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《中国政法大学》 2005年
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股权公示制度研究

孙有强  
【摘要】:本文研究股权公示问题,主要内容如下: 在前言部分,指出股东识别问题是行使股权的前提,介绍了国内学者在此问题上争执不下的主要理论观点,阐明了本文“形式说”的基本立场和思路。基本观点是:在股东识别问题上,要注意区分个案裁判与立法原则角度上的不同;个案裁判以查明真相为最高原则,立法原则的立足点只能是如何提供一个成本较低的、相对公允的风险分配标准。本文的目标是论证股东识别的推定标准,而不是为个案裁判提供一个最终的股东认定标准和详细的程序规则。 第一章重点阐述了股权公示的理论基础,界定了股权公示概念,分析了股权公示在哲学、民法学、证据学上的理论渊源,阐述了股权公示在维护交易安全、促进效率、防范和合理分配风险方面的制度价值。 第二章从股权与物权的比较入手,分析了股权与物权的异同,物权公示范畴对股权公示的适用性,以及物权公示方式、效力、物权变动模式对股权公示的借鉴意义。 第三章重点论述股权公示方式的选择。在比较考察发达国家、地区公司立法的基础上,对公司章程、股票、出资证明书、证券账户、股东名册、工商登记等股权表现形式,逐一作了分析,得出的基本结论是:公司章程对识别公司设立发起人有重要意义,但不应扩大解释其效力范围;目前的工商登记不属于权利登记,将来能否改造为权利登记,难以预料;股东名册登记与股票、出资证明书、证券账户等股权凭证相结合,构成了不同类型公司股权公示的完整体系,通过对当事人的权利义务的法律安排,可以有效地平衡公司、股东、第三人的利益。 第四章针对围绕股权公示存在的利益冲突,分析了当事人通过契约方式解决冲突的可能性、局限性,重点介绍了发达国家和地区解决利益冲突的法律安排,指出了我国公司立法在这方面的不足。 第五章论述了股权公示与股权变动的关系,指出了当前意思主义围绕股权转让争论观点的理论根源,分析了意思主义、形式主义在股权转让基本问题上的解释路径,主张选择债权形式主义的股权变动立法模式,以形式要件作为股权变动的生效要件。 第六章分析了中央登记结算中的股权公示问题,对结算过程作了法律上的解释,认为股权自股份划入证券账户交易时转移,并对中央证券登记结算机构与其参与人、证券商与股东之间的法律关系作了梳理,认为证券商与股东之间的法律
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:D912.29

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【引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 彭雨;;证券无纸化背景下上市公司股权公示方式研究[J];法制与社会;2012年01期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 司伟;证券交易履约保障法律机制研究[D];中国政法大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 吴双;股东资格确认的法律实证分析[D];华东政法大学;2010年
2 何文涛;有限责任公司股权善意取得制度研究[D];中国政法大学;2011年
3 张扬;有限责任公司股权外部转让限制规则研究[D];中国政法大学;2011年
4 叶芃;股权变动公示相关法律问题研究[D];西南政法大学;2011年
5 费亮亮;有限公司隐名投资法律问题研究[D];西南政法大学;2011年
6 田原;试论有限责任公司中的隐名投资问题[D];华东政法学院;2006年
7 黄瑞宇;论有限责任公司股东认定[D];中国政法大学;2007年
8 韩苏冬;论有限责任公司股东资格的认定标准[D];华东政法大学;2009年
9 苏敏;瑕疵股权出质法律效力研究[D];湖南师范大学;2010年
10 廖龙芝;论有限责任公司股权善意取得[D];中国政法大学;2010年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 孟滋常;试论商事登记效力的合理性与规则重建[J];阿坝师范高等专科学校学报;2005年01期
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4 李明发;;我国农地承包经营权的物权化研究[J];安徽大学法律评论;2002年02期
5 吴建农;;试论我国不动产登记制度的缺陷及其立法完善[J];安徽大学法律评论;2002年02期
6 胡开忠;;试论完善我国知识产权质权制度的若干途径[J];安徽大学法律评论;2002年02期
