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《中国政法大学》 2002年
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上市公司独立董事制度研究

张合军  
【摘要】: 上市公司独立董事制度,是指在上市公司的公司董事会中,有关独立董事资格、选聘方式、报酬、职权、义务与责任等一系列法律规范的总称。本文正文为4.3万余字,分为前言,正文,结束语三部分,其中正文可分为四章。本文主要研究方法为比较法的方法和实证分析的方法。 第一章 独立董事制度概述。通过比较中外独立董事的概念,给出了独立董事和独立董事制度的定义。上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍他在其任期内进行独立客观判断的关系的董事。其次介绍了独立董事制度在英美国家产生的背景极其评价,然后介绍了我国公司治理结构的特点,我国对独立董事制度的引进情况及其评价。本文对引进独立董事制度持赞成态度,但不是“原状”引进,而是与我国公司治理结构的现状相结合,建立中国特色的独立董事制度。 第二章 独立董事的功能定位与职权边界。美国的独立董事在公司中扮演“监督,战略,政治”三大角色,我认为独立董事在我国的上市公司中扮演的主要角色---“监督者”。独立董事的作用:独立董事作为监督者发挥对大股东和内部人控制的制衡作用。独立董事的职权应当围绕其功能而展开,具体行权方式为集体行权和单独行权两种方式,集体行权通过审计委员会,提名委员会,薪酬与考核委员会进行,单独的职权应当补充独立起诉权。独立董事与监事会的职权协调是非常重要的,本文将独立董事的功能定位是公司董事会的内部监督者,独立董事的职权是对业务决策和执行的妥当性监督及财务监督,主要是对关联交易的性质进行判断,经常性监督公司内部财务状况,控制公司的财务信息;考核董事和经理,决定其提名和报酬事项。监事会的功能定位是公司董事会和经理层的外部监督者,监事会重点是财务监督和对业务决策和执行的合法性监督,侧重于对上市公司经营管理中董事经理的行为及公司财务、会计状况监督、检查,在公司董事、经理的行为侵害公司利益并怠于诉讼时,代表公司提起诉讼。最后又简单阐释了监事会的完善情况。 第三章 独立董事发挥作用的相应机制。通过对独立董事发挥作用的障碍分析,针对传统的独立董事缺乏时间、知识、动力进行监督的情况,本文提出了专业独立董事的建议,专业董事是一个实实在在地支付薪酬的全时间工作、而不是名誉职位,并介绍了建立独立董事的组织--独立董事协会和独立董事事务所的建议。影响独立董事的独立性的因素有积极资格、消极资格、推荐与选聘、任期、人数等因素。关于对独立董事的激励,本文认为可以采取固定报酬 WP=3 与期权相结合或固定报酬加年终奖励的方法。为了改善独立董事的“弱势”地位,必须设立独立董事的反对票公示,辞职公示的信息公开制度,以引起社会公众和众多中小股东的强烈关注,起到“预警”作用,达到以外制内、以弱制强的效果。 第四章 独立董事的权利义务与责任,通说将董事定位为公司的业务执行机关,即经营管理者。董事、董事会在现代公司法更多地是作为权力的享有者而成为权力制衡的焦点和核心。而作为董事的权利,却稀少探讨。由于独立董事与经营董事不同,独立董事可享有如下权利:报酬请求权;合理信赖权;优秀独立董事的优先推荐请求权。在独立董事的义务中,独立董事对公司负忠诚义务和注意义务。本文认为独立董事的忠诚义务应当包含特别之内容---公正义务。公正义务是作为公司的监督者的当然义务和必然要求。本文通过对英美法注意义务的衡量标准的援引,认为对于我国上市公司独立董事来说,应当同时适用主观、客观标准,即是:对于不具有某种专业资格和经验的独立董事来说,应适用主观性标准,即只有在该董事尽了自己最大的努力时,才被视为履行了合理的注意;而对于具有所涉及事务专业资格和经验的独立董事来说,应适用客观性标准,即只有该董事履行了具有同类专业水平和经验的专业人员应该履行的注意程度时,才被视为尽到了合理的注意。作为免责事由,可以适用“经营判断准则”。关于违反忠实义务标准的判断,本文主要给出了对于关联交易的判断标准。本文主要探讨了独立董事的民事责任,独立董事的民事责任应当采用过错责任原则。责任形式是是无限责任,连带责任。最后,又探讨了独立董事的责任分担问题。可以建立独立董事责任的限制与保险相结合的分担机制。 最后在结束语中,简要谈了独立董事制度建设的配套问题。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:D912.29

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