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《中国政法大学》 2006年
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货币资本证券化进程中的私法变迁

朱焕强  
【摘要】:今人创造和拥有越来越多的财富,而创造和拥有财富的方式正变得越来越不可思议,货币资本的证券化就是其明证。飞速发展的信息时代,实实在在的经济活动被虚拟成全新的形式,权利成了更为抽象而极具流动性的证券。证券化的趋势日渐明显,由证券化推动形成的虚拟经济正成长为经济发展的主导部分,而证券也逐步成为人们拥有财富的重要方式。如果说此前以公司为主导的社会称为“公司化社会”,那么我们正朝着“证券化”社会的方向发展。 证券市场作为市场经济最为核心的领域,是财富创造和权利交换的场所,本质上是平等主体设定和实现权利义务的舞台,私法关系是其基础法律关系。又因证券化而发生发展的私法关系相对于简单商品经济来说,更为高级、更为复杂,更具社会性,正因为此,也是公法介入最为深刻和广泛的领域。自罗马法以来的私法经历资本主义兴起完善之后,因应社会经济条件的变化而不断变迁,这个过程仍将永不停息。私法变迁看似一个个偶然事件的促成,实际上缘自调整社会经济秩序和实现私法价值的需要,私法的理念、私法的制度、私法的调整方法在百年来的证券化进程中自觉和不自觉发地生着变迁。对权利证券化并进入证券市场发生哪些变化,权利行使的方式有什么新的特点,权利的保护和救济出现怎样的特征,私法因此呈现和将要呈现怎样的变迁等等问题,进行梳理归纳和理论升华,为私法体系的完善进行必要的知识积累,是令人心驰神往的事情。 本文除引言和结论外,共分为五章。 “引言”从证券化的发展趋势入手,以功能为视角对证券化进行界定并提出其法学课题,在此基础上导出本文的意旨、思路和组织架构。 第一章“私法视野中证券化之基础性研讨”着重考察并试图构建证券化的理论和现实基础:从私法的视角对证券化过程中至为关键的货币、资本、证券三个概念予以解析;对因证券化而生成的股权、新型债权、衍生品权利的构成、特征、保护的特色予以解析;运用法社会学方法对证券化发生发展的社会经济、制度、技术和文化基础进行探寻和分析;尝试性地对证券化、私权保护和社会发展相互间的因缘互动关系给予历史地、现实地和前瞻性地勾勒。整章贯穿如下思路:以货币为研究起点,考察货币资本化、资本证券化及其对民事权利的影响和私法因此所发生的变迁,进而探讨和挖掘证券化发生发展的主客观基础,最后从宏观层面抽象出证券化、私权保护与社会发展的一般关系。 第二章“证券化进程中私法变迁的理论分析”认为证券化的发生发展最初源于其经济功能,市场经济条件下社会化大生产急需资本市场解决企业资本融通,
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2006
【分类号】:D912.28

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