资[J];国际融资;2008年05期
6 ;私募股权投资 奥运年的“金牌”竞争[J];资本市场;2008年06期
7 宋丽娟;彭升平;魏珊珊;;论我国私募股权投资的发展瓶颈[J];中国商界(下半月);2008年03期
8 刘丽莉;刘锡宾;;发展私募股权投资基金的几点思考[J];环渤海经济瞭望;2008年07期
9 苏宁;刘虹;;私募股权投资及其在中国的发展现状[J];全国商情(经济理论研究);2008年13期
10 汪波;;我国私募股权投资发展的障碍及对策研究[J];中国物价;2008年08期
中国重要会议论文全文数据库 前5条
1 薛智胜;古正宇;;论我国私募股权投资基金退出机制的完善[A];新规划·新视野·新发展——天津市社会科学界第七届学术年会优秀论文集《天津学术文库》(下)[C];2011年
2 马贝艺;李培恒;丁立;杨海宁;常江;;私募股权投资基金监管法律问题研究[A];2012年政府法制研究[C];2012年
3 林剑乔;黄德春;;美国金融监管改革对中国私募股权投资的借鉴[A];第六届(2011)中国管理学年会——金融分会场论文集[C];2011年
4 王敏;;私募股权投资条款在国内股权投资中的适用[A];第三届西部律师发展论坛论文集[C];2010年
5 贾希凌;;私募股权投资基金之投资优先权的法律透视[A];金融法学家(第二辑)[C];2010年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 史秋实;私募股权投资在中国出现重大商机[N];中国高新技术产业导报;2007年
2 印久青;私募基金方兴未艾 支持与规范双管齐下[N];中国高新技术产业导报;2007年
3 马文生;科博会为“私募资金”设讲坛[N];中国国门时报;2007年
4 王兆寰;私募股权投资将保持百亿美元[N];江苏经济报;2007年
5 ;私募股权投资试水中国[N];民营经济报;2007年
6 刘小敏;私募股权投资迎来“花样年华”[N];上海金融报;2007年
7 姚音;今年国内私募股权投资将突破百亿美元[N];上海证券报;2007年
8 高鹏 见习记者 高世阳;中国私募股权投资市场渐成气候[N];中华工商时报;2007年
9 卢荣韦小敏;私募股权投资:盛宴下的隐忧[N];证券时报;2007年
10 卢荣韦小敏;采用基金模式或可走得更远[N];证券时报;2007年
中国博士学位论文全文数据库 前6条
1 王磊;我国私募股权投资的融资研究[D];西北大学;2009年
2 张旭波;私募股权投资的风险规避研究[D];华中科技大学;2009年
3 禹久泓;中国私募股权投资决策与绩效研究[D];华东师范大学;2011年
4 赵玉;我国私募股权投资基金法律制度研究[D];吉林大学;2010年
5 朱健飞;外资私募股权投资法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
6 常忠义;中国私募股权投资中的估值问题研究[D];中国科学技术大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 魏炜;私募股权投资基金监管法律制度研究[D];厦门大学;2009年
2 马海静;中国私募股权投资退出方式研究[D];上海师范大学;2010年
3 门磊;我国私募股权投资基金发展研究[D];西南财经大学;2009年
4 葛辉;中国私募股权投资基金退出策略研究[D];华东师范大学;2010年
5 崔璨;私募股权投资基金退出方式研究[D];中国社会科学院研究生院;2011年
6 孟雪;我国私募股权投资基金法律问题研究[D];大连海事大学;2011年
7 李富申;私募股权投资权益保护机制研究[D];北京交通大学;2008年
8 伍敏;我国私募股权投资基金退出问题研究[D];云南财经大学;2011年
9 曹攀攀;我国私募股权投资对上市中小企业业绩影响的实证研究[D];广东商学院;2012年
10 姜金婵;中国私募股权投资基金优化发展研究[D];首都经济贸易大学;2012年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026