收藏本站
《中国政法大学》 2001年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

禁止证券欺诈法律问题研究

邢颖  
【摘要】: 证券欺诈背离了“三公原则”和诚实信用原则,严重损害了投资者的利益,动摇了 投资者对证券市场的信心,因此,打击这种违法行为成为各国证券法的目标之一。本文 在阐述了如何界定几种主要的证券欺诈行为的基础上,立足于两个角度研究了禁止证券 欺诈的法律制度。一个角度就是加强对发行公司信息披露、证券公司、证券中介机构及 证券服务机构等证券市场参与者的监管,以“有形之手”干预证券市场,以保障证券发 行与交易秩序。另一个角度就是完善证券欺诈民事责任制度,便于投资者通过诉讼途径 救济自己受到损害的权益,并以此对欺诈者形成威慑。前者体现了证券市场监管者对证 券市场的协调关系,后者则体现了作为平等的市场主体的欺诈者与被欺诈者之间的权利 义务关系。论文共分八章,约23万字。 第一章是对禁止证券欺诈法律制度的概述。本章首先对证券欺诈的基本法律问题作 了探讨。在阐释了证券欺诈的概念和特征后,本文认为因为证券欺诈是发生在证券的发 行与交易过程中的欺诈行为,而证券的发行与交易具有不同于一般商品交易的特点,证 券法以社会本位为其基本理念,证券欺诈的许多基本法律认识已经超越了民事欺诈的范 畴,具有不同于民事欺诈的特点,所以本文重点对证券欺诈和民事欺诈的区别作了比较。 在探讨划分证券欺诈类型意义的基础上,指出了对证券欺诈行为的几种划分方法,并指 出了实践中经常使用的一种划分方法,即将证券欺诈行为划分为内幕交易、虚假陈述、 操纵市场和欺诈客户这四种类型。 第二章介绍了美、英、日及台湾地区禁止证券欺诈的立法状况。在全面介绍我国这 方面立法的同时,对比其它国家和地区的立法状况,作者重点对我国的立法状况进行了 评析,认为我国的证券法充分贯彻了保护投资者的原则,但对证券欺诈的概念缺乏一般 性的抽象规定,在法律责任的规定上重行政责任而轻民事责任,对刑事责任则没有作规 定。 第三章研究了内幕交易这种证券欺诈行为。本文首先对内幕交易的概念和特征进行 了探讨,在分析了多个学者对内幕交易的概念后,作者认为内幕交易应当是内幕人利用 其知悉的内幕信息买进或卖出所持有的该公司的证券,或者泄漏内幕信息或建议他人买 卖该证券的行为。本文介绍了美国、英国、日本、德国、欧共体、台湾地区对内幕交易 的立法状况,并着重归纳了我国大陆对内幕交易的立法情况。研究内幕交易的构成要件 是本章的重点,就内幕交易的主体,本文在介绍了美国法、英国法、日本法、台湾地区 法对知情人的界定后,就我国大陆对知情人的界定进行了评析,并阐述了实践中界定知 情人时应注意的问题。利用内幕信息是内幕交易的另一构成要件,本文就内幕消息的衡 量标准和内幕信息的范围进行了探讨。内幕交易的行为样态有三,分别是利用内幕信息 进行证券交易、泄漏内幕信息给他人和建议他人买卖该证券。内幕交易的归责原则是内 幕交易中的另一主要问题,本文分别就“放弃或公开”理论、受托义务理论、窃取理论、 信息理论、临时内部人理论作了阐述。短线利益归入是和内幕交易相关的一个重要问题, 本文就短线利益归入在反内幕交易上的意义、短线利益归入行使的对象、短线利益归入 行使的法定期间、短线交易行为的构成和短线利益归入权的行使作了研究。最后,作者 对我国发生的内幕交易现象进行了实证分析。 第四章是对操纵市场这一欺诈行为的研究。本文首先明确了操纵市场的概念和特 点,并研究了操纵市场与虚假陈述、合法的投机行为、安定操作、公司股票回购、公司 收购这些相关概念的不同。分别从操纵市场的行为主体、操纵市场的客观要件、操纵市 场的主观要件几个方面探讨了操纵市场行为的构成要件。对操纵市场的主要类型如洗 售、相对委托、连续交易操纵、散布谣言及编造并传播虚假信息、联合操纵和以其他方 法操纵证券交易价格等行为的含义及界定进行了重点阐述。最后,作者对我国发生的操 纵市场现象进行了实证分析。 第五章是对虚假陈述这一欺诈行为的研究。本文首先阐述了虚假陈述的概念,接着 探讨了虚假陈述行为的法律性质,认为发行人对投资者的虚假陈述同时成立违约行为和 侵权行为,发行人的董事等高级职员对投资者虚假陈述属侵权行为,承销商对投资者虚 假陈述属侵权行为,专家对投资者虚假陈述属侵权行为。本章重点论述了不实陈述、遗 漏性陈述和误导性陈述三种主要的虚假陈述类型的含义及其认定依据,并对沉默、错误 的前景预测、信息更新这些与虚假陈述相类似的概念进行了探讨。本文还对虚假陈述的 主体、虚假陈述的两个判断标准、虚假陈述的主观要件进行了分析。最后对我国发生的 虚假陈述现象进行了实证分析。 第六章是对欺诈客户这一欺诈行为的研究。在明确欺诈客户概念的基础上,本文从 证券公司与客户之间的法律关系、证券公司从业人员与客户之间的法律关系出发,探讨 了欺诈客户行为违法性的法理依据,重点研究了违背客户的委托为其买卖证券、不在规 定时间内向客户提供交易的书面确认文
