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《中央民族大学》 2012年
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中国证券市场监管体制研究

陈婷婷  
【摘要】:证券市场监管体制是指证券市场的监管主体层次设置、各监管机构之间的权利配合协调的制度安排。市场的发展总会或多或少出现市场失灵,这就需要监管部门的介入来矫正市场的缺陷,在我国社会主义市场经济初级阶段,由于证券市场机制发育不健全、法律体系有待完善等原因,加之证券市场特有的虚拟性、高风险性、易传导性及快速性等特点使得对证券市场的监管应采取政府监管为主的集中监管体制。但由于中国证券市场的集中监管体制在摸索中前进,因此存在这样那样的监管缺陷,究其根本原因在于监管体制不完善,所以需要从体制上根除问题的症结,才能不断完善对中国证券市场的监管。 从国际证券监管委员会组织(IOSCO)通过对发达证券市场监管经验的总结研究与英美等各国证券监管的实践都可以看到,证券市场监管体制的本质内容在于各证券监管机构法律地位的明确规定、职能协调以及对于监管机构尤其是政府监管机构的制约机制等。 本文从中国证券市场现存问题出发分析其根本原因在于证券监管体制,通过分析国际上对于证券市场监管体制规定的相关理论,并对比中外证券市场监管的实践,对中国证券市场监管体制中各个监管机构的法律性质、监管权力分配、监管权力约束等方面进行了分析,找到中国证券市场监管体制层而的问题,并对此提出对应的完善建议。
【学位授予单位】:中央民族大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2012
【分类号】:F832.51

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