中国建立碳交易市场的可行性研究及框架设计
【摘要】:我国人口众多,面临着发展经济和环境问题的双重压力。因为经济发展的需求较高,而相对忽视了对环境问题的重视,使得环境污染问题比大部分发达国家显得更为严重。环境问题变得越发严重,人们开始反思发展的代价并寻找着治理和恢复人类生存条件的方法。二氧化碳排放权谈判已经关系到各国经济发展,成为国家谈判中的重要问题。二氧化碳排放权交易(以下简称碳交易)是在地球二氧化碳排放空间稀缺产生后的不可回避的历史趋势。
本文选择“中国建立碳交易市场的可行性研究及框架设计”为题,通过理论和实证的方法对中国碳交易市场的构建进行了一次比较全面深入的分析和研究,具有非常重要的理论和现实意义。研究的主要成果包括:
一、对我国碳交易的现状进行了分析和研究,指出了开展碳交易中存在的问题,总结了国外可借鉴的碳交易经验,提出具体的构建建议。并对我国森林碳汇交易的现状进行了分析和总结,指出了我国在碳汇交易实践中存在的问题,并提出了进一步完善的建议。
二、对我国碳交易市场的建立,提出了总体的设计框架,从行政和经济两个视角,进行总体的设计,并将国外成功的碳交易经验引入到我国的碳交易市场的架构中。从行政角度考虑,我国应该确认排放权的合法性、完善总量控制的立法、建立符合我国国情的排放权分配制度、构建排放权许可制度、以及交易的监管和核证制度;从经济角度考虑,我国应该分三个发展阶段,分别为初期(2010-2012)、过渡期(2013-2020)、成熟期(2020以后)。
三、提出了我国建立碳期货交易所的构建思路,从碳期货交易所构建的意义、具备的条件、期货交易所的选择、交易品种的设计、期货合约的制定、交易主体的类型、交易结算的方式等方面进行了详细的阐述。选择北京作为碳期货交易所的设立地点;选择CER作为期货交易品种,在期货合约的设计上既要借鉴国外的期货合约设计经验,又要考虑我国实际的交易情况;同时,借鉴上海期货交易所的结算方式,来制定碳期货交易的结算方式,以及上海期货交易所期货交易规则和流程,制定我国碳期货交易的相关内容。
四、对碳交易期货市场功能进行了理论分析,并利用计量经济学的研究成果,对美国芝加哥期货市场CFI产品的期货和现货时间序列进行单位根检验及协整检验,在此基础上研究CFI期货市场的价格发现功能和套期保值比率及绩效。
【关键词】:碳交易 碳交易市场 框架设计 碳期货交易 市场功能
【学位授予单位】:北京林业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:X321
【目录】:
【学位授予单位】:北京林业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:X321
【目录】:
- 摘要3-5
- ABSTRACT5-7
- 目录7-11
- 1 绪论11-26
- 1.1 研究背景11-15
- 1.1.1 气候变化对中国的影响11-12
- 1.1.2 中国能源态势12-13
- 1.1.3 《联合国气候变化框架公约》和《京都议定书》13-14
- 1.1.4 哥本哈根解析14-15
- 1.2 研究意义15-16
- 1.2.1 现实意义15-16
- 1.2.2 理论意义16
- 1.3 国内外研究现状及评述16-24
- 1.3.1 国外碳交易研究进展16-18
- 1.3.2 国内碳交易研究进展18-21
- 1.3.3 评价及结论21-22
- 1.3.4 研究思路和框架22-24
- 1.3.4.1 研究思路22
- 1.3.4.2 技术路线22-23
- 1.3.4.3 内容结构框架23-24
- 1.3.5 研究的主要内容24
- 1.4 研究方法24-26
- 2 碳交易的理论基础26-33
- 2.1 碳交易26-28
- 2.1.1 相关概念的界定26
- 2.1.2 碳排放权的法律特征26-27
- 2.1.3 碳排放权交易的分类27-28
- 2.2 碳交易的经济学理论基础28-29
- 2.2.1 外部性理论28
- 2.2.2 产权理论28-29
- 2.3 碳排放权指标分配理论29-31
- 2.3.1 碳排放权指标分配的理论29-31
- 2.3.2 碳排放权分配应该遵循的原则31
- 2.4 碳排放权期货交易理论31-32
- 2.4.1 碳金融定义31-32
- 2.4.2 期货交易理论32
- 2.5 本章研究小结32-33
- 3 国外碳交易经验借鉴33-46
- 3.1 碳排放权交易三种机制33
- 3.1.1 清洁发展机制(CDM)33
- 3.1.2 联合履行(JI)33
- 3.1.3 排放贸易(ET)33
- 3.2 国外温室气体排放权指标分配模式33-34
- 3.2.1 英国温室气体排放指标的分配33-34
- 3.2.2 欧盟温室气体排放配额的分配34
- 3.3 国外许可制度的实践34-36
- 3.3.1 美国排放许可制度34-35
- 3.3.2 欧洲温室气体排放许可制度35-36
- 3.4 国外主要的碳交易体系36-42
- 3.4.1 芝加哥气候交易所36-38
- 3.4.2 芝加哥气候期货交易所38-40
- 3.4.3 欧洲气候交易所40-42
- 3.4.4 澳大利亚气候交易所42
- 3.5 国外碳交易经验对我国的启示42-44
- 3.5.1 建立和完善排放权交易市场42-43
- 3.5.2 建立碳排放权许可制度43
- 3.5.3 建立减排核证制度43-44
- 3.5.4 建立惩罚制度44
- 3.5.5 规划市场交易产品44
- 3.5.6 建立电子化的交易系统44
- 3.6 本章研究小结44-46
- 4 全球碳交易发展现状及前景分析46-56
- 4.1 碳交易市场的产生46
- 4.2 碳交易市场现状46-54
- 4.2.1 基于配额的市场46-48
- 4.2.2 基于项目的市场48-50
- 4.2.3 欧盟—碳市场主导地位的买家50-52
