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《中国政法大学》 2006年
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我国证券业协会自律制度的完善

刘利  
【摘要】:证券业协会的行业自律是证券市场自律的一个重要环节,完善证券业协会的自律制度,不仅能够弥补我国证券监管体制的不足,实现行业自律与政府监管的有机结合,而且对于我国证券市场走向更加市场化的操作,减少不必要的行政干预、恢复投资者对于证券市场的信心都有很大的意义。本文从阐明证券业协会的法律地位出发,借鉴美、日等证券市场发达国家的立法和实践经验,结合我国特有国情进行比较分析,系统地探讨我国证券业协会自律制度的完善。 本文一共分为四个部分。 第一部分是界定我国证券业协会的法律地位,以作为完善证券业协会自律制度的基础。笔者首先对证券业协会的法律地位进行界定,阐明其本质属于代表证券公司整体利益的行业协会,同时在集中统一的证券监管体制下具有立法赋予的自律组织地位;其次分析我国证券业协会法律地位的现状及其成因;最后提出为实现我国证券业协会法律地位的制度改革框架,其中包括具体的自律制度完善。 第二部分是明确我国证券业协会的自律范围,解决证券业协会与证券监管机构,以及与证券交易所的职能分工问题。笔者首先界定证券业协会的自律范围包括对会员公司的自律以及对于场外交易市场的管理;其次分析我国证券业协会自律范围不明的现状;最后对我国证券业协会的自律范围进行具体明确。 第三部分是探讨立法对我国证券业协会自律权力规定的完善。笔者通过比较美、日等国立法,分析立法有关证券业协会的规章制定权、调查管理权、行业惩罚权以及争端解决权规定的缺失并提出如何完善的相关建议。 第四部分是构建我国证券监管机构对证券业协会的监管制度。笔者首先分析我国证监会对证券业协会监管制度存在缺失的现状及成因;其次通过对证券业协会自律的弊端分析,说明证券监管机构对证券业协会进行监管的必要性;最后提出如何构建我国证监会对证券业协会监管制度的建议。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2006
【分类号】:D922.287

【共引文献】
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