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《中国政法大学》 2011年
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知识产权滥用的反垄断法规制研究

张宁宁  
【摘要】:知识产权制度,最早是设计作为保护人类智慧成果的创新而存在的,正如前美国总统林肯有言云“知识产权是为天才之火添加利益的柴薪”,1但随着全球经济一体化程度的不断加深,屡屡出现对知识产权制度设计是否囿于对“天才”创新的过度保护的追问,这也使法律对创新与合理竞争不断进行利益权衡。在新的全球交往关系中,经济交往过程中尤甚,知识产权已成为无法为物质所取代的主导竞争因素,正因为如此,作为知识产权制度设计初衷的激励机制,正面临着权利人权利膨胀的危机,因此,运用法律手段规制以防止权利人滥用权利不失为最可行的解决途径。而此时,反垄断法则当仁不让地成为法律规制中核心控制手段。 发达国家通常以权利保护与限制并举,赋予越多的权利,就施以相应的权利限制,当权利人越过权利滥用边界,甚至造成危害竞争,威胁市场秩序的严重后果时,往往会不惜以严厉的法律手段制裁,从而使私权与公益不断走向良性平衡,以期增进社会福祉。 我国《反垄断法》在08年之前并未正式出台,一直不存在以反垄断法对滥用权利,限制竞争行为的规制。规制知识产权滥用的条款都是散见于各法律法规之中,不成体系,可操作性不强。中国《反垄断法》正式出台后,也仅以第55条“滥用知识产权,排除、限制竞争的行为”笼统性地一笔带过,并未深入探究知识产权权利滥用的形式,对竞争的影响和相应的处罚措施。而相较于中国粗线条的立法,发达国家如美国、欧盟、日本等国却早在上个世纪便有了精细的立法,并辅以各种行动指南和准则,实践上也积累了丰富的经验。两者之间的差异直接导致加入世贸后,中国企业在遭遇国外企业,特别是跨国公司的技术权利要胁、市场排挤时往往一筹莫展。相反在国外市场上中国企业却无法“以彼之道,还施彼身”,国外完备的反垄断法体系使中国企业只能望洋兴叹。因此当务之急是应尽快完备中国以反垄断法为主导并辅以相应的实施细则而综合构建而成的法律规制体系,从而为培养国内企业发展壮大,争取市场份额提供良性空间,也将极大地维护中国的市场竞争秩序并促进科技创新推广。在保护权利人创新积极性的同时也兼顾社会公众利益,最终达到对权利保护与对滥用制约的完美平衡。 笔者将本文分为四章着笔: 第一章,笔者将介绍知识产权及知识产权的滥用,定义违反竞争,打破平衡的权利滥用方式,划出权利合理使用的边界。以跨国公司滥用知识产权优势地位对我国企业造成侵害的实例,运用法理学方法进行理论分析,明确对知识产权滥用进行法律规制的必要性。 第二章笔者将着眼于国外对知识产权滥用的规制,通过对国外先进立法经验和实践操作的深入探析,考量在将国外理论与立法本土化的过程中如何进行制度设计以便更好适应国情。也为第四章提出中国反垄断法立法建议伏笔。 第三章意在讨论规制知识产权滥用法律体系中反垄断法的地位,纠问两者之间的消长关系,阐明反垄断法规制知识产权滥用的价值基础,考量如何促成两者间的良性平衡。 第四章立足于中国立法与实践的现状,着眼现行《反垄断法》既有条文与不足,本章也是笔者重点分析讨论的部分。笔者试图通过对前述国外关于知识产权滥用适用反垄断法进行规制的立法经验与具体操作进行参照,除丰满现行《反垄断法》第55条的深层含义外,同时配以操作指南,从而为中国未来可能的以反垄断法为主导的知识产权滥用规制体系提供借鉴。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D922.294

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