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《北京科技大学》 2020年 博士论文
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地方政府行为对产能过剩的影响研究

陈鹏  
【摘要】:在经济新常态下,为解决产能过剩这一阻碍我国经济高质量发展的问题,习近平总书记提出了供给侧结构性改革,并取得了显著效果。但效果的取得,主要得益于政府的行政干预而非市场的自发调节,尤其地方政府作为政策的执行者,在现阶段产能过剩化解中起着至关重要的作用。由此可以看出,地方政府在本轮产能过剩形成和产能过剩化解中扮演了重要角色。本文在深化供给侧结构性改革和经济高质量发展背景下,通过构建地方政府行为与产能过剩的理论分析框架,对需研究的相关问题进行了理论分析;利用DSBM模型,测算了我国工业领域子行业动态产能利用率、各地区工业领域和钢铁产业动态产能利用率;利用tobit模型,从政府、行业、企业和市场层面对各因素影响产能过剩的程度进行了定量测算;利用PVAR模型,从地方政府政治行为、经济行为、社会行为和环境监管等方面选取相关指标,分析了地方政府行为对产能过剩形成的动态影响;利用博弈论方法,构建中央政府与地方政府间、地方政府间的演化博弈模型,探究了地方政府行为对落实产能过剩化解政策的影响;利用断点分析法,以钢铁产业为例对我国钢铁产业产能过剩化解政策的有效性进行了评价,并结合产能利用率变化,从空间和时间特征分析了钢铁产业产能过剩化解效果,以此验证相关结论。研究表明:(1)在事前层面,需通过改变地方政府行为来预防产能过剩的形成。政府层面是影响产能过剩的主要因素,并与产能利用率的变化呈明显的负相关;市场因素对产能过剩有较大影响,与产能过剩利用率变化呈明显正相关;而行业层面与企业层面对产能过剩的影响较小,其中行业与产能利用率变化呈正相关,企业层面与产能利用率变化呈负相关。从政府层面的各个指标来看,经济增长的贡献率在政府层面中对产能过剩的影响程度最高,说明在当前考核体制下,政府首先考虑的是经济增长,对于经济带动能力强的行业,政府会具有强烈的投资欲望,甚至不惜进行重复过度投资,从而造成产能过剩。(2)通过GMM矩估计结果可知,GDP贡献率、国有企业比重、就业贡献率与产能利用率之间呈负相关,环境监管度与产能利用率呈正相关。通过脉冲响应研究长期动态关系可知,GDP贡献率对产能过剩的形成有着长期的负向冲击效应,且冲击较强;国有企业比重短期冲击效应增加,但长期冲击效应逐步减弱;就业贡献率未来对产能过剩形成的冲击效应不明显,几乎可以忽略;而环境监管度对产能过剩形成的正向效应尽管在短期内较低,但长期冲击效应逐渐加大。通过方差分解结果可知,在地方政府行为对产能过剩形成的作用中,GDP贡献率的冲击效应明显,贡献度最大,达到57.2%,且为负向效应;环境监管度次之,冲击效应较为明显,为13.6%,但为正向效应;国有企业比重有一定冲击效应,为负向效应;而就业贡献率冲击效应不明显。(3)在事后层面,地方政府行为在产能过剩是否可以有效化解中起关键作用。在无约束机制的地方政府博弈情形下,地方政府的最优策略是不执行政策。在奖惩机制下的地方政府博弈情形下,仅有当中央政府激励力度或惩罚程度足够大时,地方政府最优选择是执行政策,而在其他条件下,地方政府最优选择都是不执行政策。(4)通过断点分析法可知,我国钢铁产业产能过剩化解政策在2013年后是有效的,而2006—2013年间政策效果不显著。从各地区的化解产能过剩效果来看,2015和2016年90%以上地区产能过剩化解效果显著,但其它时间内多数地区产能过剩化解效果不佳。


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