- 4.2.4 中国—碳市场主导地位的卖家52-53
- 4.2.5 碳交易价格及趋势走向53-54
- 4.3 全球碳交易前景展望54
- 4.3.1 中国CDM发展前景54
- 4.3.2 碳交易市场潜力巨大54
- 4.4 本章小结54-56
- 5 中国森林碳汇交易发展现状及展望56-62
- 5.1 森林碳汇发展背景56
- 5.2 森林碳汇基本概念56-57
- 5.2.1 林业碳汇概念56-57
- 5.2.2 森林碳汇概念57
- 5.2.3 碳汇林业概念57
- 5.3 森林碳汇交易市场现状57-59
- 5.3.1 国际森林碳汇交易市场现状57-58
- 5.3.2 中国森林碳汇交易市场现状58-59
- 5.4 中国森林碳汇交易市场中存在的问题59-60
- 5.5 政策建议60-61
- 5.6 本章小结61-62
- 6 中国建立碳交易市场的可行性分析62-77
- 6.1 中国碳交易市场现状62-63
- 6.2 中国在碳交易实践中遇到的问题63-65
- 6.2.1 交易体制发展缓慢63-64
- 6.2.2 经济与技术水平相对落后64
- 6.2.3 专业中介机构服务不到位64
- 6.2.4 没有市场定价权64-65
- 6.2.5 交易成本较高65
- 6.3 建立中国碳交易市场的必要性65-67
- 6.3.1 是中国实现能源消费结构转变和应对气候挑战的双赢选择65
- 6.3.2 是实现经济可持续发展的必然选择65-66
- 6.3.3 是国际气候谈判下的必然趋势66
- 6.3.4 是提升我国在碳定价方面话语权的有效途径66-67
- 6.3.5 是中国实现跨越式发展的重要途径67
- 6.4 中国已具备建立碳交易市场的基本条件67-75
- 6.4.1 中国碳交易市场体系初步搭建67-72
- 6.4.1.1 基于项目级的清洁发展机制(CDM)市场67-68
- 6.4.1.2 基于自愿减排(VER)的碳市场探索68-72
- 6.4.2 相关政策的酝酿出台72-73
- 6.4.2.1 全国排放权交易市场试点政策72
- 6.4.2.2 合同能源管理的相关政策72
- 6.4.2.3 银行业的绿色金融政策72-73
- 6.4.3 中国碳市场的潜力巨大73-75
- 6.4.3.1 可再生能源发电领域碳市场的潜力73
- 6.4.3.2 工业技术减排的潜力73-75
- 6.4.3.3 城市生活垃圾处理处置领域开发碳市场潜力75
- 6.4.3.4 造林与再造林领域碳市场的潜力75
- 6.5 本章小结75-77
- 7 建立中国碳交易市场的具体构想77-105
- 7.1 总体的框架设计77-86
- 7.1.1 行政手段78-83
- 7.1.1.1 确认排放权的合法性78
- 7.1.1.2 完善总量控制的立法78
- 7.1.1.3 排放权分配制度的构建78-80
- 7.1.1.4 排放权许可制度的构建80-81
- 7.1.1.5 交易的监管和核证制度的构建81-83
- 7.1.2 经济手段83-86
- 7.2 我国碳期货交易所建立的设计思路86-102
- 7.2.1 我国开展碳期货交易的意义86-87
- 7.2.1.1 有利于碳价格的形成86
- 7.2.1.2 有利于减排企业规避风险、套期保值86
- 7.2.1.3 有利于降低交易成本86
- 7.2.1.4 有助于现货市场的完善与发展86-87
- 7.2.1.5 有助于增强国际碳价格形成中的话语权87
- 7.2.2 我国开展碳期货交易所具备的条件87-91
- 7.2.2.1 我国碳交易市场现状87-89
- 7.2.2.2 可借鉴的期货交易经验89-91
- 7.2.3 碳期货交易所的选择91-92
- 7.2.4 碳期货品种的选择92-99
- 7.2.4.1 期货品种选择的一般性原则92-93
- 7.2.4.2 碳期货品种的选择93-99
- 7.2.5 期货合约的制定99-100
- 7.2.6 交易主体类型100-101
- 7.2.7 交易结算方式的选择101-102
- 7.3 政策建议102-103
- 7.4 本章小结103-105
- 8 碳期货交易市场功能的实证分析105-121
- 8.1 碳期货交易价格发现功能实证分析105-116
- 8.1.1 研究的模型与方法105-108
- 8.1.2 实例分析108-116
- 8.2 碳期货交易套期保值功能实证分析116-120
- 8.2.1 研究的模型与方法116-118
- 8.2.2 实例分析118-120
- 8.3 本章小结120-121
- 9 研究结果、主要创新点和研究展望121-124
- 9.1 研究结论121-122
- 9.2 研究主要创新点122
- 9.3 研究展望122-124
- 参考文献124-130
- 附录130-131
- 个人简介131-132
- 导师简介132-133
- 致谢133
| 【引证文献】 | ||
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| 【参考文献】 | ||
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| 【共引文献】 | ||
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| 【同被引文献】 | ||
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| 【二级参考文献】 | ||
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| 【相似文献】 | ||
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