收藏本站
《首都经济贸易大学》 2014年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

家族企业控股股东与家族高管合作路径研究

李枫  
【摘要】:Berle和Means在1932年提出两权分离的问题,Ross在1973年将其总结为委托代理问题。很多学者受Berle和Means的影响,认为委托代理问题的产生是由于所有权与控制权相分离造成的,但实际上劳动分工也会产生这一问题。Jean-Jacues Laffont和David Martimort(2002)、何大安和苏志煌(2009)就提出了这样的观点。在家族企业中,随着企业发展壮大,创始控股股东由于没有足够的能力或者精力对企业实现理想的治理效果,所以必须聘请一些高管帮助自己经营管理。在中国家族伦理文化的影响下,形成的人际关系是以自己为中心的差序格局,因此创始控股股东在聘请高管时都是先聘请与自己关系最亲近的人,然后再按照差序格局的顺序聘请。这样家族企业在成长过程中往往都会有很多的家族高管,控股股东与家族高管间的委托代理关系就显得非常重要。 与普通的委托代理关系不同,家族企业中的控股股东与家族高管往往属于一个家族,由于家族原因形成了特殊的联系,这就为两者的合作提供了更多机会。有些学者认为控股股东与家族高管的合作是理所当然的,家族成员的目标、利益都应该是一致的,因此团结是必然的。这种观点明显简单化,与实际差距很大。贺小刚,李新春和连燕玲(2010)研究后就提出,家族成员也是有个体概念的,个人间的人际关系也都不一样,情感关系也不同,他们也是会因为经济利益、控制权等问题反目、不合作。因此对家族企业中的控股股东与家族高管的合作问题进行研究就显得非常有价值,可惜现在还很少有学者关注这个问题。本论文在吸收、借鉴以前学者研究成果的基础上,结合社会资本理论、惯例演化理论、伦理文化理论对中国家族企业中控股股东与家族高管的合作问题进行研究,发现了双重合作路径理论,对解释中国家族企业的控股股东与家族高管的合作路径大有帮助。 本论文首先通过大量的案例分析,对股东与职业经理人以及家族股东与家族高管、中国家族企业的家族股东与家族高管不合作的类型和原因做了深入分析,为后面的研究打下基础。然后,运用多学科比较研究的方法,将生物进化中的竞争合作理论与委托代理理论进行了比较分析,获得对激励约束理论的本质认识,并且概括出激励合作路径的实现机理。接着运用社会资本理论、中国家族伦理文化对中国家族企业控股股东与家族高管合作的问题进行研究,阐释了社会资本合作路径的实现机理,并进而总结出双重合作路径。此后,结合惯例演化的原理对双重合作路径进行了动态研究,说明合作路径在动态的实现过程中受到惯例的影响。最后结合三个大型案例证明以上结论。本论文的研究思路沿着提出问题、分析问题、解决问题的路线展开。具体来说,本论文的主要研究内容如下: 1、文献综述与相关概念的界定。在查阅了大量国内外文献的基础上,对家族企业、社会资本、中国家族伦理文化等关键性概念进行了界定,为后面的研究打下基础。并且论述了委托代理理论产生的缘由和存在的不足。 2、中国家族企业控股股东与家族高管不合作的分类与原因分析。首先阐述了中国家族企业中委托代理理论的复杂性,然后结合大量案例分不同情况分析了不合作的类型和原因,并在此基础上引出合作问题。 3、探讨约束激励理论的本质,深入分析现有激励路径的本质和不足,总结出现有激励路径的实现机理。 4、提出社会资本合作路径,并构建了双重合作路径框架。运用社会资本工具、结合中国家族伦理文化,深入分析了家族股东与家族高管间的特殊合作关系,并在此基础上提出社会资本合作路径及其实现机理。 5、基于惯例演化的角度对中国家族企业控股股东与家族高管的双重合作路径进行动态研究,解释了在合作路径动态演化的过程中惯例起到了非常重要的影响作用。 6、案例分析。通过对利丰集团公司、方太厨具有限公司、希望集团有限公司进行案例研究,对上面的研究成果进行证明。 得到的重要结论有:(1)激励是促成股东与高管合作的重要路径。它利用制度的规范性特点提高高管对未来预测的准确度,增加高管对未来机会成本的判断,进而实现合作,它的特点是“对事不对人”。(2)在中国家族企业中控股股东与家族高管间存在着复杂的委托代理关系,社会资本个性化处理问题的特点是实现控股股东与家族高管合作的重要路径。(3)惯例本身有规范作用,会对双重合作路径的形成起到一定影响,这种影响可以是正面的,也可以是负面的。
【学位授予单位】:首都经济贸易大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2014
【分类号】:F276.5;F271;F272.91

