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《中国政法大学》 2011年
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金融衍生品法律监管问题研究

刘吉堂  
【摘要】:20世纪70年代美国的高通货膨胀率以及普遍实行的浮动汇率制度,使规避通货膨胀风险、利率风险和汇率风险成为金融交易的一项重要需求。为规避风险,美国的华尔街上有人开始从事衍生性商品的设计、发行、套利和避险。但是金融衍生品的杠杆性、虚拟性等特征使其本身存在着极大的风险,金融衍生品的不断创新和复杂化更使其风险扩大化,一次次金融危机的爆发就是很好的例证,这就使其和最初产生的目的相矛盾。2008年的金融危机使我们更加清醒的认识到,即使像美国那样金融市场最发达的国家,如果没有合理有效的法律监管机制,金融危机的爆发也是不可避免的。在全球经济一体化的背景下,金融危机具有传导性,一国的金融市场不可能独立于世界市场之外。金融危机之后,各国都进行金融监管体制的重大改革,对金融衍生品的监管成为热门话题,各国都在进行积极的研究。我国的金融市场和发达国家相比很不完善,是一个低端市场,在此背景下,如何建立有效的金融衍生品法律监管制度,成为迫切需要研究和解决的问题。 本文对我国金融衍生品法律监管的相关问题进行探究,对照美国和英国的做法,对我国金融衍生品法律监管提出建议。全文分为四章论述: 第一章通过KODA事件提出问题,说明我国缺乏对的有效监管。通过对金融衍生品的概念、特征等研究,探究金融衍生品的监管模式。 第二章主要阐述我国金融衍生品的监管现状。从立法现状,以及政府监管现状、行业自律监管现状和国际合作监管现状分析,说明完善我国金融衍生品监管的必要性。 第三章主要阐述美英金融衍生品的法律监管制度,并对两国的金融衍生品监管制度进行比较,通过比较来探究对我国金融衍生品监管制度的启示。 第四章主要阐述我国金融衍生品法律监管制度的完善,提出我国金融衍生品监管的模式和目标,以及在政府监管、行业自律监管、国际合作监管、保护金融消费者的利益和法律法规方面的完善。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D922.28;F832.3

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