收藏本站
《对外经济贸易大学》 2007年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

证券民事责任因果关系分析

郑先智  
【摘要】: 因果关系的认定是证券民事责任的关键和核心,对证券民事责任制度的发展和完善起着举足轻重的作用。我国2005年新修订的《证券法》对民事责任的规定有了较大的进步,但是,同样也存在着诸多不足,对民事责任认定的重要要件,因果关系的认定标准没有给出明确清晰的定义,这容易导致实践中法律适用不一致,对投资者的保护不利。 本文采用了比较分析与实践分析相结合的方法,对证券民事责任因果关系做了比较系统的探讨,试图对我国证券民事责任因果关系认定标准的完善和发展提供一些可借鉴的建议。 首先,文章对民事责任的概念、新特征和功能以及证券民事责任的概念、分类及性质做了概括性陈述,为后文的证券民事责任因果关系分析奠定理论前提。 接着,文章分析了因果关系的相关问题,对英美法系国家民事责任因果关系认定规则和大陆法系国家民事责任因果关系认定规则做了比较分析,着重分析了我国的相关认定规则并加以总结和提出完善建议。 最后,本文着重分析了证券民事责任因果关系的认定问题,对美国及日本的证券民事责任因果关系认定进行了比较详细的论述和比较,并从中得出对我国的启示,同时对我国证券民事责任因果关系认定方面的立法和司法实践的现状、特征及缺陷做以总结,汲取国外先进经验及做法,提出完善我国证券民事责任因果关系认定规则的建议。 文章采用了比较研究的方法,对英美法系及大陆法系的民事责任因果关系进行了比较分析,尤其比较了美国和日本对证券民事责任因果关系认定的不同规定。同时对我国的相关立法及司法现状进行实证考察,试图在此基础上剖析我国证券民事责任因果关系认定规定的不足,并提出相应完善建议。
【学位授予单位】:对外经济贸易大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:D922.287;D923

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 李琪;我国证券虚假陈述民事侵权诉讼制度研究[D];上海交通大学;2010年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前5条
1 张新宝,张小义;股票窃用交易的侵权责任[J];法商研究;2004年02期
2 杨峰;;操纵证券市场民事责任因果关系认定规则之完善——从对美国、日本相关规定的比较出发[J];法商研究;2006年06期
3 范愉;;集团诉讼问题研究——一个比较法社会学的分析[J];法制与社会发展;2006年01期
4 李薇;日本侵权行为法的因果关系理论[J];外国法译评;1995年04期
5 周友苏,罗华兰;论证券民事责任[J];中国法学;2000年04期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 冯露;吴亚楠;;略论人数不确定代表人诉讼的可行性[J];阿坝师范高等专科学校学报;2007年01期
2 汤震宇;;论票据的性质[J];安徽大学法律评论;2002年01期
3 叶金强;;论违约导致的精神损害的赔偿[J];安徽大学法律评论;2002年02期
4 翟继光;;经济法责任研究[J];安徽大学法律评论;2003年02期
5 李勇军;高利红;;从国外发展状况看我国环境损害赔偿因果关系的认定[J];安徽大学法律评论;2003年02期
6 张洪松;;公司法人格否认:要件解析与类型定位[J];安徽大学法律评论;2009年01期
7 吴沈括;;论博客刑事责任之归致——以刑法解释为进路[J];安徽大学法律评论;2010年01期
8 胡小红;论私法的强行性规范[J];安徽大学学报;2000年04期
9 钟志勇;;试论我国证券民事诉讼形式之完善路径[J];安徽大学学报;2006年02期
10 胡瑾;我国精神损失赔偿制度的建立与完善[J];安徽教育学院学报;2002年05期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 于守华;;中国注册会计师法律责任的研究方法亟待改革[A];中国社会科学院第三届中国经济论坛论文集(下)[C];2007年
2 李秀娟;;专利侵权诉讼中实际损失之确定标准——美国的经验[A];专利法研究(2010)[C];2011年
3 柯华庆;;法律经济学的思维方式[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
4 周林彬;李胜兰;;法律经济学课程设计比较研究(研究报告)[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
5 易凌;刘定洋;;消费者权益保护的新视角——基于法经济学的分析[A];2006年度(第四届)中国法经济学论坛会议论文集[C];2006年
6 杨志利;;强制履行、期待赔偿与最优违约救济[A];2009年度(第七届)中国法经济学论坛论文集[C];2009年
7 廖建求;;论纯粹经济损失的法律责任[A];2010年度(第八届)中国法经济学论坛论文集(上册)[C];2010年
8 杨立新;王轶;王竹;王天凡;赵可;;中国民法学三十年(1978—2008)[A];中国法学三十年(1978-2008)[C];2008年
