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《对外经济贸易大学》 2005年
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论企业破产程序中的利益平衡

丁文联  
【摘要】:本文研究企业破产程序中的利益平衡问题,这是企业破产程序的一个本质性问题。本文主要研究利益平衡的政策目标、运作机制,以及各类利益主体之利益在企业破产程序中的保护与调整。全文除导论外,分为五章。 第一章,研究企业破产程序中的利益主体与利益冲突。对企业破产程序中利益诉求与利益冲突进行分类,并分析企业破产程序中利益冲突的社会性特征以及利益关系结构上公、私益混合特征。阐述了利益平衡中政策协调的必要以及国家强制干预和当事人自治相结合的必要。 第二章,研究企业破产程序中利益平衡的政策目标。对破产程序政策目标问题上的代表性学说进行了整理评述,讨论确定利益平衡政策目标的理论前提与现实前提。根据企业破产程序中不同层次的公共需求,提出了三个层次的总体政策目标:维护社会稳定、实现社会公正和财富最大化。而后提出一些具体政策目标。 第三章,研究企业破产程序中利益平衡的运作机制。归纳企业破产程序中利益平衡的三条基本路径:立法上的利益安排、由债权人会议、破产管理人实施的团体自治和法官的裁量,这三条基本路径组合形成利益平衡的运作机制。在这一章中,尝试从提炼利益平衡运作机制本质特征的角度提出了一个判断:在现代破产法制度中,企业破产程序中利益平衡运作机制的一般模式是“强制自治”。 第四章,具体研究企业破产程序中各种利益主体之利益的保护与调整,即利益平衡的具体制度安排。关于财产权利人利益,从利益衡量的角度论证了取回权制度安排的依据,取回权扩张到出卖人、行纪人取回权的依据,在让与担保、所有权保留和融资租赁三种情形下限缩取回权的主张和理由。关于债权人利益,比较研究了对担保债权人利益限制和保护的制度措施;赋予破产管理人决定履行或拒绝待履行合同的依据;赋予人身伤害赔偿债权优先清偿效力的依据,重整制度对解决大规模侵权问题的效用;普通债权人利益保护与调整的原则,违约金债权与股东债权的利益保护与调整。关于雇员利益,论证劳动债权优先受偿的理由,研究雇员利益在重整程序中通过集体谈判等措施达到的限制与保护。关于政府机构利益,对税收优先受偿的制度提出质疑,指出税收优先受偿真正意义是在大多 WP=3 数国家确认税收优先受偿的现实环境中保护一国税收利益,指出在这个问题上国家政策选择的灵活性。关于债务人利益,讨论了债务人在破产程序中基本权利与义务,债务人在重整程序中管理营业的权力,出资人利益在重整程序中的保护。关于其他利益相关人的利益,重点研究“其他利益相关人”的范围以及利益保护方式。 第五章,研究我国企业破产程序中的利益平衡。考察我国破产法制度的发展历程,企业破产程序中利益平衡政策目标与运作机制的现状,根据社会经济形势提出了笔者对现阶段企业破产程序利益平衡政策目标的定位。结合新企业破产法草案,从利益平衡角度,研究了十个重大制度安排问题,提出了一系列立法建议,比较突出的是:申请债务人破产清算的债权人应该仅限于到期的无担保债权的债权人和放弃担保以及担保财产不足清偿债务的担保债权人,并应限制债权数额,应对股东债权人申请债务人破产限制前置条件;赋予法院依职权启动债务人破产程序的权力,同时确定比较严格的限制;破产原因可在财务标准之外吸收行为外观标准,对于非法人企业可以支付停止推定支付不能,对于法人企业可以支付停止和资不抵债推定支付不能;坚持担保债权优先效力,增加对担保债权实施破产保全限制的规定、对破产管理人就担保物变价和干预担保债权人变价的规定、对担保债权人利益补偿的规定;改进重整债权分组表决制度,放宽债务人或管理人申请法院批准重整计划的条件;人身伤害赔偿债权与劳动债权居于同一清偿顺位,税收作为普通债权对待,增加劣后债权安排;增加关联企业合并破产规则和控制企业债权人债权从属求偿规则。
【学位授予单位】:对外经济贸易大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:D912.29

【引证文献】
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