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《中央民族大学》 2010年
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论证券市场虚假陈述民事责任

周天宁  
【摘要】: 如何认定证券市场虚假陈述的民事责任,一直以来都是我国法学界理论研究和实务探索的热点问题,法规的健全和监管的确立对我国证券市场的完善具有非常重要的意义。证券市场只有在依法规范和监管的情况下,才能健康的发展。我国学术界对证券侵权民事责任领域的研究与国外较完备的侵权法律制度相比,不仅理论研究起步较晚,且发展较缓慢。随着我国证券业务的大幅增长及种类的不断扩展,近几年来,在证券市场上发生了很多有悖诚信原则的虚假陈述事件,这些问题的出现严重扰乱了证券市场的正常秩序,但是也加快了学术界对虚假陈述的民事责任的研究工作。证券市场虚假陈述民事侵权责任的理论研究问题的迫切性,使得我国学者对其倾注更多的目光。笔者正是在此背景下着眼于我国证券市场虚假陈述民事责任的理论研究。 本文以证券市场虚假陈述民事责任为研究对象,从阐述分析我国证券市场虚假陈述基本理论问题入手,结合实际案例探讨现存理论的特点及其存在的漏洞,针对我国证券法律规范在规制证券市场虚假陈述方面存在的不足,在借鉴国外证券法律制度相关规定的基础上,提出完善我国证券市场虚假陈述民事责任制度的建议。 论文共分五个部分:第一部分阐述分析证券市场虚假陈述的基本理论。本文首先通过比较目前学界对于虚假陈述界定的广义和狭义的两种理解,阐明我国证券市场虚假陈述的含义属于狭义上的虚假陈述,在此基础上,分析证券市场虚假陈述所表现出的主体、客体和客观方面的特定性,并解析证券市场虚假陈述的五种主要的表现形态。其次,概括归纳我国证券市场虚假陈述民事赔偿案件在涉案资金、原告情况以及社会影响三方面所具有的特点。再则,分析研究证券市场虚假陈述民事责任制度的重要价值。 论文的第二部分至第四部分主要对证券市场虚假陈述民事责任的构成进行分析,着重论述证券市场虚假陈述民事责任的责任主体,因果关系以及归责原则的认定问题。论文第二部分主要依据我国证券法律规范的相关规定,分类解析证券市场虚假陈述的不同民事责任主体的权利义务内容及其认定方式。论文第三部分主要阐析证券市场虚假陈述民事责任中事实因果关系和法律因果关系的认定,分别探讨推定事实因果关系和法律因果关系的依据,及其判断的标准等问题。论文第四部分主要探讨证券市场虚假陈述民事责任的归责原则,在比较统一归责原则与分别归责原则的基础上,根据分别归责原则理论并结合我国立法相关规定,比较分析不同民事责任主体的不同归责原则。 论文的第五部分在归纳总结上述理论分析的基础上,进一步思考我国证券市场虚假陈述民事责任制度存在的问题并有针对性地提出解决问题的建议。如认为证券发行时的虚假陈述民事责任应有区分层次之分,根据不同责任主体注意义务的不同,应设定不同的免责事由。同时,针对法律规范对虚假陈述民事责任因果关系规定存在的缺陷,建议增加对诱空的虚假陈述的受害入和在虚假陈述揭露日或者更正日之前卖出证券的受害投资者的保护条款,以实现对证券投资者利益的更有效保护。此外,对于我国虚假陈述民事责任损失认定存在的问题,认为赔偿范围应做适当扩大,还应包括投资人为参加诉讼所支付的合理开支;在计算投资者损失时应当考虑影响大盘涨跌的因素以及上市公司、投资者和社会三者利益的平衡。
【学位授予单位】:中央民族大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.287

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
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