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《北京邮电大学》 2011年
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金融集聚与城市经济增长研究

任淑霞  
【摘要】:金融产业集聚能产生规模经济和范围经济效应、金融网络效应等,可以使集聚区金融机构获得递增效益。但由于空间因素与经济发展差异,地区金融集聚程度差异较大,对城市经济增长与发展的作用不同。如纽约、伦敦、香港等国际金融中心,其城市功能不仅增强了城市经济实力,也促进了城市经济增长。除了国际级金融中心能够发挥强大的经济功能外,目前一些城市金融服务业的经济地位也不断增强,其金融产业集聚效应对城市经济发挥的作用也越来越大。 在中国金融业对外开放与国际金融业巨变的背景下,本文从城市视角,选择了金融集聚、金融集聚与城市经济增长、促进城市经济增长的金融集聚对策等内容进行研究,运用理论研究与实证分析相结合,静态分析与动态分析相结合,以及社会网络分析法、产业经济学、区域经济学、城市经济学、空间经济学、金融学、金融地理学、博弈论和计量经济学等理论融合分析的诸多研究方法,进行了多角度、多方法的综合归纳与定量分析。本文借助前人集聚理论分析了金融集聚的内在机理和一般规律,论证了金融集聚于城市的动因和金融集聚效应对城市经济增长的影响机制。通过城市金融业数据收集,测算了城市金融集聚指数。运用面板数据模型,对中国城市金融产业集聚与城市经济增长的关系进行了实证分析。借鉴国际金融中心发展经验与教训,提出了促进城市经济增长的金融集聚对策。 本文主要观点及创新点如下: 1.城市是区域经济发展的集中点。现代城市是集经济、社会与物质实体等各种社会经济功能于一体的有机体。本文从城市视角出发,研究城市金融集聚相关的问题。城市是分工的结果,城市功能分为专业化和多样化,城市专业化功能的深化加强了某些优势产业的发展,因此具有金融业发展客观条件的城市会优先形成金融集聚区。而城市特有的集聚经济与网络效应会吸引更多金融机构的进入,使金融网络与城市社会网络融合共生,共同发展。因此,金融集聚于城市的动因来自城市自身优势与金融业特点等方面。 2.本文从理论上分析了金融集聚效应产生过程。金融集聚效应主要包括规模经济和范围经济效应、金融网络效应、金融知识与技术溢出效应、城市金融创新效应和自我强化效应等。研究认为,金融集聚效应对城市经济增长发生的作用,主要从成本与效益两个方面表现出来:一是金融业的规模经济会产生较低的平均成本,即一定生产规模内的长期平均成本曲线向下倾斜,最终产生报酬递增;二是通过金融集聚各种效应综合作用的发挥,可倍增金融机构个体效益,使城市金融集聚出现报酬递增,从而促进城市经济快速增长。 3.本文运用统计分析方法,从金融机构数量与金融从业人员人数、金融业务与金融增加值等角度,对金融集聚作了统计描述。通过对金融从业人员和金融业增加值等统计资料整理,发现北京和上海相较于其它城市有一定程度的金融集聚,表现出较强的集聚力。近几年,我国部分城市金融业对城市经济增长的贡献率较大,其中北京、上海和深圳三个城市的金融业对城市GDP的贡献率超过10%。本文运用SPSS17对主要样本城市进行了金融集聚水平的综合评价,对金融发展与集聚水平处于前10位的城市进行排序,依次是:北京、上海、深圳、广州、天津、重庆、济南、苏州、杭州、大连,其中北京和上海的金融集聚优势较明显。 4.运用面板数据模型对我国城市金融集聚与城市经济增长相关性作了实证研究。本文采用区位熵的测量方法,计算了金融集聚指标并分析了我国城市金融集聚特点。从样本城市区位熵看,样本城市的区位熵数值较大,显示城市金融业专业化水平较高。本文采用了Baldwin和Martin的关于经济集聚与区域经济增长之间的内生互动关系模型,根据以往研究结果和本文的研究内容选定了影响经济增长与金融集聚的多个变量,构建出了金融集聚与城市经济增长的模型,并运用面板数据对金融集聚与城市经济增长的相关性进行检验与分析得出,城市金融集聚对城市经济增长影响明显,金融集聚是城市经济增长的原因;城市经济发展对金融业集聚也具有重要作用。 5.国际金融中心的发展需要一定的先发比较优势,包括优越的地理与区位优势,发达的实体经济或贸易,便利的交通,健全的法律法规与金融监管制度,开放、成熟的金融市场以及丰富的人力资源等,都是国际金融中心发展的重要条件。通过我国较具金融集聚的城市与国际金融中心的数据比较分析,得出我国金融集聚城市与国际金融中心差距巨大。因此,我国金融集聚城市的发展应借鉴国际金融中心的经验与教训。 6.本文以美国金融危机为例,从金融集群风险来源、传染与传播路径、表现等方面分析了金融集群风险的发生过程,认为金融集群风险不仅是集群层面的风险,更可能是金融集聚区金融机构个体发生风险而引发的集群风险。为了减少金融集群风险对集群或地区经济的损害程度,应从政府、集群和金融机构个体三方面进行金融集群风险防范与治理。借鉴国际金融中心的发展经验与教训,提出了促进城市经济增长的金融集聚对策与建议。 本文研究了金融集聚、金融集聚与城市经济增长关系以及促进城市经济增长的金融集聚对策等问题,认为金融集聚或金融中心的发展可以提高城市竞争力,促进城市经济增长。同时,金融集聚区也面临着风险发生与传播等负效应。因此,本文对金融集聚等相关问题的论证和所得出的结论,对制定我国城市金融集聚或区域金融中心战略、制定促进城市经济增长的金融集聚政策具有理论与现实意义。
【学位授予单位】:北京邮电大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F832;F299.2;F224

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【参考文献】
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