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《首都经济贸易大学》 2016年
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全国统一碳交易市场交易机制构建博弈分析

韩国庆  
【摘要】:我国碳交易市场尚处于试点阶段,面临交易不活跃、交易价格波动大、遵约企业参与积极性不高等一系列问题,与国外市场相比非常不成熟。为了进一步推进碳交易市场的发展,我国政府争取在2017年建立全国统一的碳交易市场来解决这些问题,从而当前七个交易所之间的定位与竞争问题成为研究的焦点,但是当前的研究文献主要着力于初始分配的研究,而关于碳交易二级市场的研究非常少,从试点来看,二级市场的问题很多,流动性非常差,定价机制不能有效发挥作用。下面就构建全国统一的碳交易市场这一问题展开,分别讨论了交易平台(各交易所)接入定价问题、交易平台竞争格局以及规模扩散等方面。首先,借助机制设计中的双边市场理论对碳交易平台的定价进行博弈分析。与交易平台利润最大化下相比,对流动性的提供者进行补贴可以提高全社会的福利状况,原因主要是流动性的提供者对流动性需求者具有一定的网络外部性,在交易平台追求自身利润最大化的情况下,不足以把网络外部性包含在目标函数里面,所以监管者有必要对流动性提供者的手续费进行限制。并且通过模型分析认为在社会福利最大化情况下流动性提供者的手续费是小于0的,那么在实际监管过程中,监管者只需要强制要求免除流动性提供者的手续费则可,这样可以在较少监管执行成本的条件下,促进整个社会福利的提高。其次,通过引入交易平台对自身定位的选择建立了动态双边市场竞争模型。与之前的静态模型不同的是,首先,我们认为第一步交易平台先是选择平台在参与者分布中的位置;其次,我们把交易平台之间的竞争划分成三个情形:在情形1情况下,均衡情况下只存在一个交易平台,这时交易平台的利润也最高,社会福利也是最高的;在情形2情况下,双寡头垄断的交易平台利润要高于垄断的交易平台利润,并且随着遵约厂商交易需求的差异的增加,交易平台之间的竞争减缓,交易平台利润略有上升;在情形3情况下,交易平台更有可能采取合作策略。通过模型分析我们发现:首先,由于网络外部性的存在,垄断交易平台不一定是无效率的,在一定情况下,垄断交易平台的社会福利会更高;其次,竞争未必更有效率,过度竞争有时是损害社会福利的;最后,与单边市场相比,双边市场模型可以把网络外部性内部化,交易平台利润最大化可以提高社会福利。最后,建立了一个双边市场跨期扩散模型,用来研究碳交易市场用户规模的扩散问题,结论认为流动性的提供者所带来的组间网络外部性会提高流动性的需求者的保留价格,吸引更多的流动性的需求者和提供者接入交易平台,并且发现双边市场的扩散更有可能呈现S型。由于组间网络外部性的存在,所以在碳交易市场建立初期可以通过对遵约厂商尤其是做市商等流动性提供者进行补贴,可以促进碳交易市场快速成熟起来。在此基础上,建立了层次扩散模型和双边市场下的扩散模型,分别描述了扩散的多层次性以及双边市场中两边之间的互补效应以及双边市场约束效应。
【学位授予单位】:首都经济贸易大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2016
【分类号】:X196;F832.5

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