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《中国政法大学》 2003年
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美国集团诉讼制度研究

王彬  
【摘要】: 本文简要介绍了集团诉讼的理论及其对美国集团诉讼制度的影响,并对比分析了共同诉讼理论对我国代表人诉讼的影响,提出了改进建议。 除了前言和结论外,本文可以分以下几个部分: 第一部分,美国集团诉讼制度概述。简要介绍美国集团诉讼的概念、特征和主要内容。 关于美国集团诉讼的特征,笔者通过查阅可靠的资料,纠正了一些不太确切的认识。 关于美国集团诉讼制度的内容,多数学者的文章重点介绍的仅仅是美国联邦的集团诉讼制度,即《联邦民事诉讼规则》及其相关制度;即使是介绍联邦的集团诉讼制度,也多将重点放在它的三种集团诉讼类型中的一种,其他两种都被大大地忽略了。集团诉讼的意义,也几乎只有“诉讼经济”一种。从实务的角度出发,这是合理的。但是这一做法不利于全面而深入地认识集团诉讼的理论。美国集团诉讼制度有多种,每一种都有自己独特的意义和价值。本文对美国各州的集团诉讼制度和联邦的集团诉讼制度进行了尽可能全面的介绍,以便于理解集团诉讼理论的发展及其影响。 第二部分,集团诉讼的理论和历史。介绍影响集团诉讼制度(尤其是被许多学者忽略的两种集团诉讼类型)的形成的法学理论和社会历史背景。 许多学者的文章给人的印象是,集团诉讼是随着社会经济的发达而发达的。虽然回顾了集团诉讼发展的历史,但是历史对现实制度的具体影响却语焉不详。 虽然经济基础决定上层建筑,但是理论作为其中介的作用是不能忽视的。实际上,美国集团诉讼制度中的前两种集团诉讼类型,在两个世纪以前就已经成熟,第三种集团诉讼制度在上世纪随着1966年《联邦民事诉讼规则》的制定才基本定型。原因之一在于,前两种集团诉讼制度很早就有自己的理论,这就是来源于解决英国衡平法和普通法诉讼管辖问题的防止“重复起诉”的“一般权利”思想。而支持第三种集团诉讼的理论依据,即诉讼经济和效率,在二十世纪才被广泛接受。上述两种理论对今天的美国集团诉讼制度都有着相当的 WP=4 影响,前者对司法实践的影响似乎更大。 反观我国的代表人诉讼制度,理论基础仍然是传统的共同诉讼理论。因此,代表人诉讼的应用受到很大的束缚。我们是否应该为代表人诉讼构造更加坚实的理论依据呢? 第三部分,集团诉讼选择退出规则研究。 美国集团诉讼和中国代表人诉讼在代表人确定上的区别在于:前者采取“默示”的方式,受害人自动成为当事人,但是特定情况下有声明退出诉讼的权利;后者采取“明示”方式,只有主动向法院登记后才能成为当事人。“选择退出”导致集团诉讼的诉讼规模庞大、诉讼成本降低,这是集团诉讼成功运行的精髓,我国的代表人诉讼没有这一特征,不能适应证券、产品责任方面的大规模纠纷。因此,无论是从实务还是理论的角度,这一部分都应该是本文的重点。 我国放弃“选择退出”规则,不是对其上述优点缺乏认识,而是担心其缺点。比如判决如何执行、损害赔偿如何分配、如何上诉、如何防止滥用诉讼,等等。因此,本文希望深入探讨“选择退出”规则的缺点。 问题是,我国一些学者担忧的问题,在美国似乎并不存在,或者不很严重,以至笔者难以找到相关外文资料。而外国学者担心的问题倒是没有引起国内学者的重视。是不是“国情”使然?笔者相信,他们对集团诉讼“选择退出”规则的理论分析对我国的代表人诉讼制度完善还是有帮助的。本文介绍了美国一些学者对集团诉讼制度问题的理论分析。 第四部分,美国集团诉讼的启示。通过美国集团诉讼与我国的代表人诉讼制度比较,分析后者存在的问题,提出笔者的建议。 美国集团诉讼既有优点,又有缺点。最好的选择似乎是所谓结合具体国情,批判地继承,借鉴其优点,避免其缺点。但是集团诉讼制度的缺点和优点共存的,只有系统地借鉴。要做到系统借鉴,就应该突破共同诉讼理论的束缚。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:D971.2

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【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
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【参考文献】
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【共引文献】
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中国硕士学位论文全文数据库 前3条
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