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《北京航空航天大学》 1999年
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混合所有权下的企业博弈研究

高远洋  
【摘要】: 如何认定企业所有权的主体及内容?这是深入认识企业所有权概念的关键。随着对这一问题的回答,引出了本文的“企业混合所有权”概念。我们把企业混合所有权定义为:企业参与各方对企业剩余的索取权,这里的“企业参与各方”包括了企业股东、债权人、管理者、员工及政府。于是,企业混合所有权结构便基本决定了企业参与各方的利益分配关系,因此它也是一个企业利益分配问题。企业混合所有权结构影响和规制着企业参与各方的行为,进而在很大程度上决定了企业的效率,什么样的企业混合所有权安排能充分调动企业参与各方的积极性?这又是一个企业激励问题。然而,企业混合所有权结构并不是某人或某些人的“设计”使然,它是内生的,是一定条件下,企业参与各方博弈的一个均衡结果。本论文着眼于企业中的这一博弈过程,主要在以下几个方面进行了研究,并在其中体现了本论文研究的创新性: 1.在企业所有权的理解和把握上理论界存在分歧,本文对其中的一些观点进行了评述,分析了产生分歧的原因,指出了要深入认识企业所有权所必须回答的几个问题,并伴随着对这些问题的回答,引出了本文的“企业混合所有权”概念。 2.企业混合所有权强调:股东、债权人、管理者、员工及政府都应该作为企业所有者共同分享企业剩余。本文从理论上论述了这一命题的合理性与经济性,分析了上述企业参与各方之于企业的价值体现和作为企业博弈参与者的行为特征,特别强调了人力资本拥有者参与企业剩余分配是知识经济的必然。 3.从帕累托最优角度,以企业净剩余最大化为最优目标,分析了最优企业混合所有权结构所具有的特征。以经济学方法论为指导,以现代博弈论为分析工具,构建了一个混合所有权下企业博弈的理论分析框架。 4.在拟定的理论分析框架下,考察了一些典型的企业混合所有权结构,尤其是对我国企业改革过程中所出现的股份合作制进行了深入的分析,指出了股份合作制可能存在的问题,探讨了对其实施帕累托改进的可能性。 5.在拟定的理论分析框架下,建立起更为一般的企业博弈关系模型。分别在对称信息下和非对称信息下,展开对企业博弈的研究,求解博弈,分析由博弈均衡导出的企业混合所有权结构的特征,分析相应企业混合所有权安排下管理者、员工对努力水平的选择,还进一步分析了非对称信息下企业混合所有权安排所隐含的企业激励机制。 6.从企业博弈分析的角度,分析了企业所得税率及个人所得税率对企业博弈均衡结果的影响,探讨了政府所得税率的决定。引入企业破产风险及监督成本,分析了企业博弈中的债权人行为,并从代理成本的角度,探讨了企业中债权资本量的决定。 7.探讨了企业信息结构、企业博弈参与者风险态度、企业经营状况等因素对企业博弈均衡结果的影响。试图从经济意义上论证:正是这些影响因素及企业博弈参与者对自身利益最大化的追求,决定了企业混合所有权结构,决定了企业参与各方对企业剩余的分享安排,决定了企业参与者的努力程度,进而在很大程度上决定了企业的效率。 本论文研究的意义在于:通过企业混合所有权概念的建立,将股东、债权人、管理者、员工及政府都纳入到了企业的博弈分析,在此基础上,构建起混合所有权下企业博弈的理论分析框架及相关的数学模型,给出一个更为一般的企业博弈研究。这样,业主制、股份制、股份合作制等等企业制度,都只是企业混合所有权结构的特定形式,从而可在同一个理论分析框架下,分析现行的各种企业制度,对我国企业改制过程中所遇到的问题,以及诸如股份合作制那样的改制实践,作出理论解释,为问题的解决以及企业混合所有权结构的改进提供理论指导。
【学位授予单位】:北京航空航天大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:1999
【分类号】:F271;F224.32

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