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《中国政法大学》 2003年
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我国的证券交易犯罪及防治研究

马静  
【摘要】: 证券交易犯罪的发生和证券市场的出现密切相关,我国的证券市场刚刚起步,因而证券交易犯罪也属于一种较新的犯罪类型。近几年中国证券市场出现了许多异常现象,投机犯罪猖獗,严重阻碍了证券市场的健康发展。有感于此,本文初步探讨了证券交易犯罪的历史沿革、构成特征和我国证券交易犯罪产生的原因,并提出一些防治对策,以期能有效地抗制证券交易犯罪,净化证券市场。 本文包括前言、正文、结论三个部分。 前言部分简要说明了本文探讨证券交易犯罪的初衷。 正文部分共分五章。第一章,作者介绍了证券、证券交易市场的概念和特征,简述一些证券基本知识作为基础。证券具有流通性、虚拟性、风险性等特征,也因此而成为贪利性的证券交易犯罪者所凭借的工具和所追求的对象。 第二章,笔者探讨了证券交易犯罪的概念和特征,以及证券交易犯罪的历史沿革,并分析了我国证券交易犯罪的现状。早期由于历史的局限性和不成熟性所决定,证券犯罪只是呈现出低级的、简单的犯罪形式,随着证券刑事法律的逐渐完善,证券交易犯罪更多的采取了具有隐蔽性、高智能性的诸如内幕交易、操纵市场等高级形式,而且整个犯罪态势有增无减。我国的证券交易犯罪呈现出智能化、犯罪主体以机构大户为主、犯罪被害人具有不特定性、暗数较高等特点。 第三章,笔者探讨了证券交易犯罪的构成特征,重点探讨了操纵证券交易价格罪、内幕交易、泄露内幕信息罪、诱骗投资者买卖证券罪、编造并传播证券交易虚假信息罪等证券交易犯罪的客观方面,使其与其他罪名 WP=4 相区别。并对相关个罪的认定进行了分析。 第四章,笔者探讨了证券交易犯罪频发的原因,并对这些原因进行剖析。侧重于客观原因,即证券市场自身和政策体制的原因。阐明政府在证券市场干预太多,且证券市场的运行机制也存在诸多问题,而司法不公也在一定程度上纵容了证券交易犯罪。 第五章,笔者探讨了抗制证券交易犯罪的对策,提出应改革监管体制,确保司法公正,完善证券交易市场的相关制度,借以对抗日益严重的证券交易犯罪。 结论部分进一步说明论文的目的和意义。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:D917

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