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《中国政法大学》 2001年
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合同格式条款研究

王富博  
【摘要】: 格式条款是现代合同法中的一项重要制度,是合同法理论承受社会经济 形势的变革,特别是二战后社会经济形势的变化而对传统的古典契约理论所 作的调整,目的在于用法律的手段更好地维护市场竞争秩序,保障公平正义。 本文采用比较的方法、分析的方法、历史的方法探讨了格式条款的概念、特 征、存在的合理性、带来的问题及其控制等内容,并结合对我国格式条款相 关立法的分析,提出了完善我国格式条款立法的建议。全文共分三大部分: 第一部分:格式条款的一般理论。作者运用比较的方法对各国、各地区 的格式条款的定义及其相关概念进行了分析,在此基础上提出,格式条款是 指一方当事人为与不特定的相对人缔约而预先拟订的,在缔约时不允许相对 人协商的合同条款。它的特征在于内容和形式的定型化、条款的单方预先决 定性、适用对象的不特定性。格式条款存在的经济合理性在于有利于节约交 易成本,便于企业内部结构的优化,从而提高效率,带来经济效益。但是, 它的广泛使用也带来了一定的社会问题,主要体现为经济强者利用格式条款 对弱者进行压迫,格式条款成为经济强者转嫁商业风险、单方面为自己谋取 不正当利益的工具,对传统的契约自由、契约正义等法律原则造成了破坏。 因此,为维护公平、正义和自由的法律价值,需要对格式条款进行控制。 第二部分:控制格式条款的理论探讨。格式条款的控制分为公力控制和 自力控制。公力控制包括了格式条款订入合同的控制、格式条款的解释、格 式条款的效力控制等环节。格式条款订入合同的控制是格式条款控制的基 础,格式条款订入合同必须由条款提供人提请相对人注意、提供合理的机会 使相对人了解条款的内容,并且该条款不得为不寻常条款;格式条款的解释 是明确格式条款的内涵、统一格式条款内容的手段,格式条款的解释应遵循 以合理的客观标准统一解释的原则、有疑义时对条款制作人为不利解释的原 则、个别磋商条款优先于格式条款适用的原则、限制解释的原则;格式条款 的效力控制应以强行法规范和任意法规范为基础,兼用事先审查和事后监督 两种方式,充分发挥立法机关、司法机关、行政机关的作用,使预防性和救 济性兼顾,以达到理想的效力控制效果。除依靠公力进行控制外,社团组织 等非公力控制也是格式条款控制中的常见方式,但控制力较弱。 第三部分:对我国合同格式条款问题的研讨。作者首先分析了格式条款 在我国存在的长期性和广泛性的原因,然后指出随着经济体制改革的进行和 社会主义市场经济的发展,格式条款所带来的社会问题必将日益突出,加强 对格式条款的控制势所必然,而立法则是解决这一社会问题的基础性工作。 在我国对格式条款的立法中,《合同法》和《上海市合同格式条款监督条例》 是具有里程碑意义的两项,最具有典型性,但它们都存在不足之处。《合同 法》对格式条款规定的不足之处在于:第39条只规定了免责条款订入合同 的规则,而没有明确规定一般的格式条款订入合同的规则;第40条将“提 供格式条款的一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利”的情形 作为条款无效的原因,与《合同法》第39条、53条的立法精神相矛盾;第 41条有关格式条款解释原则的规定不够完善,欠缺对限制解释原则的规定。 针对上述不足,笔者建议:修改第39条,明确规定格式条款订入合同须以 提供方履行提请相对方注意的义务和说明的义务为前提;修改第40条,或 者通过限制性司法解释,将第40条修改或解释为“提供格式条款的一方免 除其主要责任时,该条款无效”;在第41条中增设限制性解释原则。《上海 市合同格式条款监督条例》的不足之处在于:适用范围仅限于消费合同,无 法对商业合同中的弱势一方进行保护;在监督主体的配置上,《条例》构建 的是以行政监督为主导,司法监督、社团组织监督和消费者个人监督为补充 的综合监督模式,这一模式在目前是有效的,但从长远看却缺乏科学性;在 监督的措施上,《条例》规定:工商局如发现格式条款中含有《合同法》第40 条所规定的无效情形时,可以向提供方提出要求予以修改的意见,这与《合 同法》第40条的规定相抵触;《条例》第14条规定“提供方拒不修改,市 工商局可以将该格式条款及其提供方的有关情况向社会公告”是不适当的。 对于上述不足,笔者建议:在加强对消费格式条款立法的同时,不应忽视对 商业格式条款的立法;在监督的主体上,要从以行政监督为主导的模式逐步 转向以法制手段为主导的综合监督模式上来;在监督的措施上,建议将工商 局如发现格式条款中含有《合同法》所规定的无效情形时可以向提供方提出 要求予以修改的意见的规定修改为“确认该条款无效并责令提供方禁止使 用”;将“提供方拒不修改,市工商局可以将该格式条款及其提供方的有关 情况向社会公告”修改为“提供方拒不修改,市工商局可以采取行政强制执 行措施或者申请法院强制执行,并可以将该格式条款及其提供方的有关情况 向社会公告”。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:D923.6

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【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前2条
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【参考文献】
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【共引文献】
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