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《北京外国语大学》 2015年
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论证券交易信息的法律保护模式

庞敏  
【摘要】:证券交易信息作为一种具有极大商业价值的信息数据,其法律性质的尴尬地位在中国法律体系下显得十分突出。法院在处理证券交易信息争议案件时,对于证券交易信息的法律性质理解不同,导致实践中由此产生的一系列实务操作问题也尤为棘手。本文通过对比世界其他各国对证券交易信息法律性质所采取的不同做法,如知识产权保护模式、传统财产权保护模式、特殊权利保护模式等,并对各种方式的利弊结合中国现有的法律体系和业已形成法律环境进行考察后,认为:知识产权保护模式会对我国整个知识产权法体系的基本原则产生动摇,传统财产权保护模式不适用于我国这种政府实质设立和管理证券交易所的大背景,特殊权利保护模式难以与现行知识产权法体系恰当融合,同时会带来新的法律问题。但是,在对各个保护模式的特点和基本规则进行分析借鉴后,笔者提出应当将证券交易信息界定为一类“准公共财产”,在法律上以“准公共财产权”模式对其进行保护和规制。这种模式的优点在于:首先,充分考虑了证券交易信息在发挥其效用价值时的基本形态,即无形性和非单一性(非单个信息可发挥价值);其次,充分尊重了我国现行的法律体系,尤其是知识产权法体系,该模式在不轻易对其做颠覆性改动的前提下对证券交易信息甚至其他具有类似性质的信息数据法律问题有进一步探索和安排;再次,充分考量了我国证券市场交易政府组织和监管的基本背景,结合经济学上的分析,给予证券交易信息“准公共财产”的全新定位;最后,在此定位基础上,对我国可行的证券交易信息保护机制做了全新探索,提出了几点具有现实操作性的法律建议,包括从法律条文层面建议对现行的《证券法》相关条款作微小修改、对《物权法》和《侵权责任法》中涉及“财产权”的条款进行合理的扩大解释,并同时建议优化证券交易信息许可使用合同的执行和争议解决,进一步厘清证券交易信息使用法律关系中各个主体的角色和法律关系。 本文将分为四个部分。第一部分主要介绍证券交易信息的概念和分类,并借助经济学上的公共产品理论对其是否应当进行绝对公开使用进行浅要分析,进而得出“证券交易信息应当被视作一类准公共产品”的结论,以此结论作为对其进行法律保护的经济学基础。其次,这部分简要介绍了我国现行的证券交易信息法律制度,并同时引出了现行制度亟待解决的主要问题,作为后文分析的铺垫。 第二部分主要对当今世界上现行的证券交易信息法律制度进行了比较法意义上的考察和研究,并同时介绍了我国目前学术界存在的几种主要观点。通过介绍欧洲、美国、我国香港和台湾地区的立法实践以及证券交易所的现实做法,分析各种法律规则模式的利弊,以期对我国证券交易信息法律制度的完善寻求借鉴。 第三部分主要阐述了我国证券交易信息在证券市场上的流通和利用现状,并呼应第一部分,再次强调了我国现行的证券交易信息法律制度所存在的主要问题。通过模拟比较世界其他国家和地区的立法和实践在我国适用将会产生的预期效果,深入讨论我国如何对证券交易信息的法律制度进行选择和落实,进而提出笔者认为最适应我国实际情况的制度选择和操作方案。 第四部分是对本文主要内容和观点的简要总结。
【学位授予单位】:北京外国语大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2015
【分类号】:D922.287

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