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 郭斌;家族公司治理中的终极股东控制问题研究[D];首都经济贸易大学;2013年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 余立智;家族制企业的生成与变迁:一个契约观点[J];财经论丛(浙江财经学院学报);2005年04期
2 乐国林;张玉利;毛淑珍;;社会资本结构演变与我国家族企业发展演化[J];当代财经;2006年03期
3 曲亮;任国良;;高管薪酬激励、股权激励与企业价值相关性的实证检验[J];当代经济科学;2010年05期
4 陈凌;王河森;;华人企业集团家族治理模式演进研究——以印尼哥伦比亚集团为例[J];东南亚研究;2011年03期
5 樊浩;中国伦理的概念系统及其文化原理[J];复旦学报(社会科学版);1993年03期
6 吴淑琨;股权结构与公司绩效的U型关系研究——1997~2000年上市公司的实证研究[J];中国工业经济;2002年01期
7 陈学光;徐金发;;网络组织及其惯例的形成——基于演化论的视角[J];中国工业经济;2006年04期
8 何大安;苏志煌;;代理人类型差异及其委托代理的实证分析[J];中国工业经济;2009年06期
9 贺小刚;李新春;连燕玲;张远飞;;家族内部的权力偏离及其对治理效率的影响——对家族上市公司的研究[J];中国工业经济;2010年10期
10 储小平,李怀祖;信任与家族企业的成长[J];管理世界;2003年06期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 郭斌;家族公司治理中的终极股东控制问题研究[D];首都经济贸易大学;2013年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 刘超;;孔子形象:历史知识与社会意识——以清末民国时期中学历史教科书中的孔子叙述为中心[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2009年05期
2 钱雯;;历史与人:鲁迅小说的两个关键词[J];合肥师范学院学报;2008年02期
3 刘国华;论中国传统文化对中国早期现代化的正面推动作用[J];安徽史学;2003年04期
4 王天根;;史学框架与史学求真的限度——兼论西方中心论到中国中心论的史学转向[J];安徽史学;2011年05期
5 徐俊;;企业社会责任与企业社会资本[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2009年05期
6 王小琴;;音乐伦理学论纲[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2009年05期
7 朱蕾;;农产品企业股权激励市场反应研究[J];安徽农业科学;2008年07期
8 易元红;;实现我国家族企业可持续发展的企业治理结构分析[J];安徽农业科学;2009年11期
9 沈忠明;张成君;;农业家族企业三维互锁职业经理机制研究[J];安徽农业科学;2010年11期
10 李致平,董梅生,肖转乔;公司治理结构的内部机制与绩效的关系[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2004年06期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 黄凯南;;个体偏好与制度的共同演化:一个新的理论探索[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
2 张建民;任玲;;改革单一按资分配制度是家族企业实施人才战略的突破口——兼论按要素分配是家族企业实现可持续发展的基础[A];中国社会科学院第三届中国经济论坛论文集(下)[C];2007年
3 李胜兰;何朝丹;;中国民营企业治理与法律和社会资本互动机制研究[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
4 李昌舒;;论中古时期出处思想的演变及其审美意蕴[A];中华美学学会第七届全国美学大会会议论文集[C];2009年
5 王春秀;;家族企业控制权安排对职业经理人行为及经营绩效影响的实证研究[A];第十三届中国管理科学学术年会论文集[C];2011年
6 唐杰;;家族企业人才流失与管理因素关系的实证研究——基于江浙皖地区30家家族企业的分析[A];区域人才开发的理论与实践——港澳台大陆人才论坛暨2008年中华人力资源研究会年会论文集[C];2008年