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:D922.28

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 荆长玉;证券操纵行为的法律规制研究[D];吉林大学;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前9条
1 芦伟文;“老鼠仓”的民事责任研究[D];湘潭大学;2011年
2 王先龙;证券内幕交易民事赔偿责任问题研究[D];长春工业大学;2011年
3 陈仕学;上市公司虚假陈述民事责任研究[D];中国政法大学;2002年
4 于猛;公司内部人员短线交易的法律规制[D];中国政法大学;2002年
5 余蓝;证券欺诈与私权救济[D];华中师范大学;2003年
6 杨珊;证券市场操纵法律问题研究[D];四川大学;2003年
7 王丹;专家虚假陈述对第三人赔偿责任研究——以证券市场为中心[D];清华大学;2004年
8 杨德广;操纵市场侵权行为研究[D];复旦大学;2010年
9 张改芹;网络证券欺诈及其监管问题研究[D];河北大学;2010年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张远忠;论发行公司虚假陈述的民事责任[J];法学;1998年01期
2 林翔;对中国证券咨询机构预测的分析[J];经济研究;2000年02期
3 吴联生;投资者对上市公司会计信息需求的调查分析[J];经济研究;2000年04期
4 王旸;禁止内部人交易法律制度研究[J];法学研究;1996年01期
5 冯果;内幕交易与私权救济[J];法学研究;2000年02期
6 刘燕;验资报告的“虚假”与“真实”:法律界与会计界的对立——兼评最高人民法院法函[1996]56号[J];法学研究;1998年04期
7 何春兰;关于中国证券市场中内幕交易的法律思考[J];内蒙古社会科学;1998年04期
8 彭莉;两岸禁止内幕交易法律制度比较研究[J];台湾研究集刊;1998年04期
9 常铁威;证券内幕交易立法比较研究[J];中外法学;1995年05期
10 刘正峰;会计师虚假验资证明民事赔偿责任研究[J];现代法学;1999年04期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 吕斌;;执行难的法律思考及解决建议——建立我国法人人格否认制度和设立拖欠巨额债务不还罪是解决执行难的有效方法[J];安徽大学法律评论;2001年00期
2 胡小红;;经济法学视野中的行政法[J];安徽大学法律评论;2001年00期
3 叶金强;;论违约导致的精神损害的赔偿[J];安徽大学法律评论;2002年02期
4 储育明;朱庆;;股份回购立法模式与适用范围问题研究[J];安徽大学法律评论;2003年02期
5 余延满;冉克平;郭鸣;;企业法人目的范围外行为新探——兼评《合同法》第50条之规定[J];安徽大学法律评论;2004年01期
6 叶金强;;动产抵押制度:价值目标之偏离与矫正[J];安徽大学法律评论;2004年01期
7 余素梅;;网上银行业务的风险、挑战与我国银行业监管法律体系的回应[J];安徽大学法律评论;2004年02期
8 孙鹏;陈树森;;论意思自治——兼论从近代民法到现代民法[J];安徽大学法律评论;2004年02期
9 刘光华;;论跨国竞争关系的多元化法律调控机制——关于中国温州烟具协会应对欧盟CR法案和欧盟打火机反倾销案的经验实证研究[J];安徽大学法律评论;2006年01期
10 施正文;;论税收之债的效力[J];安徽大学法律评论;2007年02期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 易凌;刘定洋;;消费者权益保护的新视角——基于法经济学的分析[A];2006年度(第四届)中国法经济学论坛会议论文集[C];2006年
2 金明;胡晓静;;公司价值最大化与公司社会责任[A];2009年度(第七届)中国法经济学论坛论文集[C];2009年
3 马运全;;金融创新与制度环境:模型框架与实证分析[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
4 田春雷;;论企业社会责任的实行——以企业社会责任性质分析为视角[A];科学发展与社会责任(B卷)——第五届沈阳科学学术年会文集[C];2008年
