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《中国政法大学》 2002年
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论法官对民事诉讼程序的自由裁量权

王克楠  
【摘要】: 人类社会之所以选择法律,是因为法治可以控制人性的弱点;然而法治的实现又恰恰依赖具有弱点的人。自由裁量权得以存在的背后,集中反映了法治与人治之间的两难选择;以及对人类理性的充分肯定与理性有限性之间的深刻悖论。自由裁量权承载了人类社会对终极价值的思考,对正义的不懈追求,向一般公正的无限接近以及在此过程中个别公正的实现。 作为法学中最基本也是最复杂的理论之一,“自由裁量”是权力最普遍的运作方式,在民事诉讼中尤其得到充分的发挥。法官的自由裁量权,是指法官在司法活动中合法合理地进行自由选择的权力。它包括法官依据规则在多种可能的结果中选择其一,或者在没有明确规则适用时创设规则。自由裁量权是司法权运作的常态,而非边缘或补充。 对于法官在民法、行政法等实体法领域的自由裁量权研究,国内的研究成果不可不谓丰富。但对法官在程序法,尤其是民事诉讼程序中的自由裁量权则鲜有问津。原因可能在于对程序性自由裁量权的研究,不仅需要法哲学的缜密思辨,更需要对技术规则的详细分析,以及实证主义的研究方法。这大大增加了研究工作的负荷。研究文献的匮乏,造成本文的写作过程成为“摸着石头过河”,也因此未能展示程序性裁量权的全貌。本文只试图揭开程序性裁量权“神秘面纱”的一角,为日后的学术研究提供一条可供参考的思路。 本文的结构共分七部分。 第一部分,本文首先对自由裁量权的概念进行了辨析,相对确切地界定了自由裁量权的内涵。认为自由裁量权有两个内涵,选择的自由,以及选择的合法性。进而区分了民事诉讼中法官在实体法、证据法以及程序法中的自由裁量权。其中,程序性裁量权集中体现在法官组织与推进诉讼,以及调查证据方面。 第二部分,本文分析了民事诉讼中法官自由裁量权存在法理基础。认为成文法的局限性是自由裁量权存在的普遍原因。而程序性裁量权在民事诉讼中存在,有其特殊原因:创设与发展民事诉讼程序的需要,解决民事纠纷的需要,以及迅速化救济的需要。 第三部分,旨在界定当事人程序选择权(处分权)与法官自由裁量权之间的关系,并认为民事诉讼制度对“处分权主义”的承认,是自由裁量权的 行使具有正当性的根本保证。分析了当代各国民事诉讼制度中,处分权与自 由裁量权之间权限分配此消彼长的发展过程。 第四部分,本文分析了民事诉讼程序中自由裁量权的体现。主要包括: 管辖权方面,程序管理方面,诉讼费用的分担方面,以及特殊程序中的自由 裁量权,如中间救济、简易程序、群体性诉讼等。 第五部分,本文分析了自由裁量权的运作。首先分析了自由裁量权的授 权形式。其次,提出了自由裁量权运作的合理性标准以及一般性指导原则。 最后,从反面探讨了自由裁量权不当形式的主要类型:目的不当,滥用自由 裁量权;对法律规则的理解有误,错误的行使自由裁量权;不行使或怠于行 使自由裁量权。 第六部分,本文关注如何保障民事诉讼中自由裁量权的合理运作问题。 认为在自由裁量权合理运作的“客观标准”(或实体标准)相对模糊的情况 下,程序保障是实现自由裁量权运作正当化的唯一途径。保障机制主要包括: 各国应当在宪法中规定程序正义的最低标准;保障司法独立:保障裁判理由 的公开;保障上诉救济等监督措施的有效性等。 第七部分,本文所关注的是我国司法实践中自由裁量权运作的问题与完 善的建议。指出:我国在法官运作自由裁量权方面存在的问题主要有:立法 未能科学界定自由裁量权适用的范围:运作过程欠缺公开,法官难以独立裁 量等。并提出建议:改进立法,科学界定自由裁量权运作的范围;改革司法 体制,提高法官素质,保障法官裁量的独立;改革司法文书模式,加强裁量 说理:开展对司法自由裁量的理论研究,为司法自由裁量提供适当的法理依 据。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:D915.2

【引证文献】
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