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《北方工业大学》 2004年
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中国上市公司关联交易法律问题研究

刘泽海  
【摘要】: 关联交易是伴随着公司制企业的发展和公司治理结构的演变而产生的。关联交易具有促进企业规模经营、降低成本、提高企业市场竞争力等功能,在实践中得到广泛应用,也为各国法律所认可;然而,由于关联方之间存在特定的利益关系,关联交易不可避免地产生交易上的不公平,从而给其它利益主体(如中小投资者、债权人)造成损害,因而又受到法律的严格限制。我国的国有企业在改制上市的过程中,由于传统体制的原因,形成了错综复杂的关联关系,从而使关联交易在上市公司中表现得非常突出。本文以规制关联交易、防范不正当关联交易为线索,以保护上市公司中小股东利益为出发点,在充分调查分析我国上市公司关联交易现状及其影响的基础上,参照各国已有的法律制度,论述了关联交易法律规制的一般理论,并提出修订我国《公司法》和《证券法》的政策建议。 文章共分五个部分。第一部分对关联交易进行法律界定并阐述了其法律特征;第二部分对我国上市公司关联交易的现状进行了实证分析;第三部分对我国上市公司关联交易法律规制制度进行考察;第四部分分析和探讨了规制控股股东与上市公司关联交易的若干制度,包括股东大会批准制度、股东表决权排除制度、股东表决权的限制制度、独立董事制度等;第五部分对上市公司关联交易的证券法规制进行了探讨,并对我国的证券法的修改提出了相应的立法建议。
【学位授予单位】:北方工业大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:D922.29

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