9 易凌;刘定洋;;消费者权益保护的新视角——基于法经济学的分析[A];2005中国制度经济学年会精选论文(第二部分)[C];2005年
10 胡鸿高;;企业社会责任:政府·企业·利益相关者[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(下)[C];2007年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
2 黄挽澜;公司并购中的关联交易监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 徐子良;经济法司法实施之应用研究[D];华东政法大学;2010年
4 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
5 赵宁;罪状解释论[D];华东政法大学;2010年
6 尹伟琴;民国祭田法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
7 陈玲;背信犯罪比较研究[D];华东政法大学;2010年
8 沈强;TRIPS协议与商业秘密民事救济制度比较研究[D];华东政法大学;2010年
9 杨健;我国船舶融资租赁法律问题研究[D];大连海事大学;2010年
10 邬先江;海事赔偿责任限制制度研究[D];大连海事大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 林冬妹;粤东黄狮村贫困人口生存状况及改善研究[D];华中农业大学;2010年
2 王若蓓;论道路交通事故归责原则[D];河北大学;2009年
3 董海宁;环境侵权损害赔偿社会化研究[D];山东科技大学;2010年
4 赵小娟;企业环境责任探析[D];山东科技大学;2010年
5 李颖;公司控制权配置研究[D];山东科技大学;2010年
6 高雪洁;我国证券市场政府监管法律模式探析[D];山东科技大学;2010年
7 单娟;主权财富基金法律监管问题研究[D];山东科技大学;2010年
8 王佳俊;重复保险制度研究[D];华东政法大学;2010年
9 杨臻;物之瑕疵担保责任独立性研究[D];华东政法大学;2010年
10 张源;专利间接侵权理论在我国适用空间的探讨[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 刘谊军;从“亿安黑庄”事件看证券诉讼[J];北京市政法管理干部学院学报;2002年01期
2 许洪臣;论侵权行为的因果关系[J];当代法学;1998年02期
3 李浩;举证责任倒置:学理分析与问题研究[J];法商研究;2003年04期
4 王敦平,梁会青;证券投资者利益保护的诉讼法视角——论证券民事赔偿诉讼制度[J];广西政法管理干部学院学报;2005年01期
5 雷鑫;中美关于侵权法因果关系分类问题的比较研究[J];湖南经济管理干部学院学报;2004年02期
6 孙宏涛;程灏;;论我国证券民事诉讼制度的建立与完善[J];金陵科技学院学报(社会科学版);2006年01期
7 王利明;我国证券法中民事责任制度的完善[J];法学研究;2001年04期
8 许静,万绍文;论证券民事责任因果关系中的信赖[J];中共南昌市委党校学报;2003年04期
9 徐婧;李炳娴;;论我国证券侵权民事诉讼制度之完善[J];商场现代化;2008年18期
10 奚晓明;;为完善证券侵权民事诉讼制度提供司法保障[J];深交所;2010年06期
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 张明远;证券投资损害诉讼救济论[D];对外经济贸易大学;2000年
2 刘艳军;论证券欺诈诉讼[D];西南政法大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 宋征;我国证券侵权民事诉讼制度研究[D];中国政法大学;2003年
2 冯清源;侵权行为法上的因果关系理论研究[D];西南政法大学;2004年
3 徐黎明;证券侵权民事诉讼研究[D];武汉大学;2004年
4 马春坡;证券侵权行为因果关系研究[D];吉林大学;2006年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前7条
1 奚晓明;贾纬;;证券法上民事责任的丰富与发展[J];法律适用;2005年12期
2 张新宝,张小义;股票窃用交易的侵权责任[J];法商研究;2004年02期
3 沙弗尔,李成钢;“规则”与“标准”在发展中国家的运用——迈向法治征途中的一个重大现实问题[J];法学评论;2001年02期
4 张新宝,唐青林;经营者对服务场所的安全保障义务[J];法学研究;2003年03期
5 雷兴虎;论公司的介入权[J];法学研究;1998年04期
6 范愉;;集团诉讼问题研究——一个比较法社会学的分析[J];法制与社会发展;2006年01期
7 李薇;日本侵权行为法的因果关系理论[J];外国法译评;1995年04期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 李仙娟;杨某的行为是否构成杀人罪?[J];法学;1987年06期
2 梅洛·庞蒂,袁诗弟;意识和自然之间的关系问题——《行为的构成》序[J];法国研究;1987年02期
