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《中国政法大学》 2011年
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证券法视野下的行业自律制度研究

史晓霞  
【摘要】:我国证券市场经过二十余年的发展,基本制度初步建立,市场将进一步向着多层次、扩大股票和债券融资,满足多样化投融资的方向发展。但是我国证券市场自律机制薄弱,随着市场的扩大,监管资源不足的问题将日趋严重。建立完善的行业自律制度是证券市场进一步发展的必然要求。中国证券业协会作为主要的自律组织之一,在我国远远没有发挥其应有的作用。本文通过剖析影响证券业协会自律功能发挥的制度问题,进而从理论、制度构建的角度分析证券业协会应有的法律地位和相应的职能缺陷,并提出改革建议,为将来《证券法》的修改提供一定的参考。 本文分为四章。 第一章主要分析了涉及行业自律问题的基本理论,讨论了行业自律的制度价值和目前主要涉及到理论争议——行业协会地位之争,并从历史发展和法理的角度探讨行业协会应有的地位定位,为后文从制度角度探讨证券业协会的地位做好理论铺垫。 第二章主要探讨了证券业自律的现状和存在的问题,对证券业自律的相关法律法规和制度运作两方面进行了考察,从其实践和发展过程中认识到证券业自律存在的问题,包括身份难题和职能发挥不充分。 第三章和第四章分别就第二章中提出的证券业协会身份难题和职能问题进行了探讨。在借鉴国外立法和行业自律组织的自律实践基础上,对我国的问题进行了分析研究并提出相应的建议。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D922.287;F832.51

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