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论我国上市公司内部监督机制立法模式选择

刘成杰  
【摘要】:2005年10月27日全国人大常委会颁布了《中华人民共和国公司法(2005年修订)》,公司法的本次修改在很多制度上都进行了革新。“放松管制,注重当事人(公司)意思自治”,是新公司法最引人注目的特点之一;然而,新公司法中以硬性的规定,强制上市公司必须同时采用监事会制度与独立董事制度并行的方式构建公司内部监督机制,这种“一刀切”式的做法却和新公司法的这一精神大相径庭。综合考量我国目前上市公司现状、证券市场发展趋势以及国家最新采取的一些诸如“股权分置改革”的政策,究竟是选择导入独立董事制度而取消监事会合理,还是仅选择改良和完善传统的监事会制度更合理呢?还是本次公司法修改所选择的两种制度并行的模式更好?抑或是同时规定两种制度并赋予公司相应自由选择权,给予公司自治权更符合现实情况、更合理、更科学呢? 本文认为,结合我国上市公司和证券市场的发展现状,公司法在上市公司内部监督机制的规定方面应该体现出更多灵活性,或者说,在上市公司内部监督机制设置方面应当赋予上市公司更大的自由选择空间,使得上市公司能够在遵守公司法必要的强制性规定的同时能够拥有更多的自由,使其能够在结合公司自身的实际情况的基础上选择最适合本公司经营理念的内部监督机制。 论文分为四个部分展开论题。 第一部分,首先,简要概况了我国本次公司法修改在上市公司内部监督机制上的最新规定;其次,阐述上市公司内部监督机制的内涵,并进一步说明深入研究上市公司内部监督机制立法模式选择的意义。 第二部分,从比较法的角度出发,主要阐述国外在上市公司内部监督机制方面的两种立法模式:一是公司法以硬性规范的立法方式,规定公司只能按照公司法规定的一种制度构建公司内部监督机制;如美国等国的上市公司只能选择独立董事制度,而德国等国则规定仅能选择监事会制度。二是公司法以柔性规范的立法方式规定上市公司可以根据公司法的规定构建适合自己公司的内部监督机制;如日本公司法规定了若干内部监督机构,上市公司可以在一定的规则内自由选择


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