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《中国政法大学》 2001年
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我国证券交易犯罪研究

罗刚  
【摘要】: 证券交易犯罪在我国是一种较新的犯罪类型,近年来对于这一犯罪研究的著述开始增多。但大部分学者都从刑法学的角度出发,着重研究证券犯罪的构成要件,很少从犯罪学的角度出发,论述这类犯罪产生的深层次原因和问题。本文主要以犯罪学的研究方法,研究我国证券交易犯罪的特点和现状,证券交易犯罪产生的原因,并提出了预防证券交易犯罪的管见之策。 本文的主要内容包括:前言:介绍写作本文的缘由;第一部分:证券、证券交易市场的概念和特征,主要介绍了与证券犯罪相关的证券基本知识;第二部分:证券交易犯罪的概念和现状。这一部分首先对证券交易犯罪的概念进行了界定,即在证券交易过程中发生的,危害证券监管秩序,具有严重社会危害性的,应受刑罚制裁和非刑罚制裁的行为。证券交易犯罪是一种典型的法定犯罪,是一种白领犯罪,还是一种政策性(体制性)犯罪。其次,这一部分对于证券交易犯罪的现状及其特征进行了概括,即证券交易犯罪具有多发性和普遍性,证券交易犯罪一般是相互关联的机构共同实施的犯罪,犯罪主体以机构大户为主,并与政府部门、金融机构联系密切,证券交易犯罪被害人缺乏明确的被害意识,并对证券交易犯罪有认同心理,证券交易犯罪具有严重的社会危害性,证券交易犯罪是智能犯罪,证券交易犯罪的犯罪暗数高。第三部分:证券交易犯罪原因构成研究。这一部分对于证券交易犯罪的原因作了初步的分析。首先,从整体上看,证券交易犯罪原因分为两大类:(政策性)体制性的原因和证券市场本身的原因。前者是我国证券交易犯罪普遍的主要原因。其次,这一部分主要论述了与主要原因相关的具体原因。第四部分,证券交易犯罪的防治策略。这一部分从预防和控制这两个层方面展开论述,着重强调以下两点:首先,由于我国证券交易犯罪具有政策性或体制性原因。我们的预防策略首先应当是确立国家对于证券市场的正确定位,改变现有的证券监管理念,建立证券市场的自身对于犯罪的免疫机制,从而改变中国证券交易犯罪所具有的普遍性现象。其次,我们还应该证券市场的自身建设入手,健全证券市场的机制,从而抑制证券犯罪的产生。
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