5 曹龙骐;李辛白;;深圳证券市场形成和发展背景考辩[A];中国经济特区研究(2010年期 总第3期)[C];2011年
6 杨立新;王轶;王竹;王天凡;赵可;;中国民法学三十年(1978—2008)[A];中国法学三十年(1978-2008)[C];2008年
7 易凌;刘定洋;;消费者权益保护的新视角——基于法经济学的分析[A];2005中国制度经济学年会精选论文(第二部分)[C];2005年
8 甘培忠;吴元元;;转型中国语境下的企业社会责任内涵探究[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(上)[C];2007年
9 沈四宝;程华儿;;浅谈中国企业社会责任[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(上)[C];2007年
10 胡鸿高;;企业社会责任:政府·企业·利益相关者[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(下)[C];2007年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 夏秀渊;拉丁美洲民法典的历史与现实[D];华东政法大学;2010年
2 黄挽澜;公司并购中的关联交易监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 晋入勤;企业国有产权交易法律制度创新论[D];华东政法大学;2010年
4 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
5 张薇;国际投资中的社会责任规则研究[D];华东政法大学;2010年
6 谢银玲;上市公司对外资敌意并购之反收购对策研究[D];华东政法大学;2010年
7 颜晓闽;美国证券法律史研究[D];华东政法大学;2010年
8 郑现喆;西方法在中韩两国的移植和转型及发展研究[D];华东政法大学;2010年
9 杨健;我国船舶融资租赁法律问题研究[D];大连海事大学;2010年
10 邬先江;海事赔偿责任限制制度研究[D];大连海事大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 卜仕;股东派生诉讼制度研究[D];河北大学;2007年
2 王若蓓;论道路交通事故归责原则[D];河北大学;2009年
3 董海宁;环境侵权损害赔偿社会化研究[D];山东科技大学;2010年
4 张璐;论企业社会责任及其承担[D];山东科技大学;2010年
5 赵小娟;企业环境责任探析[D];山东科技大学;2010年
6 李颖;公司控制权配置研究[D];山东科技大学;2010年
7 乔淑惠;隐私权宪法保护问题研究[D];长春理工大学;2010年
8 温从军;《公司人格否认制度的类型化及实证研究》[D];华东政法大学;2010年
9 杨臻;物之瑕疵担保责任独立性研究[D];华东政法大学;2010年
10 孙舒源;英国股东派生诉讼成文法的形成与构架[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张保华;操纵市场行为的几个基本问题[J];安徽大学学报;2005年02期
2 潘军;;冲突法视角下Internet法律纠纷“管辖权”晚近之嬗变[J];长春工业大学学报(社会科学版);2007年03期
3 邢乐成,宋琳;论我国资本市场功能缺陷的深层次原因——基于资本成本的分析[J];财贸经济;2003年12期
4 陈庆伟;高丽嵩;;我国证券市场羊群效应产生原因及其对策[J];当代经济;2010年04期
5 曹顺明,郎贵梅;我国信息披露不实的民事责任及其立法完善[J];当代法学;2002年04期
6 姜彦君;论网上证券交易安全的法律保障[J];当代法学;2003年07期
7 刘鸿儒;关于中国证券市场的几个认识问题[J];当代经济科学;2002年03期
8 熊熊;袁海亮;张维;张永杰;;程序化交易及其风险分析[J];电子科技大学学报(社科版);2011年03期
9 钟付和;证券法的公平与效率及其均衡与整合——兼论我国证券法之立法连续性不足[J];法律科学.西北政法学院学报;2000年06期
10 程啸;论操纵市场行为及其民事赔偿责任[J];法律科学.西北政法学院学报;2001年04期
中国重要报纸全文数据库 前4条
1 ;[N];人民法院报;2001年
2 中国社会科学院法学所博士后 于莹;[N];人民法院报;2001年
3 深交所金融创新实验室;[N];证券时报;2011年
