收藏本站
《中国政法大学》 2011年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

金融控股公司风险防控法律机制研究

夏滨辉  
【摘要】:我国金融业实行分业经营、分业监管的模式。其中,金融控股公司是一个特别的存在,因为它代表着金融业中混业经营的成分。我国现行法律法规和政策已经为金融控股公司的存在和发展预留了足够了空间,此为消极的一面。在积极方面,我国尚没有专门调整规制金融控股公司的法律。从国际形势来看,金融法在后金融危机时代有了新的发展,关于金融控股公司的法律制度也相应地有所变化。在金融业务分合之间,风险是其中最关键的考量因素,金融风险控制成为各金融控股公司和管理当局的首要任务。因此,本文将重点研究金融控股公司的风险防控法律机制。在结构上,论文共分四章。论文第一章为金融控股公司概述。在本章,笔者将阐述金融控股公司的基础理论以及金融控股公司的产生与发展。金融控股公司是金融业混业经营模式的现实选择,在金融危机之后,金融控股公司风险防控的重要性愈发凸显。笔者在论文第二章分析金融控股公司的风险,既分析金融控股公司和子公司的个体风险,也分析金融集团的整体风险。金融控股公司风险具有集中性、传递性和破坏性强的特点。金融控股公司风险传递是该章重点分析的内容。笔者将重点论述金融控股公司风险传递的成因和传递的途径。特别值得关注的是金融控股公司可能引发的系统性风险。论文第三章内容是金融控股公司风险防控的立法模式与防控机制。在金融控股公司风险防控问题上,立法模式既可以是专门的金融控股公司法,也可能是其它相关法律,因各国情况而异。金融控股公司风险防控的机制,既包括内部防控手段,也包括外部监管手段,两方面均至关重要。论文第四章是我国金融控股公司风险防控法律机制的现状与完善。在此章中,笔者将首先在第一节中分析我国现行法律机制中的立法缺失和监管不足。在第二节中,为我国金融控股公司风险防控法律机制提出完善建议。笔者在本节重点论述的内容:一是风险防控立法的完善,二是风险监管体系的完善。为我国金融控股公司的风险防控机制提供了有益的借鉴。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D922.28;F832.39

手机知网App
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 邹福阳;岳意定;;金融控股公司治理结构研究[J];中央财经大学学报;2006年09期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 李晗;论我国金融控股公司风险防范法律制度[D];湖南大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 王威;金融控股公司风险防范及外部监管的法律问题研究[D];中国政法大学;2003年
2 李靖怡;金融控股公司信息披露的主要内容探究[D];中国政法大学;2007年
3 黄杨斌;我国金融控股公司信息披露法律规制研究[D];重庆大学;2007年
4 蒋巍;金融控股公司特殊风险的法律防范机制研究[D];广西师范大学;2006年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 刘殊,高莹;论金融控股公司的风险与监控[J];鞍山师范学院学报;2003年05期
2 周庆维;我国商业银行混业经营模式的现实选择:金融控股公司[J];商业研究;2004年20期
3 黄飞,郝国政;试论我国金融控股公司的风险监管[J];商业研究;2004年22期
4 孙险峰,李友华;金融控股公司的风险状况与监管模式效能分析[J];商业研究;2005年09期
5 王泽;;关于地方金融控股公司运作机制的几点思考[J];商业研究;2005年24期
6 施维明;;我国金融控股公司风险管理体系的构建[J];商业研究;2006年24期
7 陆静;金融混业的动因及模式研究[J];财经理论与实践;2002年04期
8 阎彬;对金融控股公司若干问题的思考[J];财贸经济;2003年03期
9 王晓芳,田军伟;金融混业经营趋势与证券公司发展战略[J];财贸经济;2003年05期
10 方洁,漆腊应;地方金融控股公司发展模式研究[J];财贸经济;2004年07期
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 卫红;金融自由化进程中的金融稳定:结构视角[D];中国社会科学院研究生院;2002年
2 陈新跃;现代企业集团结构复杂性及其成长机理研究[D];大连理工大学;2003年
3 翁裕斌;德国全能金融问题研究[D];复旦大学;2003年
4 王继权;现代产融结合论[D];西南财经大学;2004年
5 邓俊锋;银行公共关系问题研究[D];西北农林科技大学;2004年
6 石太峰;论资产支持证券发行的法律监管[D];对外经济贸易大学;2005年