7 付才辉;;经济增长的微观制度基础[A];2010年(第十届)中国制度经济学年会论文集[C];2010年
8 朱善利;朱启兵;唐正清;;股权结构、治理模式与公司业绩——基于中国上市公司的实证研究[A];北京论坛(2004)文明的和谐与共同繁荣:“全球化背景下的经营管理”经营管理分论坛论文或摘要集[C];2004年
9 崔波;吴彤;;地方性知识视野下的洋务派的翻译出版[A];全国科学技术学暨科学学理论与学科建设2008年联合年会清华大学论文集[C];2008年
10 卞敏;;论中国传统文化的和谐精神[A];全国社会科学院系统邓小平理论研究中心第十届年会暨学术研讨会论文集[C];2005年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 李国娟;儒学与秦汉意识形态的建立[D];华东师范大学;2011年
2 张进华;高管团队人口特征、社会资本与企业绩效[D];华中科技大学;2010年
3 史宝康;企业网络能力影响因素实证研究[D];辽宁大学;2010年
4 徐晨;盛宣怀近代化思想与官督商办模式研究[D];南开大学;2010年
5 蒋国平;基于隐性知识创造的突破性技术创新机理研究[D];南开大学;2010年
6 陈钦约;基于社会网络的企业家创业能力和创业绩效研究[D];南开大学;2010年
7 刘军;顾宪成与晚明东林运动——传统士大夫政治研究[D];南开大学;2010年
8 李丹;中国族际政治整合的制度变迁研究[D];南开大学;2010年
9 尹佳涛;历史与现实之间的政治思考[D];南开大学;2010年
10 刘伟;文化翻译视野下的“少数民族文学”[D];南开大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 刘洋;我国房地产上市企业综合绩效分析及战略发展方向研究[D];山东科技大学;2010年
2 胡艳华;中小投资者利益保护与股权结构的关系研究[D];浙江理工大学;2010年
3 贺幸;我国金融企业股权激励制度探析[D];华东政法大学;2010年
4 陈玉娟;我国国有上市公司高层管理人员薪酬与公司绩效相关性研究[D];山东农业大学;2010年
5 方索琴;家族企业金字塔式持股结构与资本结构的选择[D];大连理工大学;2010年
6 郑欢;薪酬契约、董事会特征与盈余管理[D];大连理工大学;2010年
7 李媛媛;近现代中国国家问题研究[D];辽宁师范大学;2010年
8 郭欢;中小板公司治理模式的实证研究[D];长沙理工大学;2010年
9 徐伟红;我国家族企业内部信任机制的构建研究[D];湘潭大学;2010年
10 郑敏;我国家族企业代际传承之子承父业模式研究[D];湘潭大学;2010年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 杨光飞;;社会资本的经济学诠释:限度及反思[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2009年05期
2 张维迎;企业家与职业经理人:如何建立信任[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2003年05期
3 孙世敏;赵希男;;经理人报酬与公司业绩之间的相关性检验[J];商业研究;2006年02期
4 芮鸿程;联盟型网络组织的动因与运作规则探析[J];财经科学;2002年02期
5 王志明,顾海英;家族企业成长与治理结构的变迁[J];财经科学;2004年05期
6 余立智;家族制企业的生成与变迁:一个契约观点[J];财经论丛(浙江财经学院学报);2005年04期
7 姜广东;非正式制度约束对农村经济组织的影响[J];财经问题研究;2002年07期
8 曾庆生;陈信元;;何种内部治理机制影响了公司权益代理成本——大股东与董事会治理效率的比较[J];财经研究;2006年02期
9 杨德明;林斌;王彦超;;内部控制、审计质量与代理成本[J];财经研究;2009年12期
10 娄贺统;郑慧莲;张海平;吕长江;;上市公司高管股权激励所得税规定与激励效用冲突分析[J];财经研究;2010年09期
中国重要报纸全文数据库 前1条
1 陈季冰;[N];经济观察报;2011年
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 张方华;知识型企业的社会资本与技术创新绩效研究[D];浙江大学;2005年