3 汤树华;;应严格查明人身损害赔偿案件因果关系[J];法学杂志;1990年03期
4 程碧富;;浅论刑事案件现场的宏观线索及其内在因果关系[J];现代法学;1992年04期
5 陈泉生;论环境侵害中因果关系的判定[J];环境保护;1994年05期
6 杨素娟;论环境侵权诉讼中的因果关系推定[J];法学评论;2003年04期
7 谭玲;因果关系和补救——产品责任因果关系的判定和补救方式[J];杭州商学院学报;2003年05期
8 唐北湘,綦保国;试论第三人侵害债权的因果关系[J];安康师专学报;2004年01期
9 范利平;不作为侵权中的因果关系[J];江西社会科学;2004年03期
10 夏莉娟;证券虚假陈述民事责任因果关系论[J];河北广播电视大学学报;2005年03期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 张南纶;;因果联系及归纳确认方法[A];1994年中国控制会议论文集[C];1994年
2 何平;;模糊马尔科夫链在网页浏览行为分析中的应用[A];2006全国复杂网络学术会议论文集[C];2006年
3 何俊涛;文炳森;房淑文;;报纸媒介框架与受众认知——以《南方都市报》和《华西都市报》的农民工报道为例[A];2006中国传播学论坛论文集(Ⅰ)[C];2006年
4 姚文忠;刘范;;6—12岁儿童对落体运动因果关系的认知发展的实验研究[A];全国第五届心理学学术会议文摘选集[C];1984年
5 徐琼;池森;;诱发精神障碍司法鉴定几个问题的探讨[A];中国法医学会第三届全国司法精神病学学术会议论文集[C];2006年
6 朱曼殊;宋正国;;句子之间因果关系的强度对记忆的影响[A];全国第七届心理学学术会议文摘选集[C];1993年
7 简泽;;经济学中的因果关系[A];上海市经济学会学术年刊(2006)[C];2007年
8 鞠实儿;罗旭东;;一个不确定因果关系的模型[A];1997年逻辑研究专辑[C];1997年
9 吴刚;;脑梗塞与外伤的因果关系的探讨[A];中国法医学会法医临床学学术研讨会论文集[C];2003年
10 赵立国;;引起医患纠纷的因果关系[A];中华医学会第十二届全国眼科学术大会论文汇编[C];2007年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 赵 勇 葛东方;也谈侵权行为中过错及因果关系的认定[N];人民法院报;2003年
2 张波;安全生产的“蝴蝶效应”取其利去其害[N];经理日报;2009年
3 常 林 摘译;因果关系与损害后果[N];人民法院报;2002年
4 中国社科院法学所兼职教授 朱伟一;高盛致人死亡的因果关系[N];法制日报;2010年
5 刘秋苏;法院运用证据的盖然性规则断案[N];法制日报;2005年
6 李建玲;被非法拘禁人跳楼逃脱时死亡应如何处理[N];检察日报;2004年
7 西安医科大学法医学院教授 张秦初;举证责任代替不了因果关系[N];健康报;2000年
8 上海海事法院 荚振坤;倒签提单侵权案中的因果关系[N];国际商报;2006年
9 郎永恒牛中华 于蕾;共谋抢劫 独自放弃他人实施如何处理[N];检察日报;2007年
10 刘远芬;啼哭致病变,医院有责?[N];医药经济报;2007年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 裘江南;汉语文本中突发事件因果关系抽取方法研究[D];大连理工大学;2012年
2 金洲;基于约束学习的观测数据因果关系发现研究[D];中国科学技术大学;2014年
3 郭水霞;Granger因果关系的理论及其在系统生物学中的应用[D];湖南师范大学;2009年
4 干红华;基于事件的因果关系可计算化分析研究[D];浙江大学;2003年
5 李金明;不真正不作为犯研究[D];中国政法大学;2005年
6 鲁志国;广义资本投入与技术创新能力相关关系研究[D];浙江大学;2006年
7 孙大伟;美国侵权法市场份额规则研究[D];吉林大学;2009年
8 焦庆;依据运行趋势的中国股市量价关系研究[D];哈尔滨工业大学;2008年
9 冉茂盛;中国金融发展与经济增长作用机制研究[D];重庆大学;2003年
10 石智文;风险投资家投资评估标准的选用顺序与投资绩效之研究[D];清华大学;2005年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 安寿志;海上侵权责任因果关系之基本理论问题研究[D];大连海事大学;2004年
2 赵向民;论不作为犯[D];对外经济贸易大学;2004年
3 刘尊思;国际证券市场虚假陈述行为的民事责任研究[D];大连海事大学;2005年
4 戚文力;不作为犯罪研究[D];黑龙江大学;2005年
5 涂咏松;论恶意诉讼侵权[D];西南政法大学;2006年
6 韩亦佳;蕴涵与因果推理的关系[D];河南大学;2008年
7 马君;过失侵权下的纯粹经济损失因果关系研究[D];厦门大学;2008年
8 薛丽娟;共同侵权行为研究[D];西北大学;2009年
9 蔡强义;玩忽职守罪因果关系研究[D];厦门大学;2008年
10 马松云;论侵权责任中的因果关系[D];吉林大学;2009年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026