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《外交学院》 2009年
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金融衍生品市场监管及对我国立法的借鉴意义

李东  
【摘要】: 对于这场发生在2007年初,始于美国并逐步演变为全球的金融危机,需要我们总结的教训很多。就金融衍生品的监管而言,我们也有很多值得反思之处。美国在经济繁荣期里孕育了这场“二战结束以来最严重的危机”,而中国却相对保持了银行体系的基本稳定与健康。其中的原因林林总总、错综复杂、难以一言明之。 虽然金融衍生品并不是这次金融风暴的直接诱因,但它却在这场危机中起到了推波助澜的作用。本文考察了金融市场风险的起因,并对金融衍生品市场监管的独特根源进行了分析。在国际方面,对当代各主要发达国家金融衍生品市场的监管模式、框架、机构职能进行比较;在国内方面,对我国金融衍生品市场的发展现状,存在问题以及相关监管法律进行了系统分析。根据我国目前的实际情况以及当前国际金融监管的发展趋势,对我国金融衍生品市场监管体系的构建提出建议:建立合理的监管布局,突出证监会的金融衍生品监管的主导地位;平衡机构监管和功能监管的比重;加强场外金融衍生品市场的自律监管。最后在金融创新、信用系统、金融机构的内控制度、信息披露以及将来《期货法》的出台等方面提出了立法建议。
【学位授予单位】:外交学院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:D922.28

【参考文献】
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