7 翟继光;;经济法责任研究[J];安徽大学法律评论;2003年02期
8 储育明;朱庆;;股份回购立法模式与适用范围问题研究[J];安徽大学法律评论;2003年02期
9 余延满;冉克平;郭鸣;;企业法人目的范围外行为新探——兼评《合同法》第50条之规定[J];安徽大学法律评论;2004年01期
10 钟志勇;;上市公司监事任免机制之比较研究与借鉴[J];安徽大学法律评论;2004年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 刘灿;;构建农民与农村经济长期发展的财产权基础——基于成都市改革经验的理论分析[A];社会主义经济理论研究集萃——从经济大国走向经济强国的战略思维(2011)[C];2011年
2 王雷;;效率与激励视角下公民财产权与国家征收权的均衡——来自城市房屋征收个案的法与经济学分析[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
3 徐昕;;法官为什么不相信证人?——证人在转型中国司法过程中的作用[A];2006年度(第四届)中国法经济学论坛会议论文集[C];2006年
4 张勇;;法律还是社会规范:关于投资者保护的一个比较分析[A];2006年度(第四届)中国法经济学论坛会议论文集[C];2006年
5 康纪田;;论效率与公平在初次分配中的两度统一——以对物权法学的研究为切入口[A];2009年度(第七届)中国法经济学论坛论文集[C];2009年
6 杨志利;;强制履行、期待赔偿与最优违约救济[A];2009年度(第七届)中国法经济学论坛论文集[C];2009年
7 康娜;;我国离婚法律制度的实证研究与理论反思[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
8 李胜兰;于凤瑞;;农民财产权收入的土地财产权结构新探——权利束的法经济学观点[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
9 周林彬;孙琳玲;;法律规避的法律经济学新探:以公司融资中的法律规避为例[A];2012年度(第十届)中国法经济学论坛论文集[C];2012年
10 田春雷;;论企业社会责任的实行——以企业社会责任性质分析为视角[A];科学发展与社会责任(B卷)——第五届沈阳科学学术年会文集[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
2 丁宇飞;企业国有资产管理体制的法律探索[D];华东政法大学;2010年
3 黄挽澜;公司并购中的关联交易监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
4 晋入勤;企业国有产权交易法律制度创新论[D];华东政法大学;2010年
5 李长坤;刑事涉案财物处理制度研究[D];华东政法大学;2010年
6 李国庆;解雇权限制研究[D];华东政法大学;2010年
7 吴一鸣;英美物权法之大陆法解读[D];华东政法大学;2010年
8 尹伟琴;民国祭田法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
9 陈玲;背信犯罪比较研究[D];华东政法大学;2010年
10 朴恩惠;韩国传贳权制度研究——兼与中国典权比较[D];华东政法大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王君健;我国农村金融资产证券化SPV法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
2 李进;关联交易及其法津规制[D];河北大学;2007年
3 卜仕;股东派生诉讼制度研究[D];河北大学;2007年
4 王若蓓;论道路交通事故归责原则[D];河北大学;2009年
5 沈洁;离婚后扶养制度研究[D];河北大学;2009年
6 戴蕾;促进太阳能热水器应用法律问题初探[D];山东科技大学;2010年
7 赵小娟;企业环境责任探析[D];山东科技大学;2010年
8 刘超;论股东派生诉讼及其在我国的完善[D];山东科技大学;2010年
9 于静;论船舶抵押融资中银行的风险控制[D];华东政法大学;2010年
10 管晓中;国际证券侵权关系之管辖权与法律适用问题研究[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 儲育明;论股权性质及其对我国企业产权理论的影响[J];安徽大学学报;1989年03期
2 丁春艳;;论私法中的优先购买权[J];北大法律评论;2005年01期
3 申卫星;对民事法律关系内容构成的反思[J];比较法研究;2004年01期
