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《对外经济贸易大学》 2007年
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日本私立大学经营体制研究

耿萍  
【摘要】: 日本可以说是当今世界上教育先进国家之一。日本历届政府都把教育视为立国之本,以巨额的教育经费投入确保教育机会均等,重视维持和提高国民教育水平,成功地实现了“教育发达的国家”。而日本的私立学校教育曾为日本教育事业的全面发展以及高等教育的普及立下了丰功伟绩。现在日本有些私立大学的各方面设施以及教育成果甚至优于国立大学,有些私立大学的教育改革也显得更加灵活而有效。因此,有必要对私立大学的经营体制作一论述。 一、论文的研究目的及意义 职权清晰的管理决策机构、多渠道的资金来源、战略性的财务管理等是日本私立大学的成功之道。当今,随着日本18岁以下人口减少(少子化),文部省的“公设民营”政策的出现,势必会给日本的私立大学带来生存危机。在这种困境下,日本的各大知名私立大学为适应市场经济需要,正在适时地调整经营策略,加快改革。 正所谓“他山之石,可以攻玉”。中国需要接受教育的人数世界第一,而政府的财力又非常有限。完全依靠公办学校,肯定不能满足社会的需求。政府解决不了,如果又不让民间资本进入,不充分发挥各高校自己的经营特长,其结果只能是使更多的人失去受教育的机会。所以,日本私立大学的经营体制不仅值得正在进行改革的日本国立大学借鉴,也值得正大力发展高等教育的我国教育事业的关注与思考。 二、论文的研究方法 本论文的核心研究方法为理论研究法,包括归纳与演绎、统计法、比较法等,同时伴以文献研究、调查法、访谈等。 本论文在日本私立大学的教育制度、运营管理方面的丰富的相关资料的基础上,积极利用了这些先行研究成果,并归纳了当今日本私立大学的经营与改革动向,阐述了自己的观点。 三、论文的内容综述 本论文的第一部分为序言,叙述了研究课题的社会背景和现实意义,概括了论文的研究目的和大致内容。正文的第一章从历史进程的角度介绍了日本私立大学的成立与发展。第二章在第一章的基础上,对私立大学的经营体制进行了归纳和探讨。第三章重点剖析了日本私立大学存在着的问题,并针对这些问题提出对策。在第二、三章的叙述基础上,第四章提出中国私立大学所面临的问题,积极汲取日本私立大学在经营上的经验,并提出中国私立大学改革方案。论文最后部分为结论部分,总结正文的研究内容,得出日本私立大学的经营体制值得正大力发展高等教育的我国教育事业的关注与思考的结论。 具体的研究内容如下: 第一章概述了日本私立大学的成立与发展。日本的高等教育系统是由大学、短期大学、高等专门学校所组成,从办学主体和方式上来看,可分为国立、公立、私立三种类型。私立高等教育在日本有着悠久的历史,最早可以追溯到明治维新之前的德川幕府时期,昌平坡学问所为当时最高学府,这种为幕臣子弟设立的培养幕府官僚和实务人才的高等教育机关就可以看作当代私学的“雏形”。 1899年明治政府颁布《私立学校令》,这是日本教育史上第一个有关私立教育的重要法规。法律虽然允许私人办学,但政府的政策并不积极,私立教育的发展实际上受到了种种限制。1918年,日本颁布《大学令》和《高等学校令》,允许设立私立高等学校,由此才确立私立高等教育的合法地位。 尽管《大学令》的限制是很严格的,大正九年(1920年)二月庆应义塾和早稻田大学成为第一批被正式认可的学校。同年四月明治大学、法政大学、中央大学、日本大学、国学院大学、同志社大学都相继得到认可。此后,私立大学如雨后春笋般涌现,仅大正时期就发展到二十二所私立大学。 战后日本教育的改革,是以1947年的《教育基本法》、《学校教育法》为契机的,1949年又颁布了《私立学校法》,它被称为私学宪法,是日本私学制度上的一次划时代的变革,为日本私学制度的发展提供了详细完备的法律保障。