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《中央民族大学》 2011年
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中国金融控股集团权利关系研究

贺庆平  
【摘要】:20世纪80年代以来,随着经济全球化的高速发展和科学技术的进步,金融业分业经营向混业经营发展已经成为大势所趋,2008年爆发的国际金融危机中大型金融控股集团表现出了更强的抗风险能力,金融控股集团已经成为发达国家金融业综合经营的主要组织形式之一。但是,金融控股集团作为一种特殊的企业集团组织形式,由于其复杂的母子公司关系结构、治理关系结构、业务关系结构、人事关系结构、文化关系结构等,在内部权利关系上,相较于一般企业集团的权利关系,有其复杂性。而中国的金融控股公司由于大多是国有企业,在所有权与占有权之间的现实矛盾上,还有其特殊性。从这一背景出发,研究中国金融控股集团的权利关系具有理论和现实意义。 本文以中国金融控股集团内部权利关系作为研究对象,以马克思主义经济学理论为方法论指导,充分借鉴有关现代企业理论的研究成果,灵活运用比较分析法、历史分析法、矛盾分析法等工具,结合经济学、管理学、法学、社会学、组织行为学等多学科的理论与方法,围绕如何理顺中国金融控股集团的内部权利关系,在梳理金融控股集团相关理论、类型、模式和发展现状的基础上,对金融控股集团的权利关系进行辨析,即以所有权与占有权、经营权的行使与实现,对中国金融控股集团的权利体系、权利结构、权利特征、基本矛盾、组织管理、权利行使主体及客体、权利行使渠道及方式、权利行使中存在的问题与矛盾等方面进行了深入细致的研究工作,进而提出中国金融控股集团在现阶段金融、经济、市场与政策环境下改善股权结构、理顺权利关系、健全经营管理的具体建议。 全文共分导论和六个主体部分。其中,导论部分为本文的研究与核心观点作出引申;第一部分和第二部分阐述了金融控股集团的一般概念、基本理论和在中国的发展现状;第三部分对金融控股集团的权利关系进行了概述。随后两个部分通过分析中国金融控股集团权利行使的两个环节——所有权主体控制占有权行使机构、占有权行使机构控制经营者的控制机制来对中国金融控股集团权利关系进行分解与细化,在明确我国金融控股集团权利关系的基本矛盾的基础上,辨析所有权控制占有权行、占有权控制经营权的问题与矛盾。最后一部分则对中国金融控股集团内部权利关系的完善与优化进行了全面系统地研究。本文在研究领域、研究思路和研究方法等方面都有若干突破和创新,进行了一些在我国金融控股集团权利关系研究领域属于开创性的研究工作,有一定的理论意义和实践价值。 在研究领域方面,较为全面系统地研究了我国金融控股集团的内部权利关系,对我国金融控股集团权利关系形成与权利行使的路径进行了剖析,并对相较于一般性的金融控股集团权利体系框架进行了梳理,指出了中国金融控股集团权利关系的特殊性,明确了中国金融控股集团权利关系的基本矛盾即所有权和占有权的矛盾,进而对不同层面权利关系的矛盾表现展开论述。在研究思路方面,分两个环节——所有权主体控制占有权行使机构的矛盾、占有权行使机构控制经营者的矛盾——和三个层面——所有权、占有权与经营权——对中国金融控股集团权利关系进行了层层剥离和剖析,同时指出权利行使过程中存在的主要问题,以便为完善我国金融控股公司的权利关系的提出准确的对策建议。在研究方法方面,首先,运用比较分析法,系统地对金融控股集团形成与发展以及管理控制模块、类型、模式、手段等内容进行调查和比较;其次,运用历史分析法,考察金融控股集团内部权利关系的历史向度问题,即从一般性的经济社会系统演进中考察特定经济制度背景下的权利关系及其演变;再则,运用矛盾分析法中矛盾普遍性和特殊性的辩证关系原理,通过分析金融控股集团在西方发达国家和我国的发展现状,对中国金融控股集团权利关系的基本矛盾、中国金融控股集团权利矛盾的主要表现进行了考察,并灵活运用主要矛盾和次要矛盾的辩证关系原理,提出完善中国金融控股集团权利关系的相关对策建议。 本文始终以现实情况为依据,尊重事实,保持分析的客观性和严肃性,从实际出发,为相关经济学者和管理工作者进行研究决策提供了的依据和参考。
【学位授予单位】:中央民族大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F832.3

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