4 上海证券交易所-招商证券联合课题组 主持人 招商证券 张晓凌 上海证券交易所 卢文莹 课题组成员 深圳证券交易所 陈华敏 中国金融期货交易所 杜惟毅;[N];中国证券报;2011年
中国博士学位论文全文数据库 前4条
1 黄振中;美国证券法上的民事责任研究[D];对外经济贸易大学;2000年
2 任其昌;网络证券法律问题初探[D];中国政法大学;2003年
3 薛永慧;群体纠纷诉讼机制研究[D];中国政法大学;2006年
4 辜宏强;中国股票发行监管制度研究[D];复旦大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 侯汉杰;证券信息披露法律制度研究[D];暨南大学;2000年
2 陈潇;美国网上证券交易法律监管研究——对中国的启示[D];对外经济贸易大学;2001年
3 叶国俊;互联网与证券市场的法律监管[D];对外经济贸易大学;2001年
4 孟凡景;美国证券信息披露中的责任人法律制度研究[D];厦门大学;2002年
5 纪荣涛;对我国证券欺诈行为及其监管的研究[D];西南财经大学;2003年
6 王欣;网络经济下中国证券电子商务发展研究[D];对外经济贸易大学;2003年
7 陆健飞;我国证券市场违法成本研究[D];江西财经大学;2003年
8 廖鸣;美国证券虚假陈述中会计师和律师的连带责任[D];清华大学;2003年
9 沈恒亮;网上证券欺诈及其监管[D];华东政法学院;2003年
10 黄友;论网上证券交易法律监管[D];湖南师范大学;2004年
【二级引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前6条
1 李茵;网上证券交易监管制度探讨[D];暨南大学;2011年
2 孔欣琦;美国证券信用评级制度改革及其启示[D];暨南大学;2011年
3 陈慧桧;专业中介机构在证券虚假陈述中的法律责任[D];华东政法大学;2011年
4 江浩鑫;信用评级机构的民事责任研究[D];上海交通大学;2011年
5 于广龙;被操纵股票的网络信息特征研究及应用[D];上海交通大学;2011年
6 杨娇;内幕交易民事责任制度比较研究[D];华东师范大学;2012年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 杨雄胜,杨臻黛;企业综合评价指标体系研究[J];财政研究;1998年05期
2 赵征兵,杜刚,王荆平;试论我国证券内幕交易法律约束机制及其完善[J];法学评论;1995年04期
3 赵志红;股票内幕交易的法律思考[J];法学天地;1994年05期
4 赵宇龙;会计盈余披露的信息含量——来自上海股市的经验证据[J];经济研究;1998年07期
5 李茂龙;注册会计师验资诉讼中的有关情况及问题[J];注册会计师通讯;1998年04期
6 李若山;会计师事务所成为“深口袋理论”的牺牲者——记S市的一件验资法律纠纷[J];注册会计师通讯;1998年12期
7 沈艺峰;会计信息披露和我国股票市场半强式有效性的实证分析[J];会计研究;1996年01期
8 陈小悦;陈晓;顾斌;;中国股市弱型效率的实证研究[J];会计研究;1997年09期
9 吴世农,黄志功;上市公司盈利信息报告、股价变动与股市效率的实证研究[J];会计研究;1997年04期
10 王旸;禁止内部人交易法律制度研究[J];法学研究;1996年01期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 吴捷慧,王宇红;证券欺诈民事赔偿的实现机制[J];企业经济;2004年03期
2 葛献培,黄颖;惩治证券欺诈犯罪行为的法律思考[J];现代法学;1995年04期
3 王一柏;证券欺诈与民事责任实现[J];经贸导刊;2002年08期
4 徐丽;证券欺诈及对策——兼谈《证券法》的有关规定[J];金融理论与教学;2000年02期
5 骆旭旭;因特网上的证券欺诈及美国证券委的对策[J];法律适用;2002年07期
6 孙尉钧;关于证券欺诈的诉讼时效研究[J];甘肃政法学院学报;2005年03期
7 邱永红;中外反证券欺诈立法比较研究[J];衡阳师范学院学报;1999年05期
8 程彦彬;证券欺诈损害赔偿之特殊性研究[J];河南司法警官职业学院学报;2004年02期
9 张雅玲;证券欺诈的损害赔偿[J];理论界;2004年05期
10 郭嗣彦;;证券欺诈民事责任主体研究[J];番禺职业技术学院学报;2005年04期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 熊进光;;证券欺诈民事责任制度研究[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
