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《中国政法大学》 2006年
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证券信用交易法律制度研究

郭维  
【摘要】:证券信用交易制度是国际证券市场普遍采用的交易方式,并为各国、各地区证券市场的活跃与发展起到莫大的促进作用。 2005年《证券法》修改前,我国一直对证券信用交易持谨慎禁止的态度,然而单纯一纸禁令封锁住的只是台前的信用交易,幕后的地下信用交易却与日俱增,带来的社会负面效应也日益突出,这对于处于成长中的证券市场和市场经济的发展是极为不利的。 随着股权分置改革的不断深入,资本市场的不断创新、不断成熟,建立证券信用交易制度,推行证券信用交易机制对推动我国证券市场的发展是非常紧迫和必要的。此外,理论的超前性也需要我们对证券信用交易以及其赖以存在的市场、法制和监管环境进行深入研究,以利于安全有效地引进证券信用交易制度。因此本文试图从证券信用交易的基本内涵出发,以法学理论和市场现实为基础,借鉴各国各地区的成功经验,构建我国证券信用交易的法律与监管体系。 本文共分引言、正文、结论三大部分。 引言部分阐述了本文写作的背景和目的,并引入正文。 正文分为三章: 第一章是证券信用交易法律问题综述,第一节阐明本文所讨论的证券信用交易仅是狭义层面的,即融资融券。第二节对几类与证券信用交易类似的行为加以辨析,第三节分析了证券信用交易法律关系的主体、客体、内容及种类。第四节对融资融券合同的特点加以分析阐述。 第二章第一节先对我国证券市场的现状进行分析,认为规范化证券信用交易制度的建立符合我国证券市场的迫切需要,其次从法学理论出发,对证券信用交易当事人的意思自治不足以解决证券信用交易过程中产生的各类问题加以论证,得出需在我国建立与《证券法》配套的证券信用交易法律与监管体系的结论。本章第二节对在我国建立证券信用交易制度的必要性和可行性进行了简
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2006
【分类号】:D922.287

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 刘蕾;跨国证券信用交易法律问题研究[D];大连海事大学;2008年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前2条
1 付春明;证券交易中合意透支行为的法律分析[J];金融教学与研究;2004年04期
2 李姗姗,骆玉鼎;信用交易:解决中国证券市场缺陷的重要手段[J];上海金融;2003年07期
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 文静;证券信用交易的法律规制研究[D];西南政法大学;2005年
【共引文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 缪志心;法律视角下的中国证券信用交易制度构建论[D];华东政法学院;2005年
2 穆治平;证券金融公司监管法律制度研究[D];华东政法学院;2005年
3 吴华斌;证券信用交易法律问题研究[D];四川大学;2005年
4 金庆新;我国证券市场引入信用交易制度研究[D];首都经济贸易大学;2006年
5 卢静芳;构建我国证券信用交易法律制度问题研究[D];江西财经大学;2006年
6 张海;我国融资融券交易风险控制之法律分析[D];华东政法大学;2007年
7 滕元庆;融资融券交易法律研究[D];西南政法大学;2007年
8 宣赟;最大概率准则证券组合模型的研究与改进[D];南昌大学;2007年
9 范秀娜;客户交易结算资金的归属及风险的法律问题研究[D];中国政法大学;2007年
10 刘蕾;跨国证券信用交易法律问题研究[D];大连海事大学;2008年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 谢识予;我国禁止证券信用交易政策效果的理论分析[J];复旦学报(社会科学版);2002年01期
2 刘敏;强行平仓的法律属性及其条件探讨[J];法律适用;2002年11期
3 张翔;;物权法典规定让与担保的可行性质疑——从让与担保的交易机制出发[J];法商研究;2006年02期
4 陈红;;海外证券信用交易规制的比较研究及其启示[J];法商研究;2007年06期
5 黎元奎;我国证券市场引入信用交易机制研究[J];湖北经济学院学报;2003年04期
6 邓兰松,陈道江;证券金融公司:制度分析与模式设计[J];上海经济研究;2004年07期
7 金子财,穆峥;美日证券信用交易制度的比较及借鉴[J];金融与经济;2003年12期
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9 罗荣华;;我国《证券法》对信用交易法律责任规制的阙如[J];商场现代化;2007年03期
10 李姗姗,骆玉鼎;信用交易:解决中国证券市场缺陷的重要手段[J];上海金融;2003年07期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 赵学刚;信托财产独立性研究[D];四川大学;2004年
2 缪志心;法律视角下的中国证券信用交易制度构建论[D];华东政法学院;2005年
3 文静;证券信用交易的法律规制研究[D];西南政法大学;2005年
4 吴华斌;证券信用交易法律问题研究[D];四川大学;2005年
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6 史正文;证券信用交易法律研究[D];武汉大学;2005年
7 任彦;论我国证券信用交易制度的建立和完善[D];对外经济贸易大学;2006年
8 金庆新;我国证券市场引入信用交易制度研究[D];首都经济贸易大学;2006年
9 路利梅;让与担保相关法律问题之探讨[D];华东政法学院;2006年
10 卢静芳;构建我国证券信用交易法律制度问题研究[D];江西财经大学;2006年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前8条
1 谢识予;我国禁止证券信用交易政策效果的理论分析[J];复旦学报(社会科学版);2002年01期
2 黎元奎;我国证券市场引入信用交易机制研究[J];湖北经济学院学报;2003年04期
3 莫学斌,王长江;我国开展证券信用交易的影响分析[J];金融教学与研究;2003年03期
4 金子财,穆峥;美日证券信用交易制度的比较及借鉴[J];金融与经济;2003年12期
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【相似文献】
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5 任志成,王鹏珲;海峡两岸反倾销法比较——兼论加入WTO后两岸相关对策[J];审计与经济研究;2001年03期
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5 张迎涛;;不动产登记机构设置研究[A];财产权与行政法保护——中国法学会行政法学研究会2007年年会论文集[C];2007年
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7 沈鹤军;陶新;陈恩玉;钱竞光;张祖强;吴文广;;江苏省部分专业队运动员SCL—90测试结果的分析[A];第8届全国运动心理学学术会议论文汇编[C];2006年
8 陶一桃;;三大都市经济圈制度竞争力的比较研究[A];2004年中国经济特区论坛:科学发展观与中国的发展学术研讨会论文集[C];2004年
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10 王泽慜;王彦;;COREX流程与高炉流程比较[A];2005中国钢铁年会论文集(第2卷)[C];2005年
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2 陈晓舜;银证合作有待拓宽[N];证券时报;2002年
3 深圳证券交易所综合研究所 陈建瑜;证券融资融券交易已具可行性[N];证券时报;2004年
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7 中国社会科学院金融研究所 尹中立;股票信用交易制度不是万灵丹[N];中国证券报;2004年
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10 王萃强;中国大陆与台湾开放式基金运作绩效比较研究[D];同济大学;2005年
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1 郭维;证券信用交易法律制度研究[D];中国政法大学;2006年
2 刘永飞;汉语视角下的俄语空间前置词[D];浙江大学;2008年
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5 王文礼;“道法自然”与“以天性为师”[D];河南大学;2006年
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7 姜斌;当代漆艺通用型材料的研析[D];南京艺术学院;2006年
8 校来满;历史的想象与重构[D];苏州大学;2008年
9 白春霞;战国秦汉时期龙蛇信仰的比较研究[D];陕西师范大学;2005年
10 冯学雨;席勒、马尔库塞审美乌托邦之比较[D];扬州大学;2005年
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