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《北京交通大学》 2010年
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我国机会不平等对收入差距的影响研究

张影强  
【摘要】: 在过去的二十年中,中国是全球范围内国民生产总值和人均收入增长速度最快的国家,同时也是收入差距扩大最大的国家之一。国内外学者从市场因素、户籍制度、收入分配制度、产权制度及国家所实施的社会政策等多角度探讨了中国收入差距的形成机理,对如何缩小收入差距提出了许多真知灼见。但至今学术界和政策制定者并没有对中国收入差距的成因、现状和对策形成一致看法。本文尝试从规范的角度提出辩证地看待中国目前存在的收入差距问题:收入差距应该分成合理的部分,即由于个人努力程度不同而造成的收入差距;同时也包括不合理部分,即由于自己不可控的客观环境因子而造成的收入差距,即本文所指的机会不平等所造成的收入差距。 论文的主要内容有:第一章是导论,介绍了论文的研究背景、意义、拟解决的问题、思路、相关概念、理论基础、研究方法、结构及创新;第二章主要介绍目前该领域有关中国收入差距、收入差距中的机会不平等及同胞相关性的研究进展,所采用的理论和相关计量模型;第三章详细介绍了中国过去三十年收入差距变化历程、特征、原因及对策。结合过去三十年我国收入分配政策的变化历程,提出机会不平等也是导致收入差距的重要原因;第四章从同胞相关性角度分析中国九省可观测到的和不可观测到的机会不平等对收入差距的影响;第五章构建计量模型,测度中国九省1989-2006年间可观测到的机会不平等对收入差距的影响程度和各机会不平等因子占总机会不平等程度的比例;第六章探讨了收入差距、机会不平等与经济增长三者间的关系,证明了减少机会不平等可以保证经济可持续增长;第七章尝试提出中国如何减少机会不平等、缩小当前与未来居民收入差距的政策建议;第八章总结本研究的结论和创新点,指出本研究存在的不足及后续研究等相关问题。 本文利用CHNS (Chinese Health Nutrition Survey) 1989-2006年我国九省的非均衡面板数据,依托相关经济学理论,采用同胞相关性和修正参数模型后的“逐步稳健回归”的“偏效应”模型,测度机会不平等对收入差距的影响,主要结论有: 中国1978-2008年期间的收入差距总体上呈现上升趋势,基尼系数由1978年的0.32上升到2008年的0.47。收入差距呈现了上升和下降交替进行的四个阶段。造成中国过去三十年收入差距演变的因素很多,而笔者认为,机会不平等也是收入差距形成与扩大的重要因素。 中国九省地区1989-2006年的数据显示了较高的同胞(同父母的兄弟姐妹)和兄弟(同胞中的男性)相关系数,分别为0.61和0.56。如果不考虑数据和方法的不同,我国同胞相关系数远比美国和北欧四国高。同胞共享因子而导致子女间收入差距至少占总收入差距的56%。进一步而言,不论是沿海地区还是内陆地区,在众多影响子女收入差距的因子中,同胞共享因子的影响要大于个体自身因子的影响;而在沿海地区,同胞共享因子的影响更为显著。 机会不平等所造成的收入差距占总收入差距(以基尼系数计算)的比例在1989、1991、1993、1997、2000、2004和2006年分别为46%、49%、48%、57%、65%和63%。这说明,我国过去近二十年攀升的收入差距主要来源于机会不平等;从平均的角度看,可观测到的机会不平等可以解释54%的收入差距。在所有的机会不平等因子中,父母的收入及职业能够解释全部机会不平等程度的三分之二。排除机会不平等因子影响后的收入差距在1989、1991、1993、1997、2000、2004和2006的基尼系数分别为0.15、0.14、0.18、0.15、0.17、0.17、0.16。中国九省的证据显示和其它新兴国家不一样的是,父母的教育水平差异在1989-2006年期间并没有在子女未来收入差距方面发挥显著的作用。平均而言,在显著性的变量中,家庭可支配收入增加1%,子女的收入增加0.45%;生活在沿海省份的家庭子女比生活在内陆省份的家庭子女收入高出12%;经济发达省份或城市户口家庭的子女比落后省份或农村户口的家庭子女均要高14%左右的收入。 不管在理论模型方面还是实证研究方面,在理论界均没有对收入差距与经济增长关系形成一致的看法。有的认为两者存在正相关,有的认为负相关,有的认为关系不确定。当收入差距被分解成:由于机会不平等而造成收入差距部分和由于个人努力程度不同而造成收入差距部分的时候,就很清楚收入差距与经济增长之间的关系:机会不平等而造成的收入差距不利于经济可持续增长,个人努力程度不同而造成的收入差距有利于经济发展。收入差距与机会不平等不总是正相关,收入差距与经济增长的最终关系取决于两方面力量的此消彼长的关系。 基于上述研究结论:本人认为要缩小收入差距,需要改变思路。首先,解决收入差距的立足点不仅是要缩小当前居民收入差距,更重要的是防止未来居民收入差距的扩大;其次,缩小不同所有制企业的职工收入差距,消除就业歧视确保就业机会更加公平;同时,增加低收入家庭的收入和转移高收入家庭收入有利于缩小当前居民收入差距和防止未来居民收入差距的扩大;最后,应该从学前教育开始确保人力资本投资机会更加公平,保证起点公平,防止未来不合理的收入差距的出现和扩大。
【学位授予单位】:北京交通大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F124.7

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