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《北京化工大学》 2010年
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我国证券市场操纵行为及其法律规制研究

丁素英  
【摘要】: 我国证券市场经历十几年的风雨,不断发展壮大起来,在一定程度上发挥了筹资功能、投资功能和资源配置功能。我国证券市场现处于发展的初期,由于法规不完善、监管不力等原因,各种违法违规现象层出不穷,尤其是操纵行为对证券市场的发展危害非常大。 证券市场操纵行为,是操纵行为人利用其资金优势或信息优势影响证券市场价格,诱导投资者参与证券交易,从而获取不正当利益或者转嫁风险的一种证券欺诈行为。其通过人为地影响证券市场的价格形成,扭曲证券市场的真实价格,欺骗广大投资者进行证券交易而从中牟利。具有严重的社会危害性,使投资者的利益受到损害,严重扰乱证券市场的秩序,影响市场交易价格机制。若不立即对其予以法律规制,后果将是非常严重的。为保障证券市场的正常、健康运行,增强投资者的信心,必须采取有效的措施预防、规制证券市场操纵行为,因而本文对证券市场操纵行为及其法律规制进行研究。 本文采用比较分析法、逻辑分析法、实证分析法,以证券市场操纵行为类型及其法律规制作为主要研究对象,并结合案例分析,通过借鉴国外发达国家或地区对证券市场操纵行为法律规制的经验,分析我国规制证券市场操纵行为出现的问题,从预防、监管、自律等方面来完善我国规制证券市场操纵行为的法律制度,提出相应的建议。
【学位授予单位】:北京化工大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.287;F832.51

【参考文献】
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