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《中国政法大学》 2002年
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上市公司独立董事制度研究

田晓燕  
【摘要】:如同“证券市场”是“拿来主义”的产物,“独立董事制度”也是西方市场经济国家的舶来品,其在我国尚处于尝试和探索之中,有关法律制度尚不健全,实践操作也很不规范。因此,笔者认为,我们有必要借鉴国际经验与模式,构建符合我国国情的上市公司独立董事制度。 本论文在结构上包括引言、正文和结论三大部分。 ☆引言部分指出良好的公司治理机制是公司质量的内在保证,如何确立一个科学合理的公司治理机制已成为各国公司立法与实践中无法回避的问题,而独立董事制度的建立是完善公司治理机制的一个重要因素, 由此进入正文部分的论述。 ☆正文部分是本论文的重点部分,共包括三章: 第一章 我国上市公司引入独立董事制度的原因分析 在本章,笔者主要从以下三个方面进行了阐述: 一、独立董事的含义与评析 笔者首先阐述了独立董事的含义,认为对独立董事含义的理解,关键是何谓“独立”?综合各国有关规定中对独立董事“独立性”的阐释,笔者认为,对“独立性”的判断主要基于四个因素。 其次追溯了独立董事制度的产生、发展。 最后对独立董事制度进行评析,指出独立董事制度既非完美无缺,又非一无是处,我们应该对其进行客观地评价。同时指出,由于独立董事制度设计中确实有符合现代公司发展规律要求的内容,因此值得我们学习和借鉴。 二、我国上市公司引入独立董事制度的主要原因 笔者认为,我国上市公司引入独立董事制度的原因主要有两个:国有股一枝独秀和监事会形同虚设。 三、独立董事与监事会关系的架构 这是本章的重点,独立董事制度主要是英美法系这一类不设有监事会的国家公司治理结构中的重要特色,我国设有监事会,并且监事会在我国已历经10年的发展,现在我国上市公司中又引入了独立董事制度。那么,我们该如何架构、整合独立董事与监事会之间的关系,是我们不得不慎重考虑的一个问题。笔者认为,架构、整合独立董事与监事会之间的关系,首要的一点就是明确界定二者各自的职权范围,基于此,笔者对二者职权范围的界定提出 WP=3 了几点建议。 第二章 我国上市公司独立董事制度存在的问题 在本章,笔者主要从以下两个方面进行了阐述: 一、独立董事制度在我国的现状 独立董事制度在我国的现状表明,独立董事制度已成为完善我国上市公司治理结构的一个新动向,但是,随着这一制度运作的深入,我国上市公司独立董事制度存在的问题也会日益凸现。 二、我国上市公司独立董事制度存在的主要问题 (一)独立董事的独立性难以保证 (二)独立董事人才稀缺 (三)独立董事激励机制缺乏 (四)独立董事的职责难以有效履行 (五)独立董事缺乏诉权 如果上述这些问题不解决,势必会影响独立董事功能的正常发挥,因此,我们要完善我国上市公司的独立董事制度。 第三章 我国上市公司独立董事制度的完善与构想 在本章,笔者试图为独立董事制度确实能够在我国特定的现实环境条件下真正发挥作用作出一些有益的探索。笔者认为,对我国上市公司独立董事制度的完善与构想具体可以从以下十个方面着手: 一、加强独立董事制度法制化建设 二、邀请外籍人士担任独立董事 三、加强对独立董事的培训 四、完善独立董事的付酬方式 五、建立独立董事社会评价体系 六、完善独立董事资格认定标准 七、明确独立董事的法律责任 八、完善独立董事责任保险制度 九、建立独立董事公示制度 十、增强独立董事的后盾力量 ☆结论部分对全文进行了高度的概括,认为我们应客观、冷静地评价、分析独立董事制度,同时,不要放弃对监事会的关注和完善。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:D922.29

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