4 于新循;论商法之商主体强化原则[J];重庆工商大学学报(社会科学版);2004年03期
5 谭津龙;;有限责任公司股权的善意取得研究[J];研究生法学;2010年01期
6 李少华;法定优先购买权的法律性质、效力及实现[J];当代法学;2003年02期
7 郑艳丽;;论有限责任公司股权转让效力与相关文件记载的关系——新公司法视角下的理论与实践分析[J];当代法学;2009年01期
8 叶金强;论善意取得构成中的善意且无重大过失要件[J];法律科学.西北政法学院学报;2004年05期
9 邓丽;;论无纸化证券的持有与所有[J];法律科学(西北政法大学学报);2008年04期
10 杨代雄;;准不动产的物权变动要件——《物权法》第24条及相关条款的解释与完善[J];法律科学(西北政法大学学报);2010年01期
中国重要报纸全文数据库 前7条
1 中国政法大学教授 陈光中;[N];检察日报;2000年
2 王欣新 赵芬萍;[N];人民法院报;2001年
3 王欣新 赵芬萍;[N];人民法院报;2002年
4 中国社会科学院法学所研究员 邹海林;[N];人民法院报;2003年
5 刘敏;[N];人民法院报;2003年
6 张能宝;[N];人民法院报;2006年
7 福建省漳浦县人民法院 林振通;[N];人民法院报;2007年
中国博士学位论文全文数据库 前5条
1 孙鹏;物权公示论[D];西南政法大学;2003年
2 宋良刚;有限公司股权转让问题研究[D];中国政法大学;2004年
3 马栩生;登记公信力研究[D];武汉大学;2005年
4 邓丽;投资者在证券集中交易法律关系中的地位与风险[D];中国政法大学;2006年
5 伍坚;章程排除公司法适用:理论与制度分析[D];华东政法大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 刘荣;股份转让制度的法理分析[D];中国社会科学院研究生院;2002年
2 龚铁敏;证券集中交易系统研究[D];对外经济贸易大学;2004年
3 王旭东;浅议隐名投资[D];华东政法学院;2004年
4 袁利华;隐名投资问题研究[D];西南政法大学;2005年
5 姚满;无纸化证券权益问题研究[D];中国政法大学;2006年
6 刘晓明;证券持有模式法律制度研究[D];中国政法大学;2006年
7 张萍;有限责任公司股权质押效力问题研究[D];中国政法大学;2006年
8 王兰;论有限责任公司股东资格的认定[D];西南政法大学;2006年
9 王战伟;论违反强制性规范的契约效力[D];西南政法大学;2007年
10 周峥嵘;无权处分合同效力新论[D];重庆大学;2007年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 周荃;;确认有限责任公司股东资格之依据问题再探讨[J];河南省政法管理干部学院学报;2010年01期
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 刘戈;证券登记结算制度中的法律问题研究[D];吉林大学;2010年
2 周荃;有限责任公司股东资格法律制度研究[D];武汉大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 陆兵;隐名股东法律问题研究[D];苏州大学;2010年
2 侯佳;论隐名股东资格认定、责任制度的完善[D];中国政法大学;2010年
3 万菊;隐名投资下的股东资格认定及利益冲突下的法律规制研究[D];福建师范大学;2010年
4 张翠萍;论有限责任公司隐名股东的法律地位和权利保护[D];中国政法大学;2011年
5 何文涛;有限责任公司股权善意取得制度研究[D];中国政法大学;2011年
6 刘赟;隐名出资情况下债权人保护问题[D];华东政法大学;2011年
7 陈勇勇;瑕疵股权质押法律效力研究[D];复旦大学;2011年
8 蒋飞;公司隐名股东的法律规制[D];郑州大学;2011年
9 吴静;有限责任公司股东资格确认思路的反思与重构[D];山东大学;2011年
10 樊正官;我国有限责任公司中隐名出资若干法律问题研究[D];华东政法大学;2011年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 何焕锋;;著作权公示制度探析[J];山东社会科学;2009年11期
2 刘玉杰;;普通债权质押问题探析[J];海南金融;2006年11期
3 余曦;;物权行为内容构成研究[J];宁德师专学报(哲学社会科学版);2009年01期
4 肖德芳;;浅析“动产浮动抵押”登记对抗主义的公示方式[J];广西社会科学;2008年11期
5 徐斌;师文学;;论动产抵押权与善意取得所有权冲突之解决[J];福建警察学院学报;2010年05期