7 胡再勇;中国商业银行混业的风险分析[D];对外经济贸易大学;2005年
8 田光伟;金融监管中的市场约束研究[D];中央民族大学;2005年
9 姜立文;金融控股公司法律问题研究[D];华东政法学院;2005年
10 盖艳梅;金融控股公司模式论[D];中共中央党校;2005年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王景霞;论国际金融市场一体化条件下我国金融监管的改革[D];对外经济贸易大学;2002年
2 刘悦;我国实行混业经营的模式选择及其发展对策[D];对外经济贸易大学;2002年
3 王曼怡;关于发展我国金融控股公司问题的研究[D];首都经济贸易大学;2002年
4 刘军玉;论分业向混业的过渡方式——金融控股公司[D];首都经济贸易大学;2002年
5 黄炜;金融控股公司与中国金融业经营体制问题研究[D];湖南大学;2002年
6 饶华春;产融结合研究[D];暨南大学;2002年
7 徐子上;国外金融控股公司监管法律研究[D];大连海事大学;2002年
8 车文颖;新形势下股份制商业银行的业务发展研究:以上海浦东发展银行为例[D];重庆大学;2002年
9 徐仙明;国内金融控股公司的路径选择[D];武汉理工大学;2003年
10 廖振中;金融控股公司监管法律制度研究[D];西南财经大学;2003年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 苗宏;;新公司法中关联交易规范的评析[J];北京工商大学学报(社会科学版);2006年03期
2 张强,王忠生;我国分业监管协调合作的制度安排思考[J];财经理论与实践;2004年06期
3 谈香如;企业集团财务公司面临的问题及对策[J];财经理论与实践;2005年04期
4 阎彬;对金融控股公司若干问题的思考[J];财贸经济;2003年03期
5 朱晔;论我国公司法人治理结构的重构[J];当代财经;2002年03期
6 潘煜双;上市公司会计信息披露与监管[J];当代财经;2004年01期
7 张宇润;金融法的定位及内在冲突的衡平[J];当代法学;2004年01期
8 刘东平;霍太稳;;关于金融控股公司的加重责任[J];东岳论丛;2006年01期
9 李敏;论我国金融控股公司风险的法律防范[J];湖北社会科学;2004年12期
10 黄明东;我国金融控股集团的发展现状及监管对策[J];福建金融;2005年10期
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 杜启尧;中国金融控股公司立法研究[D];中国政法大学;2004年
2 姜立文;金融控股公司法律问题研究[D];华东政法学院;2005年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 张凌云;创业板监管法律问题研究[D];中国政法大学;2001年
2 闫海;金融控股公司及其法律规制[D];西南政法大学;2002年
3 郭宏彬;保险监管法律制度研究导论[D];中国政法大学;2003年
4 张伟香;论我国金融控股公司监管法律制度建构[D];中国政法大学;2004年
5 王民;金融控股公司监管法律研究[D];中国政法大学;2004年
6 吕威;国际金融市场金融控股公司法律问题研究[D];大连海事大学;2004年
7 王玥;论金融控股公司业务经营风险的外部控制[D];西南财经大学;2005年
8 王伟炜;金融控股公司资本监管法律问题研究[D];中国政法大学;2005年
9 周金华;金融控股公司监管法律制度研究[D];中国政法大学;2005年
10 赵睿;金融控股公司的风险及其监管研究[D];山东大学;2007年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张丽娟;;我国商业银行实现综合经营的模式选择及监管研究[J];理论界;2007年10期
2 张丽娟;;我国商业银行实现综合经营的模式选择及监管研究[J];理论界;2007年11期
3 雷兴虎;刘斌;;论我国金融控股公司的立法创制及其风险防范[J];中国商法年刊;2008年00期
4 李溪鹏;;金融控股公司内部控制法律制度简析[J];魅力中国;2010年08期
5 吴莉萍;;金融控股公司风险控制的法律探讨——以公司治理结构为视角[J];经营管理者;2010年14期
6 田田;中国金融控股公司立法体例选择的探讨[J];法学论坛;2004年04期
7 常健;各国(地区)金融控股公司立法特点浅析[J];天府新论;2004年06期
8 胡平西;;尽快制定金融控股公司法[J];中国金融;2008年07期
9 王巍;;金融控股公司法律问题初探[J];国际金融;2003年11期
10 唐琳,牟鑫;组建金融控股公司的法律分析[J];福建政法管理干部学院学报;2004年03期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 张宏斌;;企业信息技术风险及其防范机制[A];第二十次全国计算机安全学术交流会论文集[C];2005年
