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《中国政法大学》 2005年
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美国外资并购国家安全审查制度法律问题研究

胡丹  
【摘要】:中国的联想集团收购IBM个人电脑部门的交易受到美国外国投资委员会的国家安全审查,该审查制度目前国内了解还不多。因此笔者对美国的国家安全审查制度进行了初步研究,并针对中国构建相关制度提出了自己的看法。 本文首先对美国外资并购国家安全审查制度的渊源进行了探究:上世纪八十年代,随着国家和企业经济实力的相对变化,外商直接投资开始大量涌入美国,并购了不少美国企业,美国国内开始逐渐意识到防止国家安全受损害的问题;同期在美发生的一系列外资并购交易,尤其是富士通-Fairchild收购案,也反映出,当时美国既存的外资并购监管法律制度无法对国家安全进行切实有力的保护。在这种现实的要求下,美国1988年通过了《爱克逊-佛罗里欧修正案》(Exon-Florio Amendment),授权总统如果有确切证据认为外国人对美国实体进行合并、取得或接管所形成的控制有害于美国安全者,有权直接对该交易予以暂停或禁止。其后总统通过修正行政令的方式授权美国外国投资委员会(CFIUS)负责实施该修正案,财政部也公布了执行该条款的具体实施规定—《外国人合并、收购和接管规定》(Regulations Pertaining to Mergers,Aequisitions andTakeovers by Foreign Persons)。这些构成了美国国家安全审查制度的法律渊源。 该审查制度的实体内容方面,本文主要从审查对象、审查标准等方面来进行分析。国家安全审查的对象为“外国人对美国人的合并、取得或接管”,因此,集中对并购方“外国人”、被并购方“美国人”以及“合并、取得或接管”交易所涵盖的内容进行了具体的分析,并结合案例进行说明。国家安全审查中要考虑是否达到两条标准:(一)总统有“可信的证据证明实施控制的外国利益”有损害国家安全的威胁”;(二)总统无法根据其他法律规定(Exon-Florio和《国际紧急经济权力法》除外)来适当、恰当地维护国家安全。如何界定“控制”和“国家安全”是理解这两条标准的重点,因此,文章着重对这两个关键定义进行了研究。其中,“国家安全”是该审查制度的核心内容,通过对法律规定和实际审查案例的分析,可以发现“国家安全”不能狭义的理解为“国防和军事安全”,而是任何可能影响到和平和战争时期防卫国家安全能力的技术、信息、产业等等,而且审查时的五点考虑中还特别着重强调了美国在国家安全相关领域中的技术
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:D971.2

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【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 楼朝明;中美企业间跨国并购中的“国家经济安全”问题[D];上海社会科学院;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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【参考文献】
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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【同被引文献】
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中国重要报纸全文数据库 前3条
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中国博士学位论文全文数据库 前7条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 彭静;论我国外资并购国家安全审查法律制度的构建[D];华东政法大学;2010年
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1 徐维余;外资并购安全审查法律比较研究[D];华东政法大学;2010年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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【相似文献】
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8 梁咏;;美国对外国投资的国家安全审查研究——从评析中海油并购优尼科案的视角分析[A];2008全国博士生学术论坛(国际法)论文集——国际经济法、国际环境法分册[C];2008年
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4 本刊记者 赵陈婷;外资并购或将降温?[N];中华合作时报;2011年
5 本报记者 唐蓓茗;外资并购将受安全审查[N];解放日报;2011年
6 本报记者 耿雁冰;外资并购遭遇第三道槛 部际联席酝酿审查机制[N];21世纪经济报道;2011年
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9 程永康;外资并购规制应健全[N];中国改革报;2003年
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4 黄爱武;战后美国国家安全法律制度研究[D];华东政法大学;2009年
5 唐金权;20世纪60年代中国国家安全政策研究[D];中国社会科学院研究生院;2010年
6 于健;外资并购上市公司国有股溢价问题研究[D];辽宁大学;2012年
7 李志军;外资并购境内企业研究[D];西北大学;2003年
8 刘丽芳;外资在华并购规制研究[D];辽宁大学;2007年
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10 罗志松;基于东道国视角的外资并购风险研究[D];复旦大学;2005年
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1 郑马威;美、加外资并购国家安全审查制度的研究与借鉴[D];苏州大学;2008年
2 张苗;外资并购对我国国家安全的影响及法律规制[D];华东政法大学;2008年
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