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《中国政法大学》 2002年 硕士论文
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董事竞业禁止问题研究

李瑞超  
【摘要】: 本文是对董事竞业禁止问题进行的专题研究。随着市场经济的迅速发展,公司成为市场活动中主体,董事会及其董事掌握公司的重要权力,其经营活动直接决定着公司的经营成果、发展前途和命运。公司法对董事规定了忠实义务和注意义务,目的在于要求董事全心全意为公司利益服务。董事竞业禁止义务是董事对公司忠实义务的具体内容之一,董事违反竞业禁止义务通常会给公司造成较大经济损失,破坏正常的社会经济秩序,对此问题应予充分重视。 本文的引子,导出董事从事竞业所产生的问题,为了维护公司的利益,保障社会经济秩序的稳定,运用法律来规制董事从事竞业活动成为必然。 一、董事竞业禁止概述。本部分主要从理论上对董事竞业禁止进行了界定。主要内容包括董事竞业禁止的含义、法律特征,通过对董事与公司间的关系的法理分析,代理说、委任说和信托说均得出了董事应对公司负忠实义务,董事不得从事与公司合法利益相违背的任何行为。依据不同标准可以对董事竞业禁止进行不同的分类,并说明董事竞业禁止与竞争法以及商业秘密保护法之间的联系与不同,从而对董事竞业禁止有一个较为全面的正确理解。 二、法定竞业禁止与约定竞业禁止。该部分运用了法理学、比较法学、等方法,对法定竞业禁止与约定竞业禁止存在的法理问题和实践争议分别进行了论述。法定竞业禁止多适用于董事任职期间,董事在其任职期间一般不得从事与任职公司竞争的营业,但在是否允许董事兼业方面,不同国家持有不同态度,或者赞同,或者禁止。通过对法定竞业禁止采取绝对禁止和相对禁止两种立法态度进行比较分析,认为相对禁止态度更符合公司意思自治权的宗旨。在英美法国家,出于对市场自由竞争的推崇和鼓励,法律并没有规定董事的法定竞业禁止义务,但规定了董事应忠实于公司利益,其所从事的业 WP=5 务不得损害公司的利益。约定竞业禁止业务主要适用于董事离职之后的一定期限内。约定竞业禁止体现了合同自由原则。董事约定竞业禁止在保护公司商业秘密方面发挥了积极的作用,同时还体现了对董事生存权和劳动权的尊重。文章中肯定了董事约定竞业禁止条款产生的积极意义,同时要求对竞业禁止条款作出了一定限制,必须进行利益均衡设计,即限制必须是“合理”。文中还讨论了无补偿的竞业禁止合同的有效性问题。我国部门规章和地方性法规中出现了约定竞业禁止的具体规定,应当吸收进公司立法,进一步完善我国董事竞业禁止制度。 三、对《公司法》中董事对公司所负竞业禁止义务具体内容的理解和评价。本部分首先介绍了我国《公司法》的相关法律规定,然后对董事竞业禁止义务的内容进行分解,分别阐述对董事"不得自营"和"为他人经营"的理解以及"与其所任职公司同类的营业"的理解。本文认为,我国《公司法》对此内容规定显示出绝对禁止经营同类营业的态度,其过于重视形式上不从事同类营业的要求,而有忽略禁止竞业的实质内涵之嫌。本文还认为,竞业的范围界定不应该太宽泛,在公司章程或营业执照中所载明的公司营业范围内所列出的目的事业中,只有公司目前实际进行的营业(包括已经着手或准备着手的营业)才应属于董事竞业禁止义务的范围。 四、董事应负之竞业禁止义务的判定。该部分首先分析了董事竞业禁止的适用条件;其次,对董事从事的竞业业务做出区分,包括相同业务和相似业务;再次,列举了禁止董事与公司竞业的主要表现形式,以利于方便、及时地做出判定;最后,对如何进行董事竞业禁止义务的具体判断作出说明,分别具体分析了地域因素、时间因素、方式因素(公司外任职)、利益冲突说明因素等。其中通过比较法研究,认为需要引进一些具体的客观因素以利于准确进行董事竞业禁止判断。 五、董事违反竞业禁止义务所生之法律后果。此部分主要是介绍董事从事禁止竞业行为对第三人的法律后果以及对公司的法律后果。其中对于第三人 WP=6 来讲,一般应视该行为对善意第三人有效,但是,对于该董事故意与第三人进行事前的恶意通谋,意在损害原公司利益的情形,应视为无效。对公司而言,将产生请求权和归人权的法律后果。 六、董事竞业禁止制度框架构建及内容完善建议。在处理董事竞业禁止问题时,应以董事负有竞业禁止义务为一般原则,但应当允许当事人以约定排除该义务的负担。在处理约定竞业禁止问题时,应注意坚持保护董事创造性、劳动积极性原则,保护公司合法权益原则以及公平原则。在董事竞业禁止制度框架构建方面,本文提出了基本构想,即建立事前预防、事中监督、事后责任追究和错误补救机制。最后,文章对董事竞业禁止法律制度提出了立法完善建议,主要包括免除董事竞业禁止义务的一般程序要求、批准权限、董事兼业限制、从事竞业之告知义务以及建立股东代位诉讼。 通过上述几方面的论述,得出本文结论:董事竞业禁止制度以维护公司的合法利益为核心和基本出发点。董事法定竞业禁止义务与约定竞业禁止义务的有效结合和合理适用,才能实现董事竞业禁止制度的功能和作用。 我国董事竞业禁止制度虽然已经建立,但是还极其不完备。仍需从立法体系上予以完善,并建立健全相应配套制度,同时强化执法,以期切实


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