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《对外经济贸易大学》 2007年
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论公司债权人保护制度

赖丕仁  
【摘要】: 公司制度的盛行,极大程度地为社会带来经济财富,但也带来诸多的问题。公司制度植基于公司法人格独立及股东有限责任两大原则之上,而此两大原则则相当程度的将公司风险外部化,亦即将公司本应承担的风险转由公司外部人承担。在诸多公司外部人中,牵涉最广、受害最直接的当为公司债权人。在公司创造巨大经济规模,进而享受巨大利益的同时,人们不禁要问,公司是否也应尽其社会责任? 关于公司债权人保护的讨论,自古即有,并且一直随着公司发展而不时被提出,也形成各种各样的制度,例如公司资本三原则、公司信息披露、债权人会议以及公司破产、和解、重整阶段的保护制度等。在诸多的公司债权人保护制度或措施中,是否隐藏着比较普遍而通用的规律,以及可否找出对公司债权人普遍适用的制度,从而构建完整的公司债权人保护制度体系,则是本论文所要探讨的主题。 本论文从债权人保护之意义出发,提出传统法律对公司债权人保护之不足,进而寻析债权人保护之理论,探究公司实际控制者之责任,再从微观面分析公司在不同阶段的债权人保护制度,最终尝试归纳出一套具有普遍性的公司债权人保护制度。 第一章部分:公司债权人保护的意义与角色定位 公司债权人保护的课题长久以来即为人们所关注,其之所以成为债权人保护中一个特殊的议题,乃因公司性质所然。公司法人格独立及股东有限责任为公司制度最重要的特性,因公司的这些特性,使得公司债权人在面对公司时,成为弱势的债权人,其既无法参与公司经营,却必须承担公司风险外部化的结果。于现代社会,公司的发展更超过历史上任何时期,其对社会的影响十分巨大,而与公司关系极为密切的公司债权人,理当受到更多的关注及保护。在探求如何对公司债权人进行保护前,应先理解公司债权人所处的地位,以知其困境,进而谋求保护公司债权人之道。 第二章部分:民法或普通法对公司债权人提供契约保护所存在的问题 传统的民法或普通法对公司债权人的保护,乃是以契约的形式对公司债权人提供保护,然而公司债权人面对于公司,其往往是处于弱势地位,不仅议约能力可能受限、难以对公司履约进行监控,合约的签订亦无法解决公司风险外部化的问题。故以传统之民事法方式保护公司债权人,存在先天上的弱点无法克服,尚须其它制度补充其不足。 第三章部分:公司债权人保护之理论与依据 本章针对公司社会责任理论、公司资本制度、及法人格否认理论等诸理论提出探讨。自公司社会责任理论中,可得知公司社会责任为公司责无旁贷的责任,而公司对公司债权人之责任,实为公司社会责任中最基本的一种,我国大陆公司法于第一条及第二条即揭示了这点。自公司资本制度的讨论中,可得知传统上的资本三原则等保护公司债权人的理论,已逐渐被认为无法适切的保护公司债权人,对公司资本制度的改革以及重新认识乃是一重要课题。在法人格否认理论的探索中,本文认为传统上将此理论仅限于追及股东责任是值得商榷的,于今日公司巨形化的情况,公司管理层对公司的控制往往远大于任何股东。公司制度使得控制公司者得以隐藏于公司面纱之后,而法人格否认理论正是要使幕后实际应负责之人得以现形,以负其应负之责。既然公司管理层可能是公司实际掌控者,则使其现形而负责,或亦该含括在法人格否认所适用的范围之内。此看法虽非主流,我国大陆公司法新修法亦未采,但随着公司管理层掌握愈来愈大的权力,则将法人格否认理论适用于其上,应是可考虑的方向。 第四部分:公司控制者与公司债权人之保护 本章分别对公司管理层、关联公司的母公司以及一人公司之股东等实际控制公司者,探索其情况与责任。在公司管理层方面,两大法系均规定了董事与公司一起共同并连带的对公司董事所为之侵权行为负责的法律结构,此种结构亦应适用于经理人,至于公司发起人,因公司尚未正式成立,故应自负其责。关联公司的母公司以及一人公司的情况,实乃法人格否认理论最适切的运用,藉由公司面纱的揭开,母公司须为其控制行为承担责任,一人公司股东亦然。 第五章部分:公司重要阶段之债权人保护 本章从公司生命周期观察公司于各个阶段的公司债权人保护情况。自公司成立,而后发生组织变更、发行公司债、减资、分立、合并,直至公司解散清算、破产、和解及重整,从微观面对公司存在的各阶段对公司债权人保护制度做较为细部的了解。透过本章分析,我们明白公司在不同阶段,对公司债权人提供的保护均不相同,其中有相似者亦有相异者,须分别情况考虑之。 第六章部分:构建四面向的公司债权人保护制度(代结论) 公司债权人保护制度既多且杂,有无可能追寻出一个普遍适用的制度或系统,以此做为制定公司债权人保护政策或立法的参考?通过对公司债权人保护制度宏观及微观面的分析,本文尝试综合各种制度与措施,构建一个具有普遍适用性的公司债权人保护制度,此章亦是本论文最具独创性之部分。本文最终归纳出四个面向的公司债权人保护制度,或可称为架构公司债权人保护制度的四根支柱,以此四个面向的考虑,对公司债权人施以全面性的保护,此四个面向分别为:预防制度、监督制度、自治制度及究责制度。期待此四个面向架构的公司债权人保护制度,可以做为制定公司债权人保护政策或立法的参考。
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