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《中国政法大学》 2006年
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技术标准中的专利问题研究

杨帆  
【摘要】:技术标准是指一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能,内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件,其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或市场准入的要求。专利是知识产权的客体之一,其实质是国家主管机关依法授予发明人或设计人对其创造性智力成果的一种专有权利。 传统观念中,技术标准与专利几乎没有关联。专利权具有专有性、地域性和时间性的特点,而技术标准则具有通用、成熟、无偿使用、广泛使用的特点,标准化机构在采集标准时也希望尽量避免涉及他人的专利技术。但是,随着高新技术的发展,在高新技术领域内制定技术标准时是没有现成的通用技术可以采集的,而高新技术的发明者和改进者都具有非常强的知识产权保护意识,其技术成果几乎完全被专利权覆盖,所以,标准化机构在这个领域内别无选择地必须与专利权人谈判,将专利技术采集为标准。 作为WTO追求国际贸易自由化的重要手段,是限制各种非关税措施的使用,防止其演变成为贸易壁垒。其中,对技术性贸易措施的限制主要体现在要求成员尽可能使用国际技术标准,对非国际标准的技术性措施的使用有诸多的限制。但是,这个制度反过来看就意味着国际标准的使用将不会构成非关税贸易壁垒,即符合WTO的要求。在WTO相关协议肯定了采纳国际标准作为技术性贸易措施的合法性之后,WTO成员(其中主要是发达国家成员)非常重视本国专利技术的标准化以及本国标准的国际化,力图以此在国际贸易中取得优势地位。在研究领域也掀起了一股知识产权和技术标准结合的研究热潮。基础研究成果进行应用转化的结果是在2000年前后欧盟、美国、日本等都通过了“知识产权标准化战略”的报告。这些报告共同的特点都是遵行“专利标准化——标准国际化——国际标准贸易化”的发展模式,其中的主题就是探讨专利权和国际技术标准的互动发展关系。 我国改革开放和加入WTO的时间尚短,无论是在自主知识产权领域,还是在参与国际贸易方面都还处于起步阶段。因此,属于知识产权法和国际经济法交叉的“技术标准中的专利问题研究”在国内法学界还没有引起重视。而在我国高新技术领域,其中主要是数字化产品、移动通信、互联网等对兼容性要求较高的行业,国际技术标准是它们生产、销售产品、提供服务以及参与国际市场竞争的基 础。但是,由于我国这方面的理论基础研究薄弱,产业界参与国际技术标准制定的时候往往感到力不从心,它们急需法学理论的支持,以帮助它们探索技术专利化、专利技术标准化、标准许可化的发展途径。本文分为六章。第一章“技术标准概述”讨论了技术标准的概念、种类、目的以及历史发展,国际技术标准在国际贸易中的地位以及技术标准和知识产权结合的原因和影响。第二章“标准化的专利政策”分别介绍了主要的国际标准化机构的专利政策、事实标准形成中的专利政策以及一些专利与标准结合的典型案例。第三章“专利技术的标准化途径”在分析标准中“必要专利”构成条件的基础上总结出企业专利的标准化通常遵循的两种途径:一种是企业专利——专利池的自发产生——行业事实标准;另一种则是企业专利——国家标准战略的确定——专利信息披露——有意构筑的专利池——国家标准的产生。第四章“技术标准中的专利许可”主要介绍被纳入标准的专利技术在许可时的合同事宜以及一些特殊的法律问题,例如在拒绝许可时如何启动强制许可程序、标准中专利的交叉许可或共享安排以及一揽子许可时使用的格式合同的法律效力等。第五章“技术标准中的专利滥用及其法律规制”在分析知识产权合法垄断与知识产权滥用界限的基础上,针对标准制定过程中以及标准适用过程中可能存在的种种专利滥用行为及其法律规制进行了深入的探讨。第六章“技术标准化战略”在分析发达国家标准化战略特点的基础上,结合我国标准化工作的现状总结出在三种不同情况下中国的应对举措。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2006
【分类号】:D913

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