2 孟范祥;组织惯性对企业组织变革影响机理及系统动力学模型研究[D];北京交通大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 何福英;经理人报酬契约与企业业绩关联性问题研究[D];湖南大学;2005年
2 黄蕾蕾;经营者薪酬与企业绩效分析[D];东南大学;2005年
3 吴燕;组织惯例及其变动性[D];浙江大学;2009年
4 余来辉;品牌叙事主题建构及传播研究[D];苏州大学;2009年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 项继权;;中国家族的历史变迁[J];人民论坛;2010年04期
2 关鉴;段明珠;;中国“百年家族”如何炼成?[J];中国企业家;2012年13期
3 陈凌;;品牌的家族传承[J];全国商情;2014年Z1期
4 陈凌;;品牌的家族传承[J];全国商情(理论研究);2014年04期
5 赵洁;;中国“家族办公室”的未来展望[J];西部皮革;2014年05期
6 马丽波;“家族”企业有效治理模式分析[J];经济与管理;2002年11期
7 臧云鹏;“家族”如何治理[J];中国中小企业;2002年07期
8 刘绵勇;;家族治理模式的三种类型[J];科研管理;2008年S2期
9 王贺强;;家族企业内部治理结构的动态多维演化[J];新乡学院学报(社会科学版);2008年03期
10 刘绵勇;;家族治理模式的类型及关系[J];网络财富;2008年07期
中国重要会议论文全文数据库 前3条
1 贺小刚;连燕玲;;家族权威与私营企业的经营效率[A];2008年度上海市社会科学界第六届学术年会文集(年度主题卷)[C];2008年
2 郭媛媛;王季;;家族企业控制权演进的路径[A];中国企业改革发展三十年[C];2008年
3 温思雅;;董事会独立性、家族涉入与公司绩效[A];第六届(2011)中国管理学年会——公司治理分会场论文集[C];2011年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 银华基金;《家族财富》如何传承?[N];第一财经日报;2014年
2 本报记者 秦伟;打破“富不过三代”魔咒 揭秘亚太区家族办公室[N];21世纪经济报道;2012年
3 本报记者 王小明;家族治理也需制度化[N];中国经营报;2013年
4 本报记者臧云鹏;“家族”如何治理[N];中华工商时报;2002年
5 本报记者 吴晓燕 采写;李锦记家族委员会:让家族和企业“分离”[N];中国经营报;2009年
6 中发实业集团董事局办公室主任 罗照华 合众人寿保险股份有限公司董事会办公室秘书 李勇;浅析家族企业公司治理[N];中国贸易报;2012年
7 记者 邹靓;“家族工作室”落地中国 商业模式尚待确定[N];上海证券报;2013年
8 公明财富传承管理集团 陈凯;从默多克离婚看家族财富管理[N];北京日报;2013年
9 ;治理不当成民企短寿潜因[N];民营经济报;2007年
10 汤向阳;从“做到死”到董事会[N];经济观察报;2013年
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 李枫;家族企业控股股东与家族高管合作路径研究[D];首都经济贸易大学;2014年
2 李强;中小家族企业融资结构:一个企业家的视角[D];中国人民大学;2005年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 丁鹏;我国家族上市公司实际控制人特征与企业价值的关系研究[D];浙江工商大学;2013年
2 陈宁;上市公司家族控制权特征与企业价值[D];首都经济贸易大学;2013年
3 石仁来;家族控制、公司治理与会计信息质量[D];安徽工业大学;2013年
4 施双双;家族企业主子女接班意愿的影响因素研究[D];浙江大学;2014年
5 顾乾坤;风险投资对家族企业经营权和控制权的影响研究[D];厦门大学;2014年
6 李莎莎;中国家族上市公司税收规避程度研究[D];哈尔滨工业大学;2013年
7 吴松辉;家族治理对民营企业成长的影响[D];重庆工商大学;2014年
8 孙鹏举;家族上市公司股权结构对公司业绩的影响研究[D];郑州大学;2013年
9 谭宗琼;家族企业控制权特征与会计透明度[D];西南财经大学;2012年
10 刘禹君;我国家族上市公司治理结构与其绩效的实证研究[D];吉林财经大学;2014年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026