2 李丽林;杨玉金;;三方合作的输液风险防范与管理[A];全国静脉治疗护理学术交流会议论文汇编[C];2008年
3 张永林;陈都冉;;论企业法律责任建设[A];第九届中国煤炭经济管理论坛暨2008年中国煤炭学会经济管理专业委员会年会论文集[C];2008年
4 张金婷;李寒林;蔡振雄;;浅论船舶建造合同及其对试航过程的约定[A];福建省科协第八届学术年会船舶及海洋工程分会论文集[C];2008年
5 丁茂胜;张增远;杨伟光;;人力资本投资决策中的风险因素、风险分析和防范策略[A];第九届中国煤炭经济管理论坛暨2008年中国煤炭学会经济管理专业委员会年会论文集[C];2008年
6 庄火木;;企业并购下的审计风险防范机制研究[A];中国会计学会高等工科院校分会2009年学术会议(第十六届学术年会)论文集[C];2009年
7 佘洪元;杭春慧;郑国珍;;煤矿企业内部控制的建立与运行[A];煤炭经济管理新论(第9辑)——第十届中国煤炭经济管理论坛暨2009年中国煤炭学会经济管理专业委员会年会论文集[C];2009年
8 李福起;吕斌;;企业知识管理制度探析及其风险防范[A];煤炭经济管理新论(第10辑)——第十一届中国煤炭经济管理论坛暨2010年中国煤炭学会经济管理专业委员会年会论文集[C];2010年
9 刘文斌;邵沛;;一种借贷关系分析的数学方法和金融风险防范[A];中国灾害防御协会——风险分析专业委员会第一届年会论文集[C];2004年
10 郭秀清;;负债筹资的风险和防范[A];第九届中国煤炭经济管理论坛暨2008年中国煤炭学会经济管理专业委员会年会论文集[C];2008年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 冯静生;金融控股公司的发展与监管[N];中国经济时报;2003年
2 陆露 张欣;加强金融控股公司的监管[N];上海金融报;2003年
3 李博;金融控股公司立法呼之欲出[N];中国经营报;2004年
4 记者 于 扬;重庆市推进金融控股公司逐步形成[N];证券时报;2004年
5 记者 于 扬;加强对金融控股公司监管[N];证券时报;2004年
6 本报记者 邹华 陈天翔;东航集团图谋打造“东航金融控股公司”[N];第一财经日报;2005年
7 国泰君安证券张征宇;金融控股公司,来了[N];解放日报;2002年
8 胡晓珂;分业经营体制下如何监管金融控股公司[N];金融时报;2000年
9 本期嘉宾:国务院发展研究中心金融研究所所长 夏斌 江苏国信集团董事长、党委书记 王益民;关于金融控股公司的对话[N];新华日报;2004年
10 王曼怡;发展金融控股公司的思考[N];中国保险报;2002年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 李晗;论我国金融控股公司风险防范法律制度[D];湖南大学;2007年
2 肖彬;中国农业银行发展金融控股公司的模式研究[D];西南财经大学;2009年
3 刘浩;金融控股公司发展模式及风险管理研究[D];西南财经大学;2010年
4 王姝;金融控股公司的生成演变、风险控制与发展研究[D];西南财经大学;2010年
5 魏方;金融控股公司法律问题研究[D];中国政法大学;2002年
6 赵园园;银行业反垄断法适用问题研究—以银行业结构规制为视角[D];华东政法大学;2010年
7 林琳;药品质量风险规制研究[D];沈阳药科大学;2011年
8 张长起;中国股票市场风险及其防范研究[D];复旦大学;2004年
9 罗东明;我国农业产业化经营风险问题研究[D];东北农业大学;2005年
10 陈进村;两岸银行保险业经营管理之研究[D];南开大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 郭春风;金融控股公司风险防范研究[D];武汉理工大学;2005年
2 魏洪亮;我国金融控股公司监管法律制度研究[D];北京交通大学;2008年
3 李悦;我国金融控股公司的发展路径研究[D];吉林大学;2009年
4 夏滨辉;金融控股公司风险防控法律机制研究[D];中国政法大学;2011年
5 苏灿;我国金融控股公司风险防范的法律对策[D];中国政法大学;2010年
6 李金海;金融业综合经营的模式选择与风险防范[D];上海社会科学院;2007年
7 史晓庆;我国金融控股公司的发展研究[D];山西财经大学;2011年
8 谢仁鸿;论金融控股公司内部关联交易的风险防范法律机制[D];中国政法大学;2011年
9 张晓琦;金融控股公司的风险防范和监管研究[D];武汉大学;2005年
10 颜燕;我国商业银行投行业务的发展对策研究[D];首都经济贸易大学;2008年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026