6 刘生国;动产抵押公示方式选择的思考[J];武汉大学学报(社会科学版);2002年02期
7 曹昊;;夫妻约定财产公示之质疑[J];甘肃政法成人教育学院学报;2006年03期
8 王海栗;郑磊;;论动产抵押的公示——以检讨登记对抗主义为中心[J];绍兴文理学院学报(哲学社会科版);2007年02期
9 郭云峰;;论动产抵押权的公示方式[J];河南司法警官职业学院学报;2007年04期
10 钟瑞栋;侯怀霞;;论信托公示——兼评我国《信托法》第10条[J];郑州大学学报(哲学社会科学版);2006年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 周勇峰;;股权转让中的几个特殊问题[A];第四届中国律师论坛百篇优秀论文集[C];2004年
2 徐永前;李咏怡;;论物权变动的公示原则[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2005年
3 李晓慧;;合并会计报表的实质条件研究——华源制药合并报表的控制权之争分析[A];中国会计学会财务成本分会2006年年会暨第19次理论研讨会论文集(上)[C];2006年
4 税兵;许巧蓉;;在表象与事实之间:股东资格确定的模式选择[A];中华全国律师协会公司法专业委员会2009年年会论文集[C];2009年
5 吴青;李小平;;论债权质押[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
6 张维功;王卉;;“阳光规划”管理机制与方法[A];中国城市规划学会2002年年会论文集[C];2002年
7 黄俊波;;从《物权法》的实施引发对船舶登记的一些思考[A];2007年度海事管理学术交流会优秀论文集[C];2007年
8 吴青;李小平;;个人股票质押应注意的几个法律问题[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
9 谢瑞平;程国华;;物权变动模式的经济分析[A];2007年全国法经济学论坛论文集[C];2007年
10 王建平;;上市公司股东权益的变动性分析——以2001年年报为例[A];中国商法年刊第二卷(2002)[C];2002年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 朱茵;券商股权变动暗潮涌动[N];中国证券报;2007年
2 ;第一大股东变更[N];深圳商报;2003年
3 本报记者 吕东;紫金投资入主南京银行 “未明确”是否增持股份[N];证券日报;2009年
4 本报记者 晓晴;双汇发展被列监管“黑名单”[N];21世纪经济报道;2010年
5 本报记者 李雪艳;新华人寿股权变动 剑指明年增资上市[N];中国保险报;2010年
6 邹华;华润生化股权生变中粮系欲增兵添将[N];第一财经日报;2005年
7 证券时报记者  钟恬 金钜;电盈:股权变动不影响与网通合作[N];证券时报;2006年
8 许美征;破产重整应考虑股权变动[N];中国证券报;2004年
9 本报记者  刘诗颖;国泰基金股权变动 万联接棒浙国投[N];21世纪经济报道;2006年
10 上海良茂期货  翁嘉鸣;新一轮基金股权变动开局[N];中国证券报;2006年
中国博士学位论文全文数据库 前5条
1 孙有强;股权公示制度研究[D];中国政法大学;2005年
2 张俊峰;信托财产权能的效用优化分析[D];吉林大学;2011年
3 赵英;权利质权公示制度研究[D];中国社会科学院研究生院;2009年
4 陈学梅;国际合资企业不稳定性及其影响因素研究[D];重庆大学;2009年
5 李峰;应收账款担保法律制度研究[D];复旦大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 吴晓明;有限责任公司股权变动问题研究[D];北京大学;2005年
2 叶芃;股权变动公示相关法律问题研究[D];西南政法大学;2011年
3 刘红军;论我国动产抵押制度的完善[D];山东大学;2005年
4 党莉莉;论有限责任公司股权变动中的股东权利行使[D];北京大学;2008年
5 侯沁;股权变动对健力宝公司营销策略的影响[D];华中科技大学;2005年
6 王庆民;对我国动产抵押制度若干问题的思考[D];清华大学;2005年
7 谢静;让与担保法律制度研究[D];兰州大学;2006年
8 朱锐;股权变动中的股东资格认定问题研究[D];华东政法大学;2008年
9 张毅;让与担保之标的及公示方式研究[D];重庆大学;2008年
10 曹春梅;库存品担保制度研究[D];重庆大学;2008年
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