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《对外经济贸易大学》 2000年
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在美国进行直接投资的组织形式和策略方法的法律研究

李秀娜  
【摘要】: 在国际经济领域中,由于经济全球化趋势的加强,各国间经济交流活动越来越频繁,直接投资作为一种重要的国际资本流动方式,在各国的国民经济中起着重要作用,一国对外直接投资的发展程度已成为衡量其经济实力和国际竞争能力的重要指标。各国用于调整直接投资的相关法律在很大程度上决定着直接投资的健康发展,其重要性也越来越为人们所认识。 随着对外开放程度的加大,我国逐步认识到过去一味追求引进外资做法的片面性,并开始使用对外直接投资这一方式开拓国际市场。作为世界经济大国,美国具有的强大经济实力和广阔市场,打开了这一市场,也就打开了通往世界的大门。因此,美国必然将成为我国企业对外直接投资的首选国家。我们有必要对美国法律允许的外资投资方式和策略进行法律研究,以帮助我国企业在美国进行直接投资。同时,对我国建立与完善自身的外资管理法规亦可起到一定的借鉴作用。本人在论文工作期间,在搜集整理了大量相关资料的基础上,从法律角度分析了各种对美投资方式的利弊,以及进行直接投资所应用的策略。另外,通过与我国的具体情况进行比较研究,探讨了我国到美国进行直接投资所应注意的一些法律问题以及我国外资法的完善问题。论文分为四个部分: 一、世界与美国的直接投资概述以及美国对于外来直接投资的总体态度 当今世界海外直接投资发展迅猛, 1998年全球直接投资总额达到6400亿美元,比1997年的4600亿增加39%。美国经济规模巨大,从80年代以来一直是吸引国际直接投资最多的国家。美国官方新近公布的统计数字显示,美国在1998年净吸入外国直接投资650-695亿美元。这个净额数字相当于美国当年国内生产总值的0.8%。外国的直接投资净额大约贡献了美国1998年经济增长的四分之一。美国一向将外资视同内资,在法律上没有太多限制性规定,对于外资的限制集中体现在行业限制和程序性规定的层面上。 二、对在美国进行直接投资常采用的两种企业形式进行了法律分析 外来投资者在美国进行直接投资通常采用独资、合伙和公司三种形式,其中WP=4独资型企业不适用于我国对外直接投资,我国企业进行在美直接投资可以采取合伙和公司形式。合伙是依法成立的,由二人以上的人作为共同所有者为谋利而形成的组织。因为美国政府很少在合伙方面作强行性的规定和限制,合伙的组织、运作、终止都是由州法规定的,采取合伙方式比采取其他形式在运作方面更加灵活。但实际上,因为很难找到长期与投资者持相同经营策略和目标的可靠的合伙人,这种方式非常脆弱。由于采用合伙方式筹资难、无限的法律责任和高额的个人所得税,对于外国投资者来讲,这种方式不太具有吸引力。美国对于公司的规定是极其笼统而灵活的,美国法律没有规定公司的概念,只是笼统地表明公司是为盈利而成立的组织,并且通过对公司注册的详细规定来确认公司实体,并将确定公司是否成立的权力授予了各州的州务卿。在具体运作过程中,公司又可以分为子公司和分公司,两者各有特点,论文分别对这两种方式进行了分析。 三、对在美国进行直接投资的策略方法进行法律分析 在美国进行直接投资,收购和合营是最常见的两种策略。收购可以是购买一美国公司的股票,也可以是购买其一部分或全部的资产,甚至通过兼并目标公司来达到控制管理该公司的目的,收购是一种迅速打入当地市场的投资方式,近年来许多跨国公司采取该方式进行跨国投资,论文对收购方式的特点和优劣进行了分析。相对于收购来讲,合营通常指外来投资者与本国投资者合作或合资开展业务的行为,这是一种传统的直接投资方式,又称为绿地投资,在美国建立合营企业有三种形式:合同型合营、合伙型合营、公司型合营,这三种形式的法律地位是不同的,论文分析了三者的特点和不同之处。 四、介绍我国在美进行直接投资所要注意的问题 改革开放以来,我国应用外资的手段主要是引进外资,也取得了显著的成效。但作为一个完善的投资体系,对外直接投资却远远滞后于引进外资。目前我国的海外投资投资的地区较为集中,贸易型的投资企业占整个投资的多数,生产性的海外投资企业比例不大。投资的项目规模偏小,海外合营企业的比重较大。我国立法部门未有意识地制定有关法规,有关规定多为不公开的内部规定,另外还有一些散见于其他法律法规之中。我国对外进行直接投资首先要注意的就是立法问题,要参考先进国家的外资法情况,例如美国,进行有中国特色的外资法建设。 WP=5  在美国进行直接投资,可以综合考虑各种企业组织形式的特点,组合符合本企业投资目的的方式进行。例如合伙形式的灵活性和单项税收深受人们喜爱,但其无限责任性又阻碍企业的发展,而且合伙筹资难,合伙人的个人所得税高,如果国内企业希望在美国采取合伙的形式进行投资,可以考虑先成立一个美国子公司,在由该子公司与美国的企业或个人合伙经营。这样可以避免无限责任带来的巨大商业风险,又可以享受到合伙的灵活经营好处。 在海外直接投资的策略方法上,由于收购方式能够节省企业创设的时间,迅速获得现有的人员及设备,马上建立销售据点,减少资本投入,利用现有的行销途径,与当地客户及供应
【学位授予单位】:对外经济贸易大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:D971.2

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