1950年止,包括28所旧制私立大学在内,日本共诞生105所新制私立大学,并有149所私立短期大学得到了认可。 从50年代中期到60年代末,日本经济高速发展。在这种背景下,日本私立高等教育的规模迅速膨胀。50年代中后期至60年代末,日本各类大学共增加了369所,其中私立高校增加了362所,占增幅的98.1%。各类大学在校生增加了106.9万人,其中私立高校增加了90.9万人,占增幅的85%4。可以说,日本私立大学的高等教育为日本基本实现了高等教育的大众化做出了功不可没的贡献。 随着日本高等教育的规模扩张,60年代末起,日本的私立大学就开始面临严峻的运营与质量问题。在这种情况下,日本政府于1970年成立了日本私学振兴财团,颁布《日本私学振兴财团法》,规定财团法人的资金全部由政府负担,加强了政府对私立高等教育的财政补助支持。之后,1975年又制定并公布了《私立学校振兴援助法》,规定国家“对设置大学或高等专门学校的学校法人,就该校教学与研究上的经常性费用,国家可以补助1/2以内。”由此,日本政府开始向私立高等教育大规模地提供补助。 随着日本社会出生率的降低和老龄化趋势的增强,进入90年代后,日本私立大学和短期大学面临着严峻的生源不足的局面。日本文部省已经做出预测:到2007年,日本大学将进入“全入时代”,即大学的申请人数与入学人数将达到一致5。在这种困境下,日本的各大知名私立大学为适应市场经济需要,正在适时地调整经营策略,加快改革。 现在,日本的私立大学和私立专科大学占日本大学总数的近80%,为了适应二十一世纪的国民和社会的多种要求,有利于专门人才的培养和学术研究的创造,以及完成作为终身学习场所的重要任务,日本私立高等教育正努力朝着国际化、信息化、多样化、个性化等方面迈进。可以说,发展了近150年的日本的私立高等教育为日本教育事业的全面发展以及高等教育的大众化立下了丰功伟绩。 第二章在第一章的基础上归纳了日本私立大学经营体制的特点。即职权清晰的管理决策机构、多渠道的资金来源、战略性的财务管理等是日本私立大学的成功之道。 根据日本《学校教育法》的规定,除国家和地方公共团体可举办学校外,学校法人也可举办学校。国家(指中央政府)举办的学校称为国立学校;地方公共团体(指地方政府)举办的学校称为公立学校;学校法人举办的学校称为私立学校。 日本的“学校法人”,有其特定的含义,即必须经过批准才能成为“学校法人”。学校法人就是学校的举办者,可以是学校本身,但更多的情况是学校的开办者。例如日本著名的私立早稻田大学开办者是早稻田株式会社。立命馆大学也是同样,立命馆是立命馆大学的开办者。早稻田株式会社和立命馆是学校法人。国立和公立学校因其是由中央和地方政府举办的,无论是人事管理,还是财务管理,均参照政府机构有关规定执行。因此国立和公立大学除教学、科研方面由学校自身决定之外,经营管理方面则主要依靠政府。与国立和公立大学相比,私立大学在其经营管理中,理事会发挥着很重要的作用。 根据日本《私立学校法》的规定,学校法人需设理事5人以上,并经半数以上理事会的同意才能决定学校法人的业务。为使学校法人的经营管理能够充分反映各方面的意见,防止理事会独断专行,《私立学校法》还规定,作为理事会的管理机构,学校法人有义务设置评议员会。评议员会由教职员代表、毕业生代表及与该学校法人没有任何利益关系的社会名人组成。而监事职责在于监察学校法人的财产状况,监察理事的工作情况。 在大学经营管理中,理事会的构成和作用主要表现在以下几个方面: 1、理事(5人以上) (1)代表法人管理学校业务 (2)当发现有不正常现象出现时,须由过半数的理事成员通过 (3)由法人设置的学校和校长,评议员,及其他成员构成 (4)其中设立理事长一名,召集评议员会,听取预算、决算及捐赠报告等 2、监事(2人以上) (1)监督学校法人的财产状况。 (2)监督理事的业务执行。 (3)监督上述状况(财产及理事执行业务)时,如发现有不正常现象出现时,须向主管机关或评议会报告。 (4)为做上述报告时,可向理事长请求召集评议会。 (5)对于学校法人的财产状况或业务执行状况,向理事阐述自己的意见。 3、评议员会(理事人数的二倍以上) (1)合议制的咨询机关 (2)向理事、监事陈述意见或受其咨询 (3)审议预算决算报告书 本章的第二节归纳了日本私立大学的资金来源。 经费问题是私立大学办教育的一个最具根本性的问题。日本私立高等学校筹措办学经费的措施和经验是值得正在大力发展民办教育的东南亚各国学习和借鉴的。日本私立大学经费筹措的主要来源可以归纳为学费收入渠道、政府财政支援收入渠道以及社会捐款收入、经营服务收入、科研收入及考试费收入等其他来源渠道。在目前日本私立大学的各项收入中,学费约占学校总资金来源的70%,财政援助占17%,服务性创收约占10%,社会捐助约占3%,这些资金形成了支撑日本私立高校发展的资金体系。 在日本,国、公立大学与私立大学的一个根本性的区别是,公立大学的日常经费主要来自中央、地方政府,私立大学的日常经费主要由学生的学费来解决。据文部省统计,1987—1996年,大学学费占经费总额从67.8%上升为77.7%,短期大学从75.1%上升为81.8%。文部省的调查结果显示2005年,日本私立大学生平均交费1305956日元(其中,学费830583日元,入学金280033日元,设施设备费195340日元)。 私立大学的学费比一般国立和公立大学的学费高,其学费也是根据不同的大学和不同的学科专业而有所差别。从高到低的顺序一般为,医学部、齿科部、药学部、工学部、理学部,最后是文学部的顺序。其中也存在设备投资费用的差异,而且教师与学生的比例也会对学费产生影响。而私立大学学费较高的原因也在于大学教师员工所占比例过高。 在对私立大学提供资助的国家中,日本最为典型,资助的附加条件最少,资助的范围和力度最大。自70年代起,日本各级政府加大了对私立学校的资助,这种资助在私立学校的经费中日益占有举足轻重的地位,国家的资助在私立学校的经费比例1980年达到顶点,资助的经费占私立学校经费的29.5%。之后,下降到平成13年度(2001年)的12.2%。 日本私立大学基本上都是由社会团体的捐资而创设的,其后期的开办也大量接受社会的捐助,而且办得越好的私立学校越易获得较多的社会捐助。接受捐助可以说是日本私立大学不可或缺的“谋生”手段。从捐助来源来看,可以分为公司团体和校友个人两大类。另外,在日本,私立大学获得捐赠主要分为两大部分,一部分为特别捐赠,即指定用途的捐赠,如为取得土地设备设施的捐赠、奖学金或作为奖学基金的捐赠等;另一部分为一般捐赠,即不指定用途的捐赠,各学校可以自由支配。 另外,经营收入是私立学校办学经费的重要补充。这里的经营收入主要指日本一些私立大学利用自身的科技、智力、设备等优势,开展对外服务及销售所得的收入。主要形式有:科研服务收入,即通过申请课题或签订研究合同获得经费;与企业合作,寻求经费支持。此外,日本私立大学还通过经营旅馆、饭店、设备、场地出租等创收。 日本私立高校投资的科技优势,它凭借拥有大批科技专家,先进的实验设备等,在承接有关部门的科研课题,争取企业等单位的技术攻关项目以及参与决策咨询等方面都有较强的竞争能力,每年都能争取到数目可观的科研经费。这些经费除了改善高校的教学科研设备,培训提高师资水平外,还能创收,用于发展私立高等教育事业。 总之,日本私立大学的经费来源,基本上是以学费为主,但同时注意广泛开辟有益的渠道,并充分发挥各种渠道的筹资功能,使学校的经费既不过分地依赖于单一的学费来源,又可以保障有充足的资金办学并维持学校的长远发展。第三节概述了在理事会监督下的日本私立大学财务结构基本状况以及财务结构上有特色的大学的一般特点。 日本私立高等学校不能以营利为目的,但可以有盈利事业,前提是不妨碍学校教育教学。