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《对外经济贸易大学》 2005年
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证券发行审核制度研究

吴国基  
【摘要】:我国从开始建立证券市场至今,各项证券法律制度从无到有,从粗到细,逐渐从无法可依到初步形成科学合理的法律体系,取得了巨大的成就。在证券发行审核制度方面,也进行了不断的探索和实践。如何既根据我国的现实政治经济状况和我国证券市场发展的实际,又借鉴国外的先进的科学的做法,探索出适合我国特点的证券发行审核制度非常有必要。 对于证券发行审核制度,一般分为注册制和核准制,两者体现了监管理念以及国家干预的不同,两者并没有明显的优劣之分,都越来越重视信息披露,注重形式完整性。我国的核准制则与这两者都有明显的区别,那就是有明显的发行规模控制和审核机构对证券发行核准的充分的自由裁量权,而这都是我国特有的市场条件所决定的。 本文首先分析了证券发行审核的理论基础,然后对各国主要是对美国、日本、英国、德国等国的证券发行审核进行比较,再结合这些国家的发行上市体制和相应的法律基础进行分析总结,得出一些规律和结论,最后就我国的证券发行审核制度的改革和完善提出自己的一些看法。 第一章主要就证券和证券发行的定义进行论述。第二章着重探讨证券发行审核的理论基础,首先对公司自治的含义和公司自治的理论基础和立法史进行考察,然后就政府干预的定义和必要性进行论述。第三章是对证券发行审核制度运作程序的具体考察,本章首先对证券发行制度的分类进行探讨,然后具体考察了美、日、英、德等国审核制度的具体运作程序,最后对我国的证券发行审核的机构、程序和标准等问题进行了具体论述。第四章从发行上市体制来分析证券发行审核制度的形成原因,具体考察了美、同、英、德等国的发行上市体制,分析总结出其与证券发行审核制度的内在关系。第五章主要论述了证券发行审核制度实施的保障机制,具体分析了美、日、英、德等国关于证券发行的法律责任制度,然后就我国证券发行的法律责任制度进行论述,指出存在的不足和进一步改进之处。第六章主要论述证券市场全球化和证券发行审核的国际合作与协调,本章分析了证券发行审核国际合作与协调的必要性,分析了证券发行审核国际合作和协调的形式,最后论述了我国证券发行审核国际合作和实践以及存在的问题。第七章论述了对证券发行审核制度的演进历程和若干制度的建构,本章对我国证券发行审核制度的演进历程进行了评述,然后主要就规模控制的必要性及改进、证券发行审核标准的优化及证券发行中的法律责任的健全和完善进行了分析,最后就我国证券发行审核权的依法行使及制约进行了论述,指出我国证券发行审核权的行政属性,提出对我国证券发行审核权进行制约和监督和途径。
【学位授予单位】:对外经济贸易大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:D922.287

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