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我国金融机构反洗钱法律问题研究

宋林莉  
【摘要】:洗钱自20世纪初产生以来,严重威胁着世界经济发展和社会稳定。洗钱方式繁多,过程复杂,通常要经过放置、培植和融合三个阶段,来隐瞒或掩饰犯罪收益的来源或性质,从而使其“合法化”。金融机构因其固有的行业特点、运作模式而成为洗钱者进行洗钱犯罪的首选渠道。所以,没有金融机构有效的预防措施,公安、司法机关对洗钱犯罪的惩治是不可能实现预期效果的。随着金融全球化、一体化和网络化趋势的不断加强,防止洗钱者利用金融机构进行洗钱犯罪已经成为世界各国建立和完善本国反洗钱法律制度的重要任务和内容。随着《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的颁布实施,我国已经逐步建立起以《刑法》为核心,以行政法规为准则,以部门规章为规范的反洗钱法律体系,确立了金融机构反洗钱的了解客户制度、大额和可疑交易报告制度、保存记录制度和内部控制制度以及合法审慎原则、保密原则和全面合作原则,体现了我国金融机构反洗钱的法律制度与国际接轨的立法趋向。然而,要真正实现金融市场的稳健运行、金融机构的健康发展从而有效的预防洗钱犯罪这个金融机构反洗钱的宗旨,我国在金融机构反洗钱的法律制度方面,还有很多不足之处需要不断完善。本文借我国金融机构反洗钱领域出台新法规、反洗钱金融监管机制初步构建之契机,试图通过与国际社会通行的金融机构反洗钱法律制度的对比,来探讨我国金融机构反洗钱法律制度中存在的问题及改进措施。


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