盈利事业的种类被限定在与学校类型有关的餐饮、零售、住宿、医院、农场、研究所、制造业等,收益必须用于学校的经营,并且财务应作为特别财务与学校其它财务区分处理。 营利性学校设有学校股东组成的理事会,股东每年按章程规定的比例提取办学所获利润,按股分红,运行机制与企业相同。国家对这类学校制定了比对其它私立学校严格得多的管理制度。如负责设置审批和财务及教育质量的监督。此类学校需经当地建设、卫生、消防部门的批准,学校经费不能连续两年出现赤字,学校固定资产与债务的比例不能低于1.25:1。学校的各项财务开支必须输入计算机,通过计算机随时对学校财务进行检查,并经常组织人员到校检查,一经发现违反财务规定或把营利放在第一位,忽视教学质量,按规定予以处罚,情节严重的要吊销办学执照。 第三章分析了当今日本私立大学面临的困境,并结合一些改革成效显著的私立大学的经验,提出了解决对策。 18岁人口的急速骤减以及日本政府对私立学校的政策的改变,必然会对私立大学产生莫大的影响。而同时,学生入学人数的减少会影响学校的总体经营业绩,因此,私立学校要如何防止此问题所带来的经营压力,必然是日本私立大学目前的首要课题。 本论文在第三章针对日本目前私立大学政策,特别是“招生政策”进行多方面的研究,并深入探讨其未来的发展方向。日本私立大学进一步调整学生入学策略,并从学生的立场来勾画“魅力大学的远景”,以此来吸引学生。另外,在该章节里也从私立大学的招生变化倾向中,引导出今后学生入学政策的主要方向,并在私立大学的经营课题以及在私立大学政策上的相关问题进行研究,以作为第四章所叙述的中国国内私立大学在制定相关政策时的参考依据。 从昭和51年(1976年)18岁人口达到154万人的低谷期起一直保持着高速增长,平成4年(1992年)迎来205万人的最高值。之后,18岁人口持续减少,到平成15年(2002年)降至146万人。基于之后的出生人数和出生率预测18岁人口还将继续减少,预计平成23年(2011年)将为120万人,平成44年(2032年)将跌破100万人。 从九十年代中期起出生率下降导致的高考人数的逐年减少给日本的大学,尤其是私立大学的招生带来了历史上从未有过的困难。日本私立大学的办学经费主要来源于学生,招生人数的减少势必影响学校的收入和经营。 另外,私立大学办学条件与国立相比较差且收费偏高。一是私立学校的校舍、教育教学设备陈旧,二是私立学校的生均校舍建筑面积比非私立学校少。国立大学和公立大学生人均校舍建筑面积约为30平方米,而私立大学只有10.8平方米7。三是收费偏高,如2000年度初入学时,私立大学学生人均缴纳给学校的费用127.3万日元,而国立大学是75.4万日元8。学费偏高带来了家庭负担的加重,大学毕业的经济收益也减少了。 由于经济发展而实现的收入水平的上升,带来了大学升学率的提高。从学生的升学动机的变化来看,投资型的学生开始转向消费型的学生。也就是说,不管将来是否有发展,先考虑眼前的问题,暂且先选择读大学的学生不断增加。这些学生没有养成在大学学习所必须具备的自觉性,或者是学习能力不够,但希望升学的人增加了。这样的学生进入大学后,不但不能马上适应大学生活,还有必要接受高中水平的教育和琐碎的指导。如何满足这些消费型的学生,并如何针对一直以来存在着的投资型学生的要求进行经营,以及能否加强经营基础等问题值得我们思考。提高国际竞争力,适应国际标准,针对18岁人口减少所进行的21世纪初的大学改革无论是对国立大学还是私立大学来说都是仅次于1918年的《大学令》的大规模变化。 另一方面,文部省的政策也有所调整,激化了私立学校间的竞争。即“公设民营”大学的出现。根据设置主体的分类,该类大学属于私立大学,但是运营资金来自政府财政,运营方法且与私立大学不同。可以说是现存的私立大学的新的竞争对手。 为了解决当前存在的问题及其今后的发展,日本对私立大学的发展应采取以下对策: 第一,改善办学条件、提高教学质量。