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《中国政法大学》 2003年
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刑法理论的“主义”之辩

黄赞旭  
【摘要】: 本文抱着探讨中国刑法法治建设进途的初衷,考察刑法的主、客观主义理论的分野与融合,希冀从中找出带有规律性的结论,从而使我国刑法现代化建设的方向更加明确。 第一部分考察刑法主、客观主义理论的分野。首先界定刑法主、客观主义判断的标准,指出从刑法理论关注的对象是行为还是行为人这一视角来界定既切合刑法史,由能清晰划分两者之间的界限。其次考察主、客观主义刑法理论在本体论上的对立。正是因为两派理论在抽象理性人与社会经验人以及抽象犯罪行为与具体危险性格这样的核心概念上的对立,才导致两者在犯罪观、责任观、刑罚观上的对立。 两者在犯罪观上的对立具体表现为在对犯罪行为的定型的理解和程度的不同,对构成要件解释的不同,对不作为犯成立的理解不同,对违法性的理解不同,对不能犯与未遂犯的界限的划分不同,对共犯的成立的理解不同等。 在责任观上表现为道义责任论与社会责任论的对立,具体来说表现为责任基础和对象的不同,责任的根据不同,对责任能力的理解不同,对故意的成立范围不同,对犯罪过失的理解不同,以及认识错误的认识的不同。 在刑罚观上存在报应刑论与社会防卫论的对立。 第二部分考察两派理论分野的四个方面的原因。 第一,两派产生的现实基础不同。客观主义理论面临的社会现实是,有法不依,有令不从是当时社会的政治、经济运行的一个现实,同时司法权力运作极不规范,法律与道德、宗教信仰混杂在一起,司法需要改革,要求以一种明确的和以一贯之的抽象标准来使对非法活动的惩治和镇压变成一种有规则的活动,统一司法机构并消除司法机构在惩治犯罪中的各行其是的局面。而主观主义理论面临的社会现实是犯罪异常活跃,由于刑法的谦抑原则导致刑不压罪的局面,使得社会处于失控状态,从而需要新的刑法理论来惩治犯罪,防卫社会。 第二,两派的哲学观和世界观不同。刑法客观主义信奉理性主义,而刑法主观主义信奉经验主义。在国家观上,客观主义理论主张为了尽可能少地限制个人自由而必须尽可能多地对国家权力进行限制,而主观主义理论主张国家不WP=4只是为了保护国民利益,更要保护社会利益,社会利益优于个人利益。 第三,在方法论上,客观主义理论倡导理性演绎法,崇尚思辩,而主观主义理论倡导实证的科学方法,崇尚观察实验法。 第四,在追求的目标上,刑法客观主义企图凭借理性来建立一套规则之治,即追求一种法治秩序,而刑法主观主义希翼通过刑罚方法来防卫社会。 第三部分考察两派理论的优劣。客观主义刑法理论有利于贯彻罪刑法定原则,建设法治国家;有利于实现法律的正义、合理性与法的安定性三个理念;有利于区分刑法与道德的界限。但是其弱点也是不容忽视的。抽象方法本身有重大的理论缺陷,其将具体的社会人抽象为精神上的存在物,完全忽视人性之间的差别,很难说是恰如其分的。另外,报应刑理论会导致有罪必罚的刑罚积极主义,扩大了刑罚的处罚范围。 主观主义刑法理论提醒人们,应该透过行为人的犯罪行为看到行为人的危险性格,看到具有这种人格的人在未来的社会生活中可能还会给社会制造危害,这种思维方式的转换确实给当时的社会治理者很大的启发;同时主观主义强调刑法应适应社会的需要,注重刑罚对社会防卫的积极意义。但是其缺点也是显而易见的,主观主义应用科学方法来解释和解决犯罪这种社会问题,将人完全物化,人变成被控制、被操纵、被调查的对象。同时,刑法主观主义的研究方法与司法实际运作与现代法治国家对法治秩序的总体追求的趋势是格格不入的。 第四部分论述刑法主、客观主义理论在二十世纪五十年代出现的融合局面。由于两派理论在互相批判中暴露出各自的不足,从而导致自我批判,借鉴吸收对方的合理之处。客观主义积极与主观主义进行调和,表现在犯罪评价标准上的规范责任论、人格责任论、新社会防卫论上。 规范责任论主张,通常情况下,人具有意志自由,能够根据利害判断,决定自己的行为,在这种情况下,行为人违反应为规范和义务规范,实施犯罪行为,应受责难,另一方面,在现实生活中存在着一些伴随情况而使行为不受意志支配的场合,在这种场合下必须有期待在行为时有遵从规范的可能性为责难的制约因素,规范责任论是站在道义责任论的立场上,对道义责任论的修正。 新社会防卫论反对主观主义的行为决定论,在很大程度上承认客观主义的意志自由,同时强调自由和罪刑法定原则的重要性,并且主张每个人内心中存在的社会责任感是合理的对犯罪行为进行社会反应的体系的基础,主张犯罪首WP=5先是行为人格的表现,应当把着力点放在研究行为人的人格上面。 人格责任论认为人受素质和环境的制约,同时在这种制约下,人有行为的自由,在一定程度上能够要依靠自身的努力依其意思自由控制、支配素质和环境的影响,因此在人格中,既有行为人自身所不能控制的部分,也有行为人基于其自由选择的部分。人格责任论具有行为责任论的意义,同时人格责任论也是人格形成责任论,因此在确立责任时不能只针对行为也要考虑行为背后存在着的人格体系。 第五部分考察我国刑事立法及刑法理论的回应。本人认为新修订
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:D914

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【引证文献】
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1 王娟;论刑法主观主义[D];山东大学;2010年
【共引文献】
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1 梁瑾;论刑法中的主观主义[D];河南大学;2007年
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