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《对外经济贸易大学》 2007年
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论股东失权制度

曹建波  
【摘要】: 股东失权,系公司或发起人难以容忍股东或认股人的严重缺乏诚信行为,而通过法定程序强制其退出公司,致使其资格丧失的一种救济制度。该措施,是公司产生僵局时,股东要求强制解散公司前的最后一项救济行为,已为世界各国所采用。在国内,有关股东失权,在公司实务操作中已为多见,且法院时有受理,然新《公司法》对此未作规定,法学界、实务界对此也未有统一认识,致操作不一,判决结果各异,故当前引进该制度实有必要。本文现从一则案例入手,对该制度的引进作了全面剖析及构想,以供探讨。具体为: 首先,依股东失权的含义,将适用主体界定为有限公司、股份有限公司,以及募集设立股份有限公司设立阶段的发起人。在此基础上,笔者提出了股东失权应具的法律特征及构成要件,并与股东退股作了比较。进而,本文对国外的股东失权立法、司法进行了考察,认识到股东失权系公司法发展的精华成果之一,现已被众多大陆法系国家所采用,并被英美法系国家学者所颂扬,以及在股份有限公司中适用。 其次,对股东失权的法理依据进行了分析,认为其不违资本维持、资本不变二原则,也与股权的法定性相适应,更不违公司的人合性。并且,该制度与其他救济措施相比较,存简单、便捷等优势,考虑到目前我国公司立法上的不足,以及公司实务、司法实践上的困境,引进有其必要性。 最后,从我国的国情实际出发,对股东失权的宣告主体,失权股东、重大事由的确定,法律后果,程序,失权股东的司法救济,以及在失权股份上设置了担保物权如何处理诸方面,进行了制度设计及当前的权宜落实构想。在此,笔者提出了实际代表公司行使失权行为的是股东会,以及两人公司中的诚信股东;并且,前者依股东多数决作出决议后通知失权股东即生效,后者则需提起失权诉讼作出判决后才能生效(即双轨制)。对重大事由,则并不限于章程等约定及未缴足出资范围,而将视野扩至犯罪、竞业禁止等其他缺乏最大诚信行为。对失权股份,其他股东享有优先认购权。失权股东,对失权股份享有“出资额承买权”,并享有司法救济权。在救济诉讼中,应设定除斥期间、举证责任倒置,以及一审终审制。如失权股份出质,则需征询质权人意见等。
【学位授予单位】:对外经济贸易大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:D922.291.91

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【引证文献】
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【参考文献】
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