改善办学条件是私立学校发展的硬件措施,私立学校通过多渠道筹措资金,创建现代化的综合学校。如加强信息技术教育的软件投入等。同时,在提高教学质量方面下更多的工夫,提高学校的声誉,以便在市场驱动的环境中拥有较强的竞争力。事实上,优秀的学生对位于大中城市的私立大学的兴趣已超过了对地方公立大学的兴趣。 第二,在招生上下功夫,加强国际交流。现在,对私立大学来说,最重要的就是如何保证生源。在考生选择大学的“买方市场”中,私立大学不断了解学生需求,扩大宣传广告,让利招生。加强国际交流,吸收外国留学生,增强对异文化的了解,是私立大学赖以生存的思路之一。许多私立学校增设了留学生预科部和日语科,大量接纳留学生。为此文部省正与有关部门商讨,在国际化方面增加私立大学的补助金,并准备进一步制定开放招收国外留学生的制度。 第三,建立一支精干的行政职员队伍,建立规范的教师聘任制度和合理的教职工的收入范围,推行后勤管理的社会化,制定合理的师生比,而不是一味地提高师生比。有些日本私立大学把师生比控制在1∶20以下,以此来作为自己的特色,表明对学生负责。因为如果私立大学一味地强调经济效益,提高学生的学费或其他费用,就会带来社会问题。日本私立大学在这方面同样也有经验和教训,所以,日本办私立大学在强调学校的自主性的同时,还强调公共性、公益性。 第四,公开财务状况。从公益性的观点出发为提高学校教育经费的使用效率及强化财务管理,提高学校的办学质量,增加社会的信任与支持,私立学校推行财务公开制。学校财务向学校教职员、学生、家长或者一般国民公开。私立大学的财务内容在适当的时期,以适当的方式公开是极其重要的。随着2001年4月信息公开法的实施,作为一种社会责任,私立大学必须要积极主动地公开信息。 因为私立大学的资金来源的一部分是来自于捐助和政府补助金,具有很高的公共性,所以为了保持长期的运营发展,有必要向社会公开财务状况。另外,由于在税制上享受优惠措施,因此更有责任进行说明。公布的方法有:登载于校内刊物、通过网上发布、在报名时阅览、在教授会发放等。 第四章,首先简单回顾了中国私立大学的发展进程,然后指出了现在私立大学所面临的问题,最后借鉴日本私立大学经营体制的经验与教训,提出中国私立大学发展的方向。 在中国,近代高等教育起源于半殖民地时期的中国人创办的官办高等学府,私立高等学校(复旦公学、南开大学、厦门大学)以及西方教会开办的私立教会大学。虽然我国的私立大学在20世纪40年代末50年代初相继被接管、改造、撤消,但是中国的民办高等教育在20世纪70-80年代改革开放政策的推动下迅速恢复快速成长且颇具中国特色。民办大学30年后再一次登上了历史舞台。 这些年,我国的私立高等教育发展很快,学校数量已超过了公立普通高校,每年的入学人数相对于公立高校来说,也是异军突起,颇有后来居上之势。中国政府于2002年制定了《民办教育促进法》,包括设立手续、管理监督、财务、资助、奖学金等的全面私学制度。可以说由此私立学校在中国确立了稳固的地位。但实际上,目前我国私立高等教育在发展过程中,仍然面临着严峻的生存危机。 例如,现在的私立大学存在着资金匮乏和管理不善,以及教学质量低下的问题,这些问题将有可能会引起私立大学的破产。在中国,私立大学(民办大学,独立学院,职业学院,电视广播大学)等非传统的高等教育机构不断增加,被看作是实现高等教育大众化的另一种途径,越来越受到重视。但是,发达国家所负担的教育经费为该国GDP的8%,而发展中国家为4%,中国仅为2.3%。本章节着眼于上述中国高等教育体系中的非传统高等教育机关的各种问题,探讨私立大学的经营管理课题,并且从日本私立大学的经营体制中得到对中国民办大学的启示。 为了提高对高等教育的投资,除政府要做出努力之外,增加民间资金的构想的正确性也是不能否定的。但是,仅运用民间资金来创立民办大学会失去高等教育体系的合理性,并且是无法实现提高高等教育规模的目的的。