2 刘勇;杨峰;;我国证券场外交易监管制度的完善[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
3 吴弘;张鑫;;证券民事赔偿之司法难题的剖析[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
4 于莹;;论我国证券市场民事赔偿制度[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
5 黄飞雪;李延喜;何艳;;基于事件研究法的杭萧钢构的内幕交易[A];第五届(2010)中国管理学年会——会计与财务分会场论文集[C];2010年
6 曾坚;;美国禁止内幕交易立法中存在的问题及理论对策[A];首届贵州法学论坛文集[C];2000年
7 苗红环;赵秀梅;;教育培训合同法律问题研究[A];第三届国家高级检察官论坛论文集[C];2007年
8 谢军;鹿娜;;商品房买卖中逾期办证的法律问题研究[A];第三届西部律师发展论坛论文集[C];2010年
9 姚宏;;信息结构、风险偏好与盈余操纵行为——一次实验研究的结论[A];辽宁省哲学社会科学获奖成果汇编[2005-2006年度][C];2008年
10 李敏;;农村房屋转让及宅基地使用权属中的法律问题研究[A];2009-2010昆明市社会科学院成果选集[C];2011年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 证券时报记者 刘雯亮;请证券欺诈走开 让投资者拾回信心[N];证券时报;2009年
2 资深经济研究人员 熊锦秋;扎紧篱笆严治内幕交易几点补充建议[N];上海证券报;2010年
3 ;因证券欺诈 美法庭责令瑞银预留3500万债券[N];财会信报;2009年
4 本报评论员 周飙;“证券欺诈”败诉理所应当[N];21世纪经济报道;2009年
5 赵文华 任红旗;透视证券欺诈[N];人民日报;2000年
6 罗培新;如果内幕交易发生在美国[N];南方周末;2007年
7 记者 张媛;华尔街严打内幕交易的台前幕后[N];经济参考报;2011年
8 记者 卓夫;加强国际合作打击证券欺诈[N];金融时报;2004年
9 林纯洁;日本整治内幕交易:严罚以威慑[N];第一财经日报;2007年
10 本报记者 周翀;特力A内幕交易案:“割肉”亦难逃处罚[N];上海证券报;2009年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 邢颖;禁止证券欺诈法律问题研究[D];中国政法大学;2001年
2 刘艳军;论证券欺诈诉讼[D];西南政法大学;2007年
3 乔飞鸽;我国资本市场监管问题研究[D];对外经济贸易大学;2004年
4 沈冰;中国股票市场内幕交易的形成机理与识别机制研究[D];重庆大学;2012年
5 王伟;我国证券市场内幕交易:形成机制与经济后果研究[D];西南财经大学;2012年
6 胡光志;内幕交易及其法律控制[D];西南政法大学;2002年
7 黄余海;中国证券市场内幕交易实证研究[D];复旦大学;2003年
8 宋伟岩;论证券市场法治化中的诚信原则[D];吉林大学;2007年
9 项剑;美国规制要约收购的法律问题研究[D];厦门大学;2001年
10 孙炳辉;共同开发海洋资源法律问题研究[D];中国政法大学;2000年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 肖山;上市公司虚假陈述的证券欺诈责任[D];兰州大学;2011年
2 张改芹;网络证券欺诈及其监管问题研究[D];河北大学;2010年
3 马晓琳;建立和完善我国多元化的群体性证券欺诈纠纷解决机制[D];中央民族大学;2012年
4 万晓庚;证券欺诈民事责任论[D];西南政法大学;2003年
5 刘东;证券欺诈民事赔偿实务研究[D];华东政法学院;2002年
6 杨正辉;论证券欺诈的民事责任[D];中国社会科学院研究生院;2003年
7 陈俊莉;我国证券内幕交易监管的法律问题研究[D];北方工业大学;2004年
8 官海萍;证券欺诈诉讼制度探究[D];浙江工业大学;2011年
9 李洁华;论我国证券内幕交易及其监管的法律问题[D];上海交通大学;2010年
10 赖培聪;完善我国内幕交易民事责任的研究[D];沈阳师范大学;2011年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026