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《北京工商大学》 2016年
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股权结构、董事会行为与企业战略双元能力

宋迪  
【摘要】:2015年8月,在中共中央、国务院联合颁布的《关于深化国有企业改革的指导意见》中,明确提出“积极引入各类投资者实现股权多元化,大力推动国有企业改制上市”,……并且“根据不同企业的功能定位,逐步调整国有股权比例,形成股权结构多元、股东行为规范、内部约束有效、运行高效灵活的经营机制。”此轮深化国有企业改革不仅关注集团公司产权制度,同时关注非国有股权代表进入董事会并参与公司决策,力求缓解由于国有股份与非国有股份混合所带来的公司治理、经营管理方面的矛盾。因此,本文将立足于此,探究国有企业股权结构变革对董事会行为的影响,进而影响企业整体战略走向,为混合所有制企业公司治理问题提供一些解决方案。首先,本文借鉴组织双元能力理论,通过对此理论详细回顾、理解与分析,将其运用到公司治理问题中,以解决本文的研究问题。组织双元能力理论起源于组织管理学,在近年来受到极大关注,并且被扩展到各领域的研究中。本文以混合所有制改革为背景,正好切合组织双元能力理论的内涵。发展混合所有制经济有利于同时发挥国有企业资源实力和民营企业运营活力,实现效率叠加,产生更高的裂变效应,从而提高混合所有制企业的竞争力。并且当前我国国有制造业企业所面临的外界环境复杂多变,需要寻找新突破以求在市场中处于持续不败地位。而组织双元能力理论的中心思想是企业应同时具备两种互斥能力,帮助企业适应外界环境变化的能力,保持持续竞争力。此思想与制造业混合所有制企业所面对的问题相契合,所以为本文的研究提供了解决途径。其次,通过对相关构念和理论的分析与总结,本文构建了“股权结构→董事会行为→企业战略双元能力”模型,同时探讨董事会群体断裂带对股权结构与董事会行为关系的调节作用,并且在构建的研究模型基础上还针对研究问题提出了九个假设。根据本文构建的研究模型的特点,本文的研究方法采用问卷调查法,通过量表设计、开发与发放收集相关数据。同时按照《关于深化国有企业改革的指导意见》中对国有企业的分类,本文以竞争型商业类企业中属于制造业行业的央企及各地方国企旗下上市公司为研究样本。此外,还通过使用结构方程模型—偏最小二乘法对研究中的数据进行分析,从而得出最终结论。最后,本文结论为当董事会群体断裂带较强时,股权结构多样性对董事会行为整合的影响较小;而当董事会群体断裂带较弱时,股权结构多样性可以促进董事会行为整合。而较成熟的董事会行为整合有利于企业战略双元能力的形成。
【关键词】:国有企业改革 股权结构 董事会行为 企业战略双元能力 董事会群体断裂带
【学位授予单位】:北京工商大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2016
【分类号】:F271;F272
【目录】:
  • 摘要4-5
  • Abstract5-9
  • 第1章 绪论9-12
  • 1.1 研究背景与研究意义9-11
  • 1.1.1 实践背景9-10
  • 1.1.2 理论背景10
  • 1.1.3 研究意义10-11
  • 1.2 研究计划与路径11-12
  • 1.2.1 研究计划11
  • 1.2.2 论文章节安排11-12
  • 第2章 组织双元能力理论文献回顾12-19
  • 2.1 组织双元能力内涵12
  • 2.2 组织双元能力构成关系12-13
  • 2.3 组织双元能力实现路径13-17
  • 2.3.1 结构双元能力13-14
  • 2.3.2 情境双元能力14-15
  • 2.3.3 基于高层管理者的双元能力15-17
  • 2.4 组织双元能力与企业绩效的关系17-19
  • 第3章 研究构念与研究假设提出19-28
  • 3.1 股权结构多样性与董事会行为整合19-23
  • 3.1.1 股权结构多样性19-20
  • 3.1.2 董事会行为整合20-21
  • 3.1.3 股权结构多样性影响董事会行为整合21-23
  • 3.2 董事会行为整合与企业战略双元能力23-25
  • 3.2.1 企业战略双元能力23-24
  • 3.2.2 董事会行为整合影响企业战略双元能力24-25
  • 3.3 董事会群体断裂带25-27
  • 3.3.1 群体断裂带内涵25
  • 3.3.2 董事会群体断裂带内涵25-26
  • 3.3.3 董事会群体断裂带的调节作用26-27
  • 3.4 研究模型的提出27-28
  • 第4章 研究方法28-38
  • 4.1 量表开发28-32
  • 4.1.1 量表开发的方法28
  • 4.1.2 题项开发28-32
  • 4.2 效度检验32-36
  • 4.3 测量模型描绘36-37
  • 4.4 量表预测试37-38
  • 第5章 数据分析38-51
  • 5.1 数据收集38
  • 5.2 数据分析工具38
  • 5.3 样本描述性统计38-41
  • 5.3.1 对观测变量的描述性统计38-40
  • 5.3.2 对样本基本信息的描述性统计40-41
  • 5.4 测量模型检验41-48
  • 5.4.1 信度检验41-42
  • 5.4.2 效度检验42-48
  • 5.5 整体模型假设检验48-51
  • 第6章 研究结论与未来展望51-54
  • 6.1 研究结论与建议51-52
  • 6.1.1 研究结论51
  • 6.1.2 实践建议51-52
  • 6.2 研究局限52-53
  • 6.3 未来展望53-54
  • 参考文献54-61
  • 附录A61-66
  • 在学期间发表的学术论文及研究成果66-67
  • 致谢67

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