由于国情,经济能力,时代的差异,我们无法忽视中国私立大学和日本的私立大学所发挥的机能是不同的这一事实。所以,依照私立大学相关法律的规定,严格控制适合中国国情的私立大学的设置和运营。另外,应该建立像日本那样的国家补助金制度,保证私立大学的质量,提高私立大学的层次,通过发挥私立大学与公立大学与众不同的独特魅力来扩大高等教育的规模。 目前,民办高校普遍存在家族式管理、企业化管理等,缺乏民主和监督。例如,有些学校理事会形同虚设,有些理事会则常常不恰当地干预校务,举办者与办学者之间矛盾尖锐;人事安排上出现了“近亲化”的倾向,甚至有些办学者把学校视为己有,经费随意支取,手续不全,造成财务管理混乱等等。 我国高校理事会的建立与发展,在实践中促进了我国高等教育管理体制的改革,促进了高校面向社会自主办学,已成为我国高教办学体制改革的一种新的尝试。在这种探索中,日本私立大学理事会的成熟的运作与决策方式无论是对我国民办高校,还是公办高校来说,都是值得借鉴和学习的。 1、高校应充分发挥理事会现有的功能,积极与社会企业建立各种产、学、研合作组织,逐步奠定校企产学合作的基础。 2、高校应充分重视理事会成员单位对学校的需求信息,及时根据需求调整人才培养目标与各种服务方式,以更好地适应社会需求。 3、树立市场意识,主动占领、开发人才与技术市场,使高校理事会在具有明确的法律地位之前,在高校理事会成员单位中形成相当影响力。 4、坚持以独立自主为主,充分依托现有理事会成员单位的原则,既积极充实内涵,又充分动员和寻求社会各界的支持,最终提高高校自身的实力。四、具体成果与结论 日本的私立大学上百年的经验教训和它所走过的路,非常值得中国高等教育思考与借鉴。特别是私立大学的设置对中国高等教育的量的扩大,也就是大学教育的大众化非常有必要。中国大学和私立大学双方,都应该汲取日本私立大学的经营经验,在中国的人口政策,经济状况和学历文化等的基础上,重视高等教育的效率性和公共性,采取慎重的态度,努力制定适合中国国情的高等教育改革政策。这意味着今后此类相关课题将会不断涌现。今后,我将继续对这一课题进行研究。 五、本论文的创新与不足 目前中国国内对日本私立大学的研究多限于私立大学发展史、学科设置特色和教育改革等方面的研究。本论文从私立大学的经营体制着手,将私立大学作为一种企业组织形式进行分析研究,结合日本私立大学发展现状归纳出职权清晰的管理决策机构、多渠道的资金来源、战略性的财务管理等是日本私立大学的成功之道。在先行研究的基础上,通过自己的分析得出结论,即日本私立大学的经营体制不仅值得正在进行改革的日本国立大学借鉴,也值得正大力发展高等教育的我国教育事业的关注与思考。另外,特别是在日本私立大学的理事会组织与运营这部分的论述中,通过翻阅早稻田大学的条文规定,查找网站介绍以及结合前人研究资料,将早稻田大学作为研究对象,将其理事会制度详细展开论述,使对日本私立大学的理事会体制的介绍更加丰富而形象。 本论文的不足之处在于第二章第三节的日本私立大学财务战略的分析中存在着缺少具有说服力的数据来支撑论点的问题。虽然为了体现私立教育的公共性,提倡私立大学公开财务报表。但是由于财务战略涉及到各私立大学的盈利情况及发展规划等经营机密,其中也可能掩饰着利润分配等不正当现象,所以日本私立大学的各种财务报表的搜集存在一定困难。因此,该章节中只对该问题进行宏观概括,没能提出详细的数据再进行分析。另外,由于篇幅的原因,对于政府对日本私立大学的在法律政策、资金等方面的支持以及对于中国民办大学所面临的各种问题只进行了简单概述,很多内容只能忍痛割爱。但是在资料的收集和整理的过程中我对这些问题有了更深刻的认识。
【学位授予单位】:对